非经济目标、全球化与多边贸易合作2023
By Bernard M. Hoekman, Petros C. Mavroidis andDouglas R. Nelson 非经济目标、全球化与多边贸易合作 非经济目标、全球化与多边贸易合作 经济政策研究中心 经济政策研究中心33大萨顿街伦敦EC1V 0DX英国 圣日耳曼大道187号75007,巴黎,法国 Tel:+44(20)71838801传真：+44(20)71838820电子邮件：cepr@cepr.org网站：www.cepr.org ISBN：978-1-912179-77-0 非经济目标、全球化与多边贸易合作 伯纳德·M·霍克曼欧洲大学研究所和CEPR PetrosC.Mavroidis哥伦比亚法学院 道格拉斯·纳尔逊杜兰大学 经济政策研究中心(CEPR) 经济政策研究中心（CEPR）是一个由1, 700多名研究经济学家组成的网络，主要位于欧洲大学。该中心的目标是双重的：促进世界一流的研究，并将与政策相关的结果交到关键决策者手中。CEPR的指导原则是“具有政策相关性的卓越研究”。它于1983年在英国成立，是一家慈善机构，并于2019年11月，CEPR根据法国法律发起成立了一个协会，以便为在法国的扩张提供工具。协会行政管理委员会的成员与英国董事会相同。 CEPR独立于所有公共和私人利益集团。它在经济政策问题上没有机构立场，其核心资金来自其机构成员，其运行的项目和出版物的销售。由于它利用了如此庞大的研究人员网络，因此其输出反映了广泛的个人观点以及来自民间社会的观点。CEPR研究可能包括对政策的看法，但协会行政管理委员会的受托人/成员不事先审查其出版物。本报告中表达的观点是作者的观点，而不是CEPR的观点。 董事会主席Charlie Bean爵士创始人兼名誉主席Richard PortesBeatrice Weder di Mauro总统副总裁Maristella Botticini Philippe Martin Ugo PanizzaMar Reguant H é lè ne Rey首席执行官官员泰莎·奥格登 罗伯特·施曼高级研究中心 罗伯特·舒曼高级研究中心成立于1992年，目前由埃里克·琼斯教授指导，旨在就欧洲一体化进程，欧洲社会和欧洲在21世纪全球政治中的地位所面临的主要问题开展跨学科和比较研究。该中心是一个大型博士后课程的所在地，除了一系列工作组和临时倡议外，还举办主要的研究计划，项目和数据集。研究议程围绕一组核心主题组织，并不断发展，反映了欧洲一体化不断变化的议程，欧盟成员的扩大，欧洲邻国和更广阔的世界的发展。更多信息：http: / / ei.欧盟/ rscas。 本出版物中表达的观点反映了个人作者的意见，而不是欧洲大学研究所的意见。 关于作者 伯纳德· M ·霍克曼他是意大利佛罗伦萨欧洲大学研究所罗伯特·舒曼高级研究中心的全球经济学教授兼主任。他是CEPR研究员，阿拉伯国家，伊朗和土耳其经济研究论坛的高级研究员，也是英国包容性贸易政策中心的成员。在加入EUI之前，他曾担任世界银行国际贸易总监（2008 - 13）和发展研究小组研究经理（2000 - 2008）。他毕业于鹿特丹伊拉斯谟大学，拥有博士学位。D.密歇根大学经济学。他的研究重点是国际贸易与发展，服务贸易，公共采购，全球治理和多边贸易体系。 Petros C Mavroidis是哥伦比亚大学法学院的法学教授，也是国际法研究所的成员。 道格拉斯·纳尔逊是杜兰大学经济系和墨菲研究所的经济学教授。他是诺丁汉大学全球化和经济政策研究中心的外部研究员。他曾在美国财政部，世界银行工作，曾在罗格斯大学，德克萨斯大学达拉斯大学，锡拉丘兹大学，诺丁汉大学进行定期学术任命，并在国际货币基金组织，华盛顿大学进行访问任命。路易，联邦理工学院-苏黎世，拜罗伊特大学，世界贸易研究所-伯尔尼和欧洲大学研究所-佛罗伦萨。他毕业于俄亥俄州迈阿密大学，拥有博士学位。D.北卡罗来纳大学教堂山分校政治学专业。他的研究重点是国际贸易和国际移民的经济学和政治经济学。 Acknowledgements 我们感谢Ferado Mart í Espejo和Simo Eveett共享数据，感谢Soali Chowdhry和Filippo Sati帮助生成一些图表，以及Christie Bliss，Chad Bow，Carlo - Maria Catore，William J.戴维，克里斯蒂娜·戴维斯，安娜贝尔·冈萨雷斯，詹妮弗·希尔曼，加里·赫夫鲍尔，罗德·迈克尔·伊扎迪尼亚，贾诺，劳罗·洛克，塞西莉亚·马尔姆斯特伦，米歇尔·鲁塔，苏纳亚娜·萨斯迈勒，西蒙·施罗普，艾伦· O。赛克斯、保罗·塔克、罗伯特·沃尔夫、马克·吴、埃内斯托·塞迪略，以及参加EUI、世贸组织、货币基金组织、纽约大学、肯尼迪政府学院、哥伦比亚商学院和多边主义之友小组的研讨会和讲习班的与会者。杰罗姆的资金。 A. Chazen全球商业研究所和APEC研究中心（哥伦比亚商学院）（Mavroidis）和ESRC支持的包容性贸易政策中心（英国）（Hoekman）非常感谢。 Contents 关于作者v前言ix 1国家安全和其他非经济目标71.1 2经济和非经济目标132.1 3贸易政策越来越多地用于非经济目标23 3.13.23.3关于使用贸易措施实现非经济目标的更广泛视角目标28 4关于利用贸易促进非经济目标的国际纪律33 4.14.24.3 5关贸总协定时期的国家安全实践（1948-94）4 61995年后WTO时代的国家安全6.16.2 7潜在的WTO改革61 7.17.27.37.4 8俱乐部1038.1 9结论115 前言 高收入国家，特别是欧洲国家和美国，利用贸易政策追求国家安全、经济安全和政策自主目标，并保护和投射社会价值。例子包括条件进口上 与环境保护或劳工标准有关的生产要求，减少对关键材料特定供应来源依赖的补贴计划，要求公司尽职调查并增强全球价值链的弹性的法规，出口限制以及对敏感部门或技术的内向或外向投资的控制。这种干预措施的一个共同特点是，它们在很大程度上是单方面的。 原则上，世贸组织应成为各国在使用贸易政策方面进行合作的主要论坛，无论这些政策是出于（或旨在）经济或非经济目标。它没有发挥1995年成立时所设想的作用— —成为世界更新多边贸易议程和和平解决贸易争端的论坛。在贝塔斯曼基金会以前的工作中，Hoema，Mavroidis和Nelso与同事们一起工作，以更好地了解WTO僵局的原因。分析得出的一个发现（贝塔斯曼Stiftg，2018年）是，除了成员之间的利益，偏好和优先事项的根本差异外，工作实践在降低组织效率方面也发挥了作用。在作为地平线2020研究和创新计划项目（实现欧洲对外合作与贸易的软实力）的一部分进行的后续工作中，1通过对多边贸易体系的关键要素进行更详细的分析，包括补贴规则（Hoekman和Nelson，2020年），争端解决规则（Hoekman和Mavroidis，2020年）和诸边合作（Hoekman和Sabel，2021年）。 这些项目是在包括欧盟在内的主要贸易大国最近急剧增加贸易以维护国家和经济安全目标之前进行的。它们构成了当前研究的基础，该研究通过国家和经济安全的角度重新考虑了有关改革世贸组织工作做法的一些调查结果和建议，作为与贸易有关的政策所追求的非经济目标的其他类型。初步论点在2022年WTO公共论坛上进行了讨论，随后在两篇期刊文章中得到了发展(Hoema等人。，2023a；2023b）。本专着详细阐述和更新了这些论文中的论点，并增加了数据以支持各种主张，并分析了出于与安全有关的关切和目标而采取的贸易措施的普遍性。 作者感谢几位合著者，查尔斯·萨贝尔，安德烈·萨皮尔和罗伯特·沃尔夫，他们与他们合作进行了与交易系统功能有关的研究，进行了许多有益的讨论；埃琳娜·考，米娅·索格曼和乔安娜·维尔戈提供了行政支持；Galbino项目，允许他们花时间 一起定稿；Chaze商学院和APEC中心，哥伦比亚大学提供慷慨的财政支持。最后，他们感谢克里斯蒂娜·戴维斯（哈佛大学），罗伯·豪斯（纽约大学法学院），斯特拉托斯·帕希斯（威克森林），卢卡·鲁比尼（都灵大学），扬·沃特斯（鲁汶大学）和约瑟夫· F。Fracois（WTI，伯尔尼大学）提供机会介绍正在进行的工作并从反馈中获利，并为Iva Yotzov和Ail Shamdasai提供编辑工作。 CEPR在经济政策问题上没有机构立场，很高兴为就这一重要议题交换意见提供一个平台。 埃里克琼斯,Tessa Ogden,罗伯特·舒曼中心，EUICEPR 2023年9月 Introduction 世界贸易组织(WTO)于1995年成立顶点 建立自由国际贸易制度的几十年进程。在核心贸易国中，世贸组织成立后的几年可以描述为接近自由贸易。尽管即使在经济合作与发展组织（OECD）成员国中，关税仍然存在峰值，但许多发展中国家和新兴经济体的关税水平更高（通常是不受约束的）。对于构成关税与贸易总协定（GATT）核心的主要国家来说，开放边境措施已成为其核心业务，这在2000年代中期已基本实现。1各国自主决定贸易自由化和扩大参与开放的基于规则的全球贸易体制 - WTO成员从1995年的123个增加到2023年的164个-允许世界各地的公司专业化，从全球市场采购投入并向全球市场销售。结合信息和通信技术（ICT）的显着改进，2随着运输成本的大幅下降，全球经济中的企业将生产重组为全球价值链(GVC)。在全球价值链中组织生产使大公司能够通过在全球范围内分配研发，产品设计，中间生产，最终组装，销售和管理服务来实现规模经济，同时仍然保持对整个结构的有效控制（Baldwi 2016）。 这种动态的四个后果或推论对本研究具有重要意义。这四个国家都有贸易和投资政策日益政治化的共同点。首先，在正规边境保护较低的背景下，全球价值链产生了参与公司对影响运营成本的国内监管政策纪律的需求。盈利经营全球价值链的能力将受到参与公司所在的每个国家的政策的影响，无论他们是从事价值链的上游还是下游部分，或者公司是否进口外国投入来生产它们出口的商品和服务（向后的GVC参与），而不是出口体现在外国生产过程中的国内生产的商品（增值）（向前的GVC参与）。国内政策环境是全球价值链设计的主要决定因素（世界银行2019，Atras和Chor2022），解释了为什么“落后”。 1低于2%的平均关税接近自由贸易。当然，有显著的关税高峰，新兴经济体保持较高的平均关税，但这些国家已经进行了相当大的边境措施自由化。随着关税的下降，非关税措施变得相对更为重要，但在这里，直到1980年代中期普遍存在的数量限制和资本管制的类型也已基本消失。虽然产品标准和其他类型的产品监管是政策格局中日益突出的特征，但这些通常不是为了保护国内生产者，而是为了保护消费者。正如Bow(2023)所记录的那样，21世纪初，“贸易救济”(反倾销、反补贴税、保障措施)的使用也稳步下降。2ICT技术是信息学的核心，构成了一种通用技术，对经济活动的组织和结构产生了广泛的影响（Jovanovic和Rousseau2005，Bresnahan2010）。 边界政策已被纳入深层贸易协定。这些不同于浅层贸易协定，后者主要涉及通过纳入一系列监管领域的纪律来降低或取消关税，例如投资便利化，投资者保护，许可制度，知识产权， 影响企业投资激励和运营成本的电子商务监管等（D ü r et al. 2014，Mattoo et al. 2020）。3与关税和浅层一体化相反，由于许多政策构成了国内监管，因此它们在政治上更加敏感，影响了更大的国内利益（Young 2016）。 其次，在深化贸易协定以包括影响全球价值链的“边界背后”政策的纪律和合作的同时，高收入国家的政府变得更加关注我们，遵循贸易和公共经济学经济学研究的标准做法，将称为非经济目标（NEO）：环境可持续性，
