- 124 - 2022年第1期 俄 罗 斯 研 究 No.1, Feb., 2022 总第233期 Russian Studies Gen. No.233 对冲策略抑或功能合作？ ——俄罗斯参与金砖国家的议程论析* 沈 陈** 【内容提要】作为一个“不那么像新兴经济体”的金砖国家，俄罗斯却成为金砖国家合作的重要发起者，此后对俄罗斯参与金砖国家合作的评价也存在两极分化。对此，作者认为，由于俄罗斯参与金砖国家合作包含了多项议程，其对不同议程的侧重和排序导致了上述争议的产生。通过将对冲策略和功能合作整合为统一框架，可以追踪俄罗斯在2008年国际金融危机、克里米亚事件、新冠肺炎疫情以及俄乌局势升级等不同条件下参与金砖国家合作的议程变化。在初始阶段，俄罗斯将外交对冲作为其参与金砖国家合作的优先议程，并在此过程中维护了自身的大国地位。克里米亚事件发生后，俄罗斯原有的外交对冲空间基本消失，俄罗斯参与金砖国家合作的重点转向经济对冲和功能合作，2022年俄乌局势则进一步强化了这种趋势。总体来看，金砖国家合作有利于缓解俄罗斯面临的外交孤立，但在功能合作上尚未达到后者预期的水平。 【关键词】俄罗斯外交 俄罗斯对冲 金砖国家 克里米亚事件 俄乌局势 【中图分类号】D814【文章标识】A【文章编号】1009-721X(2022)01-0124(19) * 本文系国家社会科学基金青年项目“发展中国家地位问题的新进展与中国应对研究”（项目批准号：20CGJ001）的阶段性成果。本文曾在第二届全国俄罗斯与欧亚研究青年教师及博士生论坛上宣读。感谢中国社会科学院世界经济与政治研究所欧阳向英老师、北京大学政府管理学院中国政治学研究中心费海汀老师、《俄罗斯研究》杂志匿名审稿人的修改意见，文中疏漏由笔者负责。 ** 沈陈，中国社会科学院世界经济与政治研究所助理研究员，中国社会科学院世界经济与政治研究所金砖国家研究基地特约研究员。 - 125 - 一、问题的提出 俄罗斯是金砖国家合作的主要发起国。早在20世纪90年代，俄罗斯便开始提出中俄印三边合作的构想。2002年9月，中俄印三国外长在出席联合国大会期间共进工作午餐，标志着中俄印外长联大会晤机制正式建立。在高盛集团首席经济学家吉姆·奥尼尔（Jim O’Neil）提出“金砖国家”（BRICS）概念以后，①俄罗斯有意识地借此对新兴经济体合作加以整合。②2005年，中国、印度、巴西、南非、墨西哥等国首脑出席新兴经济体与八国集团（G8）对话会。在此次会议期间，新兴经济体首脑还自行组织集体会晤。2006年9月联大会议期间，经俄罗斯总统普京倡议，巴西加入中俄印外长会晤机制，中俄印外长联大会晤机制开始扩展为金砖国家外长联大会晤机制。2008年5月，金砖国家外长在俄罗斯叶卡捷琳堡召开会议，这是金砖国家官员首次在联合国以外举行集体会晤。2009年6月，中、俄、印、巴首脑在叶卡捷琳堡举行金砖国家领导人第一次会晤，标志着金砖国家合作进入了新的阶段。 不难看出，金砖国家之所以能够从投资概念向战略力量转变，③俄罗斯的外交艺术在其中功不可没。但与此同时，关于“俄罗斯是否属于金砖国家”的质疑却从未停止。一种质疑观点认为，俄罗斯属于发达国家，而非新兴经济体。尼尔·麦克法兰（Neil Macfarlane）指出，俄罗斯推动的包括金砖国家在内的外交政策，旨在扭转自20世纪80年代至90年代以来的外交颓势，最终恢复自身在原苏联地区和全球范围内的影响力。从这个意义上说，俄罗斯与其说是“新兴”，不如说是“复兴”。④俄罗斯的一些领导人、学者也指 ① 奥尼尔将巴西（Brazil）、俄罗斯（Russia）、印度（India）、中国（China）等新兴经济体的英文首字母放在一起，提出了“金砖四国”（BRICs）的概念。参见Jim O’Neil, Dreaming With BRICs: The Path to 2050, The Goldman Sachs Group Inc., 2003. 2010年，金砖国家接纳南非为新成员，“金砖四国”由此更名为“金砖国家”（BRICS）。本文除特别指出外，统一使用“金砖国家”来表述。 ② Marina Larionova, Mark Rakhmangulov, Andrey Shelepov, “BRICS in the System of Global Governance”, March 27, 2012, http://www.hse.ru/org/hse/iori/news/50107827.html ③ 樊勇明、沈陈：“改变全球格局的战略力量——金砖国家的内部粘合机制与发展方向前瞻”，《人民论坛·学术前沿》，2014年第18期，第14-25页。 ④ Neil Macfarlane, “The ‘R’ in BRICs: Is Russia an Emerging Power?” International Affairs, 2006, Vol.82, No.1, pp.41-57. - 126 - 出，俄罗斯是一个“福利的、民主的发达国家”，与其他金砖国家有着明显差异。①另一种观点则截然相反，声称俄罗斯不但不属于发达国家，甚至连新兴经济体的资格也不具备。斯蒂芬·赫德兰（Stefan Hedlund）强调，俄罗斯虽然很大程度上改善了冷战结束初期窘迫的财政状况，但其经济对能源的高度依赖并未改变，也没有实现投资和创新驱动的可持续增长。②2008年国际金融危机后，俄罗斯的经济增速和金融市场开始出现震荡，此后已无法与中国、印度等新兴经济体的经济发展相提并论。③ 随着金砖国家合作议程的推进，关于俄罗斯参与金砖国家合作的绩效评价也存在两极分化现象。④持正面评价的观点认为，在俄罗斯的努力推动下，金砖国家已经成为21世纪国际政治的主要力量，凸显了全球权力转移的趋势。例如，俄罗斯官方高度评价金砖国家机制的意义，提出金砖国家体现出“一种新的全球关系模式，超越东方和西方、南北之间的旧分界线”，为此，俄罗斯将继续推动金砖国家发展成为“一个全面的战略合作机制”。⑤持负面评价的观点认为，金砖国家只是一个浮华的、没有实质内容的“波将金村”（Potemkin Village），无法给俄罗斯带来实际收益。⑥这类观点强调金砖国家的组织和议程尚不成熟，成员国之间的地缘竞争时常会影响合作进程。随着金砖国家的经济增速普遍出现放缓趋势，作为这些国家共同点的经济增长因素正在消失，更使金砖国家失去了原有的意义。⑦尽管如此，普京在出席2021年金砖国家领导人会晤时仍表示：“我希望我们今天的工作是实质性和富有成果的。我想再次指出，俄罗斯准备继续与所有金砖国家成员在所有的领域 ① 肖辉忠：“试析俄罗斯金砖国家外交中的几个问题”，《俄罗斯研究》，2012年第4期，第21-42页。 ② 斯蒂芬·赫德兰：“金融危机之后的俄罗斯”，《俄罗斯研究》，2010年第6期，第71-87页。 ③ Ben Judah, Jana Kobzova, Nicu Popescu, “Dealing With A Post-Bric Russia”, ECFR, November 2011, https://www.ecfr.eu/page/-/ECFR44_RUSSIA_REPORT_AW.pdf ④ Bobo LO, “The Illusion of Convergence-Russia, China, and the BRICS”, Russie.Nei. Visions, No.92, March 2016, https://www.ifri.org/en/publications/notes-de-lifri/russieneivision s/illusion-convergence-russia-china-and-brics ⑤ Концепция участия Российской Федерации в объединении БРИКС. http://news.kremli n.ru/media/events/files/41d452a8a232b2f6f8a5.pdf ⑥ “波将金村”原意为虚假的村庄，后引申为虚假、浮华的建设。 ⑦ Sadanand Dhume, “This Group of Nations Is a Few Brics Short of a Load”, The Wall Street Journal, September 18, 2020. - 127 - 保持密切合作。”① 本文不试图批驳上述两种质疑，而是在承认这些质疑具有某种合理性的基础上，进一步提出新的疑问：如果说金砖国家是“新型南南合作”和“新兴经济体群体性崛起”的象征，那么，为什么是由“不那么像新兴经济体”的俄罗斯在金砖国家合作发起的过程中发挥了突出作用？对俄罗斯参与金砖国家合作评价的两极分化是否源于选择偏误，即仅选择了俄罗斯在金砖国家合作中的部分议程作为评价对象？笔者认为，作为多向量外交的重要组成部分，俄罗斯参与金砖国家合作包含了多种议程，而正是对不同议程的侧重和排序导致了上述争议和本文问题的产生。鉴于此，本文试图将俄罗斯的金砖国家合作议程整合为统一框架，分析其在不同历史条件下的议程侧重和排序，进而讨论俄罗斯参与金砖国家合作的走向与前景。 二、俄罗斯参与金砖国家合作的议程与排序 金砖国家合作的议程可以按照动机和侧重划分成两个层面：一是外部议程，关注金砖国家与西方国家的关系及自身在国际体系中的地位，强调金砖国家在参与全球治理改革以及其他全球事务过程中的沟通与协作；二是内部议程，关注金砖国家在经济、政治、人文三个方面的务实合作，强调五国合作的内生动力塑造。按照这一划分，俄罗斯参与金砖国家合作的议程也可分成两个层面：从外部看，俄罗斯与其他金砖国家共同参与全球治理改革，并借助金砖国家机制缓和西方国家对自身的战略压力，其议程表现为对冲策略；从内部看，俄罗斯在经济、政治、人文三个方面强化与其他金砖国家的联系，其议程表现为功能合作。 （一）对冲策略 “对冲”是源自金融学的术语，原意是为了降低投资风险，同时进行两笔行情相关、方向相反、数量相当、盈亏相抵的交易。在国际关系中，对冲策略又被称为“两面下注”，具体表现为在高风险、高度不确定的条件下， ① “Ready To Continue Cooperation With BRICS Countries In All Fields: Russia”, September 9, 2021, https://www.ndtv.com/india-news/ready-to-continue-cooperation-with-brics-countries -in-all-fields-russia-2535681 - 128 - 一国通过采取多种相反、相抵的手段来消解风险，以便在风云变幻的国际环境中保障自身的长远利益。① 对冲策略包括外交对冲、经济对冲或混合对冲等不同类型。外交对冲表现为同时与两个具有战略竞争关系的国家开展战略合作，或