康鹏科技：康鹏科技首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书

上海康鹏科技股份有限公司 Shanghai Chemspec Corporation 首次公开发行股票并在科创板上市 保 荐 人 （ 主 承 销 商 ） 发行概况 目录 目录............................................................................................................................2 第一节释义...........................................................................................................7 一、一般释义........................................................................................................7二、专业释义......................................................................................................11 第二节概览.........................................................................................................13 一、重大事项提示..............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................23三、本次发行概况..............................................................................................24四、发行人主营业务情况..................................................................................24五、发行人符合科创板定位相关情况..............................................................35六、报告期的主要财务数据和财务指标..........................................................36七、财务报告审计基准日后相关信息..............................................................37八、发行人选择的具体上市标准......................................................................39九、公司治理的特殊安排等重要事项..............................................................40十、募集资金用途与未来发展战略..................................................................40十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................41 一、与发行人相关的风险..................................................................................42二、与行业相关的风险......................................................................................49三、其他风险......................................................................................................51 第四节发行人基本情况.........................................................................................53 一、发行人基本情况..........................................................................................53二、发行人设立情况..........................................................................................53三、发行人股本、股东变化情况......................................................................54四、重大资产重组情况......................................................................................60五、境外上市主体的建立及拆除......................................................................60六、发行人的股权结构......................................................................................60 七、发行人控股及参股公司情况......................................................................61八、持有公司5%以上股份的股东及实际控制人的基本情况.......................72九、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排..................................81十、发行人股本情况..........................................................................................81十一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简要情况......................98十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的兼职情况................103十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系............................................................................................................................106十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年违法违规及收到处罚的情况........................................................................................................106十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订的协议和承诺及其履行情况............................................................................................................106十六、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员在近两年内的变动情况............................................................................................................................106十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其近亲属持有发行人股份情况................................................................................................................108十八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况............109十九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近一年的薪酬情况111二十、发行人正在执行的股权激励及其他制度安排和执行情况................112二十一、发行人员工情况................................................................................113 第五节业务与技术............................................................................................... 116 一、发行人主营业务及主要产品....................................................................116二、发行人所处行业的基本情况及竞争情况................................................132三、发行人销售情况和主要客户....................................................................187四、发行人采购情况和主要供应商................................................................192五、对主营业务有重大影响的主要固定资产和无形资产............................196六、主要产品的核心技术及研发情况............................................................213七、生产经营涉及的主要环境污染物、主要处理措施及处理能力............230八、发行人境外经营情况................................................................................236 第六节财务会计信息与管理层分析...................................................................237 一、与财务会计信息相关的重大事项的判断标准........................................237二、影响发行人未来盈利（经营）能力或财务状况的主要因素及相关财务或非财务指标分析................................................................................................237三、发行人最近三年一期经审计的财务报表.....................