新晨科技股份有限公司2021年第三季度报告 1 证券代码：300542 证券简称：新晨科技 公告编号：2021-089 新晨科技股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 173,534,048.40 -45.44% 568,087,713.77 -22.41% 归属于上市公司股东的净利润（元） -1,442,825.14 -196.92% 7,880,422.45 -29.17% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -2,499,814.60 -392.94% 5,628,154.44 -40.17% 经营活动产生的现金流量净额（元） —— —— -100,414,030.61 -143.48% 基本每股收益（元/股） -0.01 -200.00% 0.03 -25.00% 稀释每股收益（元/股） -0.01 -200.00% 0.03 -25.00% 加权平均净资产收益率 -0.51% -0.76% 1.15% -0.59% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,039,520,416.97 1,086,156,330.83 -4.29% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 533,574,402.19 678,180,946.47 -21.32% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 新晨科技股份有限公司2021年第三季度报告 2 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,350.29 -29,922.78 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,268,989.79 2,675,509.24 北京海淀区残疾人劳动就业管理岗位补贴79,080.23元；上海市长宁区支持经济发展专项资金912,000.00元；上海市长宁区小巨人培育企业资金500,000.00元；北京市海淀区人民政府办公室金融办并购重组贷款贴息补贴672,000.00元；增值税加计抵减510,329.01元；上海市人力资源和社会保障局失业保险稳岗补贴2,100.00元。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 5,422.84 29,341.92 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,432.58 -101,564.25 其他符合非经常性损益定义的损益项目 242,430.65 个税手续费返还。 减：所得税影响额 188,616.72 329,170.39 少数股东权益影响额（税后） 20,023.58 234,356.38 合计 1,056,989.46 2,252,268.01 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表： 1、货币资金较上年度期末余额减少44.10%，主要系公司在报告期内支付购买子公司少数股东股权款和支付供应商货款增加所致； 2、交易性金融资产较上年度期末余额减少65.16%，主要系控股子公司北京清林软件科技有限公司持有银行理财减少所致； 3、应收票据较上年度期末余额增加100.00%，主要系公司在报告期内收到银行承兑汇票所致； 4、预付账款较上年度期末余额减少34.56%，主要系公司在报告期内预付供应商货款减少所致； 5、存货较上年度期末余额增加38.52%，主要系公司在报告期内未完工项目的生产成本增加所致； 6、合同资产较上年度期末余额增加39.03%，主要系公司在报告期内完工项目中应收客户质保金增加所致； 7、其他流动资产较上年度期末余额增加489.92%，主要系公司在报告期内预缴所得税增加所致； 8、固定资产较上年度期末余额增加35.93%，主要系公司购建的武汉市洪山区珞狮南路融科智谷工业项目（三期）C8号楼栋2单元10层（1）、（2）、（3）、（4）室在报告期内达到可使用状态，从在建工程转入固定资产所致； 9、在建工程较上年度期末余额减少100.00%，主要系公司购建的武汉市洪山区珞狮南路融科智谷工业项目（三期）C8号楼栋2单元10层（1）、（2）、（3）、（4）室在报告期内达到可使用状态，从在建工程转入固定资产所致； 10、使用权资产较上年度期末余额增加100.00%，主要系公司在报告期内执行新租赁准则所致； 11、无形资产较上年度期末余额减少65.63%，主要系公司在报告期内无形资产摊销所致； 12、短期借款较上年度期末余额增加100.00%，主要系公司在报告期内银行流动贷款增加所致； 新晨科技股份有限公司2021年第三季度报告 3 13、合同负债较上年度期末余额减少36.59%，主要系公司在报告期内收到客户预收款项减少所致； 14、一年内到期的非流动负债较上年度期末余额减少93.80%，主要系公司在报告期内将股权并购款支付完毕所致； 15、其他流动负债较上年度期末余额增加35.04%，主要系公司在报告期内收到未开票的预收款项税金增加所致； 16、租赁负债较上年度期末余额增加100.00%，主要系公司在报告期内执行新租赁准则所致； 17、长期应付款较上年度期末余额增加100.00%，主要系公司应付购买子公司少数股东股权款项增加所致； 18、盈余公积较上年度期末余额减少100.00%，主要系公司在报告期内购买子公司少数股东股权，调整留存收益所致； 19、未分配利润较上年度期末余额减少36.44%，主要系公司在报告期内购买子公司少数股东股权，调整留存收益所致。 利润表： 1、营业成本较上年同期减少30.44%，主要系公司在报告期内营业收入减少所致； 2、税金及附加较上年同期增加50.00%，主要系公司在报告期内缴纳的增值税款增加所致； 3、财务费用较上年同期减少163.31%，主要系公司在报告期内支付的借款利息减少所致； 4、信用减值损失较去年同期增加1209.48%，增加291.50万元，主要系公司在报告期内计提应收款项坏账准备增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 25,266 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 李福华 境内自然人 14.53% 43,592,250 0 康路 境内自然人 13.09% 39,282,750 29,462,062 张燕生 境内自然人 11.38% 34,144,500 25,608,375 质押 14,378,000 徐连平 境内自然人 11.04% 33,118,150 0 蒋琳华 境内自然人 10.56% 31,693,750 0 质押 17,700,000 上海呈瑞投资管理有限公司-呈瑞和兴12号私募证券投资基金 其他 1.69% 5,081,466 0 中信证券股份有限公司 国有法人 1.67% 5,010,963 0 程希庆 境内自然人 1.10% 3,315,000 0 上海呈瑞投资管理有限公司-呈瑞精选5号私募证券投资基金 其他 1.06% 3,172,845 0 李芸华 境内自然人 0.72% 2,162,500 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 李福华 43,592,250 人民币普通股 43,592,250 徐连平 33,118,150 人民币普通股 33,118,150 蒋琳华 31,693,750 人民币普通股 31,693,750 康路 9,820,688 人民币普通股 9,820,688 张燕生 8,536,125 人民币普通股 8,536,125 上海呈瑞投资管理有限公司-呈瑞和兴12号私募证券投资基金 5,081,466 人民币普通股 5,081,466 中信证券股份有限公司 5,010,963 人民币普通股 5,010,963 程希庆 3,315,000 人民币普通股 3,315,000 上海呈瑞投资管理有限公司-呈瑞精选5号私募证券投资基金 3,172,845 人民币普通股 3,172,845 新晨科技股份有限公司2021年第三季度报告 4 李芸华 2,162,500 人民币普通股 2,162,500 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 上海呈瑞投资管理有限公司-呈瑞和兴12号私募证券投资基金通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有4,840,466股。 上海呈瑞投资管理有限公司-呈瑞精选5号私募证券投资基金通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有3,172,845股。 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 (三)限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 何育松等97名2020年限制性股票激励计划激励对象 3,310,400 660,660 0 2,649,740 股权激励限售股 根据公司2020年限制性股票激励计划约定解除限售。 杨汉杰 727,847 30,000 30,000 727,847 高管锁定股（含股权激励限售股） 任职期内执行董监高限售规定。 余克俭 288,315 24,000 24,000 288,315 高管锁定股（含股权激励限售股） 任职期内执行董监高限售规定。 张大新 321,221 24,000 24,000 321,221 高管锁定股（含股权激励限售股） 任职期内执行董监高限售规定。 合计 4,647,783 738,660 78,000 3,987,123 -- -- 三、其他重要事项 √ 适用 □ 不适用 1、2021年8月10日，公司控股股东、实际控制人张燕生先生将所持有公司的部分股份进行股份质押延期购回。具体内容详见公司于2021年8月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《新晨科技股份有限公司控股股东、实际控制人股份质押延期购回的公告》（2021-055）。 2、2021年8月19日，公司控股股东、实际控制人李福华先生将其所