康希通信：康希通信首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书

格兰康希通信科技（上海）股份有限公司 GRAND KANGXI COMMUNICATION TECHNOLOGIES (SHANGHAI) Co., LTD. （中国（上海）自由贸易试验区祥科路111号3号楼714室） 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福华一路111号） 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 一、重大事项提示..............................................................................................16二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................21三、本次发行概况..............................................................................................22四、发行人主营业务情况..................................................................................23五、发行人板块定位情况..................................................................................29六、发行人的主要财务数据及主要财务指标..................................................32七、公司选择的具体上市标准..........................................................................32八、发行人公司治理的特殊安排......................................................................33九、发行人募集资金用途..................................................................................33十、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................34 第三节风险因素........................................................................................................35 一、与发行人相关的风险..................................................................................35二、与行业相关的风险......................................................................................40三、其他风险......................................................................................................42 第四节发行人基本情况............................................................................................44 一、发行人基本情况..........................................................................................44二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况..........................................44三、公司成立以来重要事件..............................................................................51四、其他证券市场上市或挂牌情况..................................................................51五、发行人组织结构..........................................................................................51六、发行人控股及参股公司基本情况..............................................................52 七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况...........57八、发行人特殊表决权股份或类似安排..........................................................78九、发行人协议控制架构情况..........................................................................78十、控股股东、实际控制人合法合规情况......................................................78十一、发行人股本情况......................................................................................78十二、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况..................90十三、本次发行前已实施的员工持股计划和发行前已经制定、发行上后实施的期权激励计划............................................................................................108十四、发行人员工情况....................................................................................111 第五节业务与技术..................................................................................................114 一、发行人主营业务、主要产品情况............................................................114二、发行人所处行业基本情况........................................................................125三、发行人销售情况及主要客户....................................................................163四、发行人采购情况及主要供应商................................................................167五、与业务相关的主要资产及资质情况........................................................169六、发行人核心技术及研发情况....................................................................177七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力........186八、境外经营情况............................................................................................186 第六节财务会计信息与管理层分析......................................................................187 一、公司财务报表............................................................................................187二、注册会计师审计意见................................................................................193三、关键审计事项及与财务会计信息相关的重大事项的判断标准............194四、产品（或服务）特点、业务模式、行业竞争程度、外部市场环境等影响因素及其变化趋势，以及其对未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生的具体影响或风险........................................................................................196五、财务报表的编制基础、遵循企业会计准则的声明、合并财务报表范围及变化情况........................................................................................................198 六、报告期内采用的主要会计政策和会计估计............................................199七、经注册会计师核验的非经常性损益表....................................................217八、主要税项....................................................................................................218九、主要财务指标............................................................................................220十、经营成果分析............................................................................................222十一、资产质量分析........................................................................................258十二、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.............................