2022年度证券公司投资者服务与保护报告

The lnvestor Service and ProtectionReport of Securities Companies 2022 拥抱全面注册制改革 构建与新时代相适应的投资者保护新机制 中国证券业协会 2022年是党的二十大胜利召开之年，也是中国资本市场全面改革的关键时期，证券行业坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，坚持投资者保护初心使命，力求工作实效，助力注册制理念普及，加强投资者风险提示，为全面推进注册制改革创造良好市场环境。 一是聚焦主题主线，助力注册制改革。2022年，在稳步实施股票发行注册制改革背景下，为持续提高投资者理性投资水平和风险意识，监管部门指导证券公司，借助图文、动漫、视频、音频等多种形式，开展了一系列主题鲜明、富有特色的注册制投教活动，向投资者宣讲科创板、创业板、北交所注册制改革以来的发展成效，阐述资本市场投资者保护理念和相关政策措施，增进投资者对注册制理念和规则的理解和认同，助力改革理念、内涵的深入普及，引导投资者客观认识市场、理性参与投资，为稳 步推进注册制改革积极营造良好氛围。据不完全统计，2022年证券公司开展各类投教活动16.6万场，累计覆盖约8.56亿人次。 二是促进资本市场功能发挥，锚定服务实体经济。党的二十大报告提出建设现代化产业体系，坚持把发展经济的着力点放在实体经济上。2022年，面对国内外复杂严峻的经济形势，证券公司主动应变、承压而上，积极发挥连接资本市场和实体经济的中介服务功能，依托多层次资本市场，围绕股权、债权等深化直接融资服务，实现直接融资5.92万亿元。其中，服务428家企业实现境内上市，融资金额5868.86亿元，同比增长8.15%；服务357家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所，实现融资4481.58亿元，融资家数及规模分别占全市场的83.41%、76.36%，助力科技创新。 三是加快行业数字化转型，提升精准服务新模式。2022年，证券公司进一步落实国家“十四五”发展规划，推动数字技术与实体经济深度融合，在金融领域加快数字技术创新应用。证券公司以数字化驱动业务流程和经营模式的变革，利用互联网平台，借助金融科技赋能客户精准画像，深挖细化客户生命周期下的多样化投资需求。投资者服务方面，针对投资者开户、业务变更、交易委托等场景提供智能客服或辅助工具；投顾服务方面，运用客户画像提供适当的产品，或提供营销辅助工具；风险控制方面，提供信用风险、市场风险、操作风险、舆情监控等风险智能化分析工具；智能交易方面，为量化交易提供智能交易策略等。 四是打造投教亮点，着力形成证券行业品牌活动。近年来，协会积极调动各方优势资源，着力打造一批影响大、覆盖广、效果实的品牌活动，鼓励各公司从投资者实际需求出发、创新宣传教育的内容形式，力求取得投资者教育服务实效。连续十一年开展防非宣传专项活动，2022年证券公司开展各类宣讲宣传活动九千余次，短视频和直播平台宣传三万余次，累计发送防非短信约七百万条，制作并发放防非宣传相关实物30762个，防非宣传实效进一步提升。连续四年开展“投资者教育进百校”活动，深耕“一会、一局、一司、一校”四合一合作机制，2022年67家证券公司合计走进2000所学校举办百人以上投资者教育活动，投教赛事活动覆盖近5万名学生，推进投资者教育纳入国民教育体系。连续四年与共青团中央、中证报价联合开展“扬帆计划·证券行业大学生实习”活动，累计招收约8000名大学生参加实习，助力大学生成长成才。 五是坚守人民立场，保障投资者合法权益。党的二十大报告强调要始终坚守人民至上的根本立场，2022年，在监管部门指导下，各证券公司牢牢把握金融服务的人民性，持续完善投保工作机制建设，建立健全投保制度体系，进一步畅通客户投诉渠道，提升投诉处理质效，将投保工作内嵌至经营管理各个环节，推动投保工作在制度流程、投诉处理、宣传教育、个人信息保护以及特殊群体服务等方面不断优化，不断提升人民群众的满意度。据不完全统计，2022年证券公司合计收到客户投诉15201件，受理12322件，办结9643件。协会受理投资者纠纷调解591件，办结524件，达 成和解397件，和解金额769.66万元。 证券行业过去一年在服务实体经济、服务投资者等方面取得的积极成效，既是全行业真抓实干、主动作为的结果，也离不开监管部门的指导与支持。2023年是二十大精神全面贯彻落实之年，也是全面注册制落地之年，协会将继续发挥自律、服务、传导职能，发挥好监管和行业之间的桥梁和纽带作用，引导行业深入践行金融为民理念，注重守正创新，围绕服务实体经济和国家重大战略部署，不断丰富投资者保护创新实践，构建与新时代相适应的投资者保护新机制，践行金融工作政治性人民性，持续提升金融服务实体经济质效，在新时代新征程上展现证券行业的新气象新作为。 2023年5月 寄语 证券公司董事长、总裁、高管 2022年是中国共产党第二十次全国代表大会胜利召开之年，同时也是我国踏上全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的开局之年。证券公司作为资本市场重要中介机构，贯彻党的二十大精神，做好投资者权益保护工作，是建设资本市场良好生态，促进证券行业高质量发展的务实作为。 值此之际，《投资者服务与保护报告》也邀请了证券公司董事长、总裁等高管共谈关于“学习贯彻落实党的二十大精神，切实加强投资者权益保护”的理解与感悟。 党委书记 董事长 刘健：坚持以人民为中心的发展思想，树牢以人民为中心的业务导向。党的二十大报告指出，“要紧紧抓住人民最关心最直接最现实的利益问题，实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益”，金融工作承担着连接居民财富与资本市场的核心职能，事关社会民生各项事业健康平稳发展，是“国之大者”。作为“有信仰 敢担当”的国有金融企业，申万宏源将不忘初心、牢记使命，坚定不移地践行金融为民初心，增进民生福祉，以更高站位扛起金融机构的政治责任和使命，不断提升财富管理、普惠金融服务能力，推动经济发展成果更多惠及人民群众，增强人民群众的获得感、幸福感、安全感。 申万宏源证券 党委书记 董事长 周杰：2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是全面实行股票发行注册制的落地之年。海通证券把党的二十大精神贯彻到公司改革发展和金融服务各领域、全过程，踔厉奋发、勇毅前行，主动融入经济社会发展全局和国家发展战略，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，积极服务资本市场改革发展，服务实体经济和居民理财。 海通证券 海通证券始终将投资者保护工作贯穿于经营管理各个环节，切实履行证券经营机构主体责任，尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者。海通证券以国家级投教基地为依托，立足专业服务，通过多种形式将全面实行注册制相关知识送到广大投资者身边，严格落实全面实行注册制适当性管理等投资者保护要求，以更加精准务实的举措，积极主动作为，不断健全投资者保护工作体系，努力培育成熟理性的投资者队伍，更好地服务资本市场高质量发展。 党委书记 董事长 张伟：党的二十大报告深刻分析世界之变、时代之变、历史之变，高瞻远瞩、举旗定向，旗帜鲜明提出新时代中国共产党的历史使命，竖起高质量发展的风向标，筑牢中国式现代化建设的压舱石，在“全球不确定性”中注入了强大的“中国确定性”。报告强调要“把发展经济的着力点放在实体经济上”，要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”，要“守住不发生系统性风险底线”，为金融企业改革发展指明了方向。学习贯彻党的二十大精神，华泰证券将坚守金融本源、聚焦金融主业，切实履行“金融强国”的职责使命。。 华泰证券 党委书记 CEO 黄朝晖：实现全体人民共同富裕是中国式现代化的本质要求之一，加强投资者权益保护，是金融机构深入贯彻落实党的二十大精神，积极促进共同富裕、助力中国式现代化的重要方式，也是主动拥抱全面注册制改革、推动资本市场高质量发展的重要基础。中金公司将始终坚持长期主义经营原则，坚守以客户为中心的发展理念，围绕满足投资者多样化需求，持续提升资产管理、财富管理能力，严格落实投资者适当性管理要求，不断加强投资者教育和保护，努力使理性投资、价值投资、长期投资理念深入人心，为让更多居民共享经济社会发展成果贡献中金力量和中金温度。 中金公司 国金证券 东兴证券 党委书记 董事长 何春梅：党的二十大报告明确指出“坚持把发展经济的着力点放在实体经济上”，这是对历史经验的深刻总结、对发展规律的科学把握，为推动新发展阶段的高质量发展提供了根本遵循。金融的本源是服务实体经济。助力实体经济高质量发展，筑牢中国式现代化根基，是证券行业义不容辞的责任。一直以来，国海证券围绕实现“双碳”目标、科技创新、乡村振兴、支持民营企业和中小企业发展等国家战略，在优化区域融资结构、激发经济活力、培育创新动能等方面专业专注、全心全力。 国海证券将坚决把学习宣传贯彻好党的二十大精神作为当前和今后一个时期的首要政治任务，在全面学习、全面把握、全面落实上下功夫，坚持金融服务实体经济的宗旨，服务国家战略大局、服务直接融资，为全面建设社会主义现代化国家、建设新时代中国特色社会主义壮美广西，贡献更专业、更坚韧的金融力量。 华宝证券 中邮证券 董事长 金华龙：青衿之志，履践致远。在全面学习贯彻落实党的二十大精神背景下，德邦证券始终怀抱“金融强国”初心，笃定“让产业更繁荣、家庭更富足”的企业使命，厚植“聚焦实体经济、服务国家战略”的发展理念，带领德邦人全身心投入发展大局，加速打造特色化精品投行，切实将会议学习成效转化为实践动能。 德邦证券 红塔证券 华鑫证券 副总裁 龚德雄：国泰君安深入学习贯彻党的二十大会议精神，坚守金融报国初心，勇担金融为民使命，努力在服务实体经济、满足居民财富管理需求、助力建设中国特色现代资本市场的征程中找准定位、走在前列。国泰君安致力于建设以客户为中心的多样性、全方位、常态化的投资者教育体系，主动提升投资者教育服务和权益保护的主动性，持续深化将投资者教育纳入国民教育体系工作，不断加强投资者教育基地建设，打造“总分协同、线上线下联动”的空间矩阵，提供“数字化＋科技感＋沉浸式”的投教服务体验，引导投资者树立自我保护意识，形成科学理性的投资理念，为经济社会高质量发展贡献积极力量。 国开证券 目录CONTENTS 第一章 证券公司投资者服务情况——————————————————————————————————————————————— 第一节贯彻二十大，证券行业高质量发展········································································2一、以人民为中心，聚力服务国家战略····································································2二、以稳定为前提，锚定服务实体经济····································································8第二节迎接新挑战，资本市场改革新机遇······································································21一、推进全面注册制，深化综合服务能力································································21二、提升服务专业性，筑牢市场发展基石································································30第三节数字化转型，提升精准服务新模式··························