混乱时代的公私合作 (PPP) 合同

CONTENTS 1-1-上下文--------------------------------------------------------------------------------------1-2-报告的目的------------------------------------------------------------------------------------------ 2-颠覆性技术、基础设施和PPP 3、增强“创新韧性”和采用颠覆性技术贯穿始终 4-1案例研究1：蒙古-通过重新谈判和解决破坏性技术能量调节 4-2案例研究2：澳大利亚-考虑未来的技术改进维多利亚水淡化厂----------------马里兰-I-495和I-270PPP项目------------------------ 盒子 Box1:TheRiseofReewables���������������������������������������������������������������������������������������在公用事业部门，2010-2015年-方框4：通过采购鼓励创新：替代技术概念（ATC）在美国-----------------------------------------------------------------------------------------------方框5：法国Meurthe-et-Moselle的宽带PPP项目：奖励标准的重要性面对快速技术变革-----------------------------------------------------------------------------------------------方框7：英国：天然气和电力市场办公室（Ofgem）-框架价格控制激励创新----------------------------------------------------------------------------------------------Box9:Japan-PPPContractsincludeNuancedForceMajureDefinitiononExperience从先前的灾难中-----------------------------------------------------------------------------------------------方框11：之后英国国家空中交通服务（NATS）PPP的重新谈判因9/11恐怖分子袭击而需求下降----------------------------------------------------------------------------------------- 数字 FigreA-1 Tables 表A-1:2019年一次能源的燃料份额及对增长的贡献 定义的术语和缩写 Acknowledgments 本报告的编写和国家案例研究由世界银行领导。本报告的作者是来自基础设施金融、PPP和担保集团(IPG)的JennyJingChao(任务负责人、高级PPP专家)和SusanneFoerster(顾问)。该报告是在指导下编写的FatoumaIbrahima（实践经理）。 国家案例研究极大地受益于詹姆斯·哈里斯，弗雷德·德拉普，克里斯·梅尔维尔和阿克沙伊·贾特利的宝贵贡献和观点。 收到了克里斯蒂娜·保罗，杰弗里·德尔蒙·米克尔·特哈达·伊巴内斯和丹尼尔·贝尼特斯的同行评论。 该指南部分由公私基础设施咨询基金(PPIAF)资助。PPIAF，世界银行内部的多方捐助者信托基金为发展中国家的政府提供技术援助。PPIAF的主要目标是通过促进基础设施私人投资的高影响力伙伴关系创造有利环境。有关更多信息，请访问www.ppiaf.org。 执行摘要 执行摘要 “改善就是改变；完美就是经常改变”——温斯顿·丘吉尔 本报告研究了颠覆性技术如何影响公私伙伴关系(PPP)基础设施；这对现有PPP合同的管理意味着什么；以及如何创建更好的伙伴关系——对这种变化更具弹性的伙伴关系。以及足够的灵活性，以鼓励公共和私营部门之间的合作，以便实施创新技术。 报告的背景和目标 创新和PPP都可以成为向更多人提供更多优质基础设施服务的重要驱动力：新技术可以通过提高可持续性，韧性和经济效率来最大程度地发挥基础设施的积极影响，它们可以在帮助经济体应对全球危机方面发挥重要作用。同时，如果某些设备、交付模式和开发工具在公共或私人投资者完全收回成本之前变得越来越过时或不足，新兴技术有可能破坏PPP基础设施模式。 本报告的目的是帮助新兴经济体政府更好地了解颠覆性技术对PPP基础设施项目日益增长的影响。该报告还寻求提供指导在新兴技术为创新提供机会的时候，如何管理现有的PPP合同和设计未来的PPP合同，新的商业模式对于新兴市场的经济增长和私营部门发展至关重要。此外，该报告旨在鼓励参与PPP项目的利益相关者进一步讨论他们遇到的技术中断的范围和类型，以及管理相关风险和鼓励创新的方法。 颠覆性技术、基础设施和PPP 颠覆无处不在。对现状的改变并不新鲜。它们可以缓慢或突然到来，它们可能是有益的，灾难性的，或者两者兼而有之。然而，随着新技术的出现，技术全球经济的变化以越来越快的速度扩大尽管不确定PPP基础设施项目将来会遇到什么类型的中断，但很明显，技术变革带来的中断将继续。这种变化将为基础设施的发展和实施创造有希望的机会-特别是在新兴市场-但它也将 当应用于基础设施发展的长期合同时，这可能会令人不安，这些合同依赖于项目开始时开发的假设和模型，持续数年甚至数十年。 能源部门的发展给出了正在进行的潜在中断的范围和动态的想法。例如，可再生能源领域发展的快速步伐以及相应的政策变化，开启了几起仲裁案件和无数次重新谈判。同样，进展 在电池存储，人工智能，电动和自动驾驶汽车，物联网（IoT）和其他颠覆性技术方面，有望改变起草长期PPP合同的背景。 颠覆性技术提供了非凡的进步机会，提供更清洁、更高效、更具弹性的基础设施服务。应该抓住和庆祝这些机会。但是，现状的变化会产生痛点，必须谨慎管理，特别是当长期PPP合同是基于融资所依赖的财务模型来构建时。事实证明，解除这些承诺是有争议和困难的。 关于颠覆性技术及其对购买力平价的影响的讨论可以在更广泛的颠覆性背景下加以考虑近年来有所增加，并提出了前所未有的全球性挑战，例如气候变化，自然灾害，经济危机和COVID-19等全球流行病。与这些通常会产生负面影响的破坏性事件不同，破坏性技术通常表明进步，尽管通常有赢家和输家。尽管破坏性事件和破坏性技术的性质不同，但可以从破坏性事件对公私伙伴关系的影响的全球经验中得出有用的指导；分析潜在问题，事件和风险的影响以及解决这些问题的方法；以及为处理公私伙伴关系背景下越来越多的破坏性事件而开发的工具。在特定破坏性事件方面所取得的经验教训以及已经讨论或实施的方法，为制定旨在在技术变革呈指数级的背景下提高PPP合同和合同管理的弹性的准则提供了有用的基础。 在整个PPP项目周期中提高“创新韧性”和采用破坏性技术 在项目选择和准备过程中，包括颠覆性技术在内的中断准备工作早在合同阶段之前就开始了。因此，对于决策者和投资者来说，不仅要考虑现有的法律框架，还要考虑未来几年的政策轨迹，这一点很重要。在筛选和选择项目时具有长远的眼光至关重要的是，要避免资产在经济寿命结束之前（在某些情况下，甚至在它们开始运营之前）变得“搁浅”。这涉及改进对颠覆性技术的预测，并在政策信号成为政策变化之前阅读政策信号。 例如，在2015年《巴黎气候变化协定》期间做出的承诺仍在全球范围内更详细的行动计划中，但各国对全球气候危机的认识和应对也就不足为奇了。这是 lastdecade.Therefore,itisimportantwhenselectingprojectsnowto优先考虑“绿色”和弹性基础设施-不仅要防止和应对与气候有关的冲击和压力，还要确保未来几年对项目的支持的可持续性，并避免资产滞留的风险。在投资前进行适当的尽职调查是私人投资者和公共实体的义务，以便对什么将保持不变和什么设定现实的期望可能会改变。 在技术变革方面的灵活性可以嵌入在项目评估阶段，当风险分配和场景建模时，以及采购阶段，通过确保征求建议书允许投标人提出最新的创新解决方案，并将此类创新因素计入评分。各国政府应鼓励在采购文件和招标方法方面采取创新做法。Procedres.，一个两阶段的招标过程，允许投标人在财务考虑进入画面之前在创新设计方面进行竞争。例如，在美国马里兰州，新地铁线路的采购是分阶段进行的，并辅之以创新的对话过程，该过程允许在项目设计和招标阶段考虑投标人提出的创新。 When起草PPP合同，重要的是要确保产出规范考虑长期需求并预测合理可预测的变化。这需要与确保私人合作伙伴可以通过上限或例外来量化其风险相平衡。然后，可以将具有重大成本影响的升级视为已得到补偿的变化。适当的收益分享机制可以激励先进技术的采用，同时确保缔约当局和整个社会受益于颠覆性技术带来的效率。在澳大利亚，可以由PPP的公共或私人当事方提议对海水淡化厂进行技术升级。如果由公共方提出，则当局会为升级付费，但也会节省任何由此产生的成本。如果由私人方提出，它将分担成本节约，从而产生进行此类改进的动机。一般来说，利益平衡的考虑应该： 指导PPP合同管理。例如，如果技术发展和所要求的技术升级的需要在双方签订合同时是不可预见的，并且这种升级需要大量投资，如果PPP合同的措辞不明确，则将该请求视为合同变更可能更合适。 减轻外生需求风险的一种方法是将PPP合同构造为收入现值(PVR)合同。总的来说，如果金融模式允许，最好在容易受到技术变革影响的部门改用较短的条款或使合同条款更加灵活。缔约当局也可以考虑延长规定，使关税或付款取决于特定的公式在关税调整计划中，考虑到技术中断造成的经济影响，并激励创新。 为了保护各方免受颠覆性技术破坏经济平衡的情景在PPP合同中，必须仔细评估和分配与此类技术相关的潜在增加的风险，并明确定义应在规定范围内的非典型和极端事件， 与阈值，例外（在适当的情况下）以及每种风险的后果一起。例如，合同可以明确提到网络攻击为不可抗力事件，以及所需的预防和缓解措施。也可以建议阐明法律概念在特定司法管辖区管理PPP合同，并允许经济均衡的再平衡根据具体情况，公平原则也可以在法律未授权的司法管辖区纳入PPP合同，以便在由于技术进步而不断变化的环境中为双方提供更好的保护。 私人合作伙伴可以承担的关于破坏性事件的风险水平与保险的可用性缔约当局应审查保险市场的最新发展，并应考虑到因破坏性技术而可能更频繁发生的事件或发展的保险可用性（例如Procedre、网络事件)和此类保险的费用。作为一般规则，不可保险的中断更有可能被视为不可抗力或重大不利政府行为（MAGA）事件，而私人合作伙伴可能能够承担保险机制所涵盖的某些中断造成的影响的风险。 良好的合同管理，包括培养与合作伙伴和利益相关者的牢固关系，有助于在发生任何争议之前，在事情发生变化时进行友好的讨论。为了处理在中断增加时可能更频繁发生的冲突，PPP合同应包含精心起草的争端解决条款。替代性争议解决机制，包括使用争议审查委员会，可以成为预防和解决破坏性背景下产生的冲突的特别有用的工具。技术，因为它们允许当事人在争端成为真正的争端或阻碍合同之前，在早期非正式地解决争端。 特别是，在技术中断从根本上改变了长期环境的情况下，重新谈判可能是试图为不可预见的问题或机会找到双方都能接受的解决方案的最佳途径。尽管应谨慎使用重新谈判，并在可能的情况下避免重新谈判，因为这损害了该国的投资环境并危害了采购的透明度和竞争力，但在某些情况下，这是首选的解决方案。有时，重新谈判甚至可能会产生互惠互利的结果，在这种情况下，调整合同以从该