陕西能源：首次公开发行股票并在主板上市招股说明书

陕西能源投资股份有限公司 SHAANXI ENERGY INVESTMENT CO.,LTD. （陕西省榆林市高新技术产业园区沙河路152号盛高时代写字楼） 首次公开发行股票并在主板上市 招股说明书 联合保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 陕西能源投资股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次公开发行概况如下： 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 发行股数： 75,000.00万股（新股） 每股面值： 人民币1.00元 每股发行价格： 9.60元 发行日期： 2023年3月29日 拟上市的证券交易所和板块： 深圳证券交易所主板 发行后总股本： 375,000.00万股 联合保荐人（主承销商）： 中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 2023年4月4日 陕西能源投资股份有限公司 招股说明书 1-1-2 目 录 声 明 ....................................................................................................................................... 1 目 录 ....................................................................................................................................... 2 第一节 释义 ............................................................................................................................. 6 一、一般词汇..................................................................................................................... 6 二、专业词汇..................................................................................................................... 9 第二节 概览 ........................................................................................................................... 11 一、重大事项提示........................................................................................................... 11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况............................................................... 13 三、本次发行概况........................................................................................................... 14 四、发行人主营业务经营情况....................................................................................... 16 五、发行人板块定位情况............................................................................................... 19 六、发行人主要财务数据和财务指标........................................................................... 21 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况........................................... 22 八、发行人选择的具体上市标准................................................................................... 23 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项................................................................... 24 十、募集资金运用与未来发展规划............................................................................... 24 十一、其他对发行人有重大影响的事项....................................................................... 25 第三节 风险因素 ................................................................................................................... 26 一、与发行人相关的风险............................................................................................... 26 二、与行业相关的风险................................................................................................... 29 三、其他风险................................................................................................................... 30 第四节 发行人基本情况 ....................................................................................................... 32 一、发行人概况............................................................................................................... 32 二、发行人的设立情况................................................................................................... 32 三、公司股本形成及其变化情况和重大资产重组情况............................................... 35 四、公司在其他证券市场的上市或挂牌情况............................................................... 58 五、发行人股权结构及组织结构................................................................................... 58 六、发行人控股子公司、参股公司及分公司基本情况............................................... 60 陕西能源投资股份有限公司 招股说明书 1-1-3 七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人情况 .................................... 81 八、发行人股本情况..................................................................................................... 107 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心技术人员............................................. 108 十、发行人员工及其社会保障情况............................................................................. 122 第五节 业务与技术 ............................................................................................................. 126 一、公司主营业务、主要产品或服务的基本情况..................................................... 126 二、公司所属行业的基本情况..................................................................................... 134 三、公司的行业竞争地位............................................................................................. 180 四、公司主营业务的具体情况..................................................................................... 188 五、公司的主要固定资产、无形资产情况................................................................. 215 六、特许经营权和许可经营资质................................................................................. 273 七、公司