国家科学基金会：概述2021年4月9日国会研究处https://crsreports.congress.govR46753 概括国家科学基金会：概述国家科学基金会（NSF）支持非医学科学与工程领域的基础研究和教育。国会通过1950年的《国家科学基金会法案》将基金会建立为独立的联邦机构，以“促进科学进步；促进国民健康，繁荣和福利；保障国防；以及其他目的。” NSF是联邦支持美国大学研究的主要来源，特别是在社会科学，数学和计算机科学等领域。它还负责联邦科学，技术，工程和数学（STEM）教育计划组合以及联邦STEM学生援助和支持的大量份额。NSF是独立的联邦机构。尽管受国会和行政预算及监督程序的约束，但NSF的独立地位为其提供了比其他联邦机构更大的机构自治权。一些分析家断言，这种自主权保护了NSF的科学使命。它也可能被认为与其他公共价值观（例如问责制）存在张力。独立性和问责制之间的紧张关系是NSF持久的政策主题。在有关机构授权期的历史性辩论以及国会在赠款和研究优先级等主题中的作用，这反映了这一点。NSF的领导和员工包括来自各种科学学科的训练有素的科学家和工程师。到2020财年，NSF在弗吉尼亚州亚历山大市的总部共有2,000多名员工，其中包括175多名轮换员，这是研究界的临时人员，他们在NSF工作了2至4年。 NSF由NSF主任和24人国家科学委员会（NSB）共同管理。主任负责监督NSF的日常活动，包括人员和管理，计划创建和管理，赠款和绩效评估，计划，预算和运营。国家安全局制定机构政策，确定对NSF未来至关重要的问题，批准机构的战略预算方向，批准向管理和预算办公室提交年度预算，并批准新的重大计划和奖项。该委员会还担任国会和总统顾问的独立机构。NSF有七个支持科学与工程研究和教育的理事会；理事会主要由学术学科组织。 NSF董事会进一步划分为多个部门，每个部门通常有4至6个部门或办公室来管理程序。除了这七个局外，还有两个办公室管理着整个NSF计划：国际科学与工程办公室（OISE）和综合活动办公室（OIA）。在跨部门和机构范围内的各种投资中，特别关注NSF并引起国会关注的两个领域是人工智能（AI）和机构的“大创意”，该机构称这是对科学和科学前沿的大胆询问。旨在打破常规科学研究孤岛以涵盖跨学科和动态研究的工程。仅次于卫生与公共服务部，NSF是联邦政府用于基础研究的最大资金来源，也是计算机科学与数学，环境科学和社会科学领域基础研究的联邦资金的最大来源。 NSF不进行内部研究；相反，该机构向外部实体提供研究资金（即壁外研究）。 2020财年，NSF通过赠款分配了74％的研究和教育经费义务，通过合作协议分配了21％，通过合同分配了5％。NSF研究和教育资金的大约80％通常授予大学，大学和学术团体。其余的流向私营企业（约占13％），联邦资助的研发中心（FFRDC，约占3％）和其他接受者（约占4％）。除了研究补助金，NSF还为研究设施和设备的建设，运营和维护提供资金。 2020财年，NSF向全美50个州，哥伦比亚特区和美国3个地区的1,900所学院，大学和其他机构颁发了约12,200个新的竞争性奖项。在2021财年，NSF收到了84.9亿美元的拨款。其中，81.4％用于研究和相关活动账户（RRA，69亿美元），11.4％用于教育和人力资源账户（EHR，9.68亿美元），2.8％用于主要研究设备和设施建设（MREFC，241美元）。百万），其余部分用于支持行政和相关活动。经过通货膨胀调整后，NSF资金在2010财年和2019财年之间保持相对平稳之后，在2020财年和2021财年出现了小幅增长。美国国家科学基金会（NSF）的绝大部分资金都是通过竞争性的，基于绩效的评审过程获得的。此过程包括三个阶段，至少对提案进行五种审查，包括对完整性的初步评估，由外部主题专家根据两个广泛的标准（知识产权和更广泛的影响）评估提案的同行评审，计划官员的审查，部门划分。董事审查，以及对业务，财务和政策影响的最终评估。 NSF每年收到50,000多个有关研究，教育和培训项目的提案。到2020财年，NSF资助了12,200个奖项，竞争性提案的总体成功率为28％。 2019财年约有29,000人作为小组成员和提案审查者参加了绩效审查流程。国会研究处R467532021年4月9日劳里·哈里斯（Laurie A.Harris）科技政策分析师 国家科学基金会：概述内容简介1结构特征1领导和员工2理事会和办公室4选定的综合活动9人工智能9大创意10赠款12科学设施，仪器和设备14主要选区15资金概况15数字图1. NSF董事会的资金分配5图2.美国国家科学基金会组织结构图，2020财年9图3. FY2000-FY2021 NSF授权，预算请求和拨款16图A-1。 NSF授权，预算要求和拨款：FY1951-FY2021 23桌子表A-1。 NSF十年拨款：从1951财年到2020财年22表A-2。 NSF授权法案24附录附录。立法渊源和部分重新授权法案17联络人作者信息25国会研究处 国家科学基金会：概述国会研究处1介绍国家科学基金会（NSF）支持非医学科学和工程学的基础研究和教育。国会通过1950年的《国家科学基金会法案》将基金会建立为独立的联邦机构，以“促进科学进步；促进国民健康，繁荣和福利；保障国防； 1 NSF是联邦支持美国大学研究的主要来源，特别是在社会科学，数学和计算机科学等领域。它还负责联邦科学，技术，工程和数学（STEM）教育计划组合以及联邦STEM学生援助和支持的大量份额。本报告是NSF的简介，并为围绕该机构及其工作的各种政策辩论提供了背景和机构背景。这附录包含有关NSF立法起源和某些重新授权法案的信息。结构特征NSF的某些结构特征为其他联邦机构奠定了基础，并极大地影响了其与国会的关系。特别是，NSF通常被归类为“独立机构”。促成此分类的两个特征包括NSF在执行部门中的职位（独立，而不是在执行部门中）及其领导权安排。2NSF（与许多其他联邦机构不同）由24名成员组成的董事会管理以及由董事任命的董事，每人由总统任命，任期六年。3此外，基金会的组织法明确将其确立为“独立机构”。4但是，总统和国会保留对该机构的权力和权力。例如，NSF的授权法规明确引用了总统罢免董事的权力。此外，国会和总统都保留通过预算，拨款和监督程序来管理NSF的权力。决策者表达了建立独立机构的各种理由，包括认为独立将促进更好的决策（尤其是在复杂的，表面上是非政治或技术问题方面），或者希望将机构从行政人员的控制和指示中解放出来。 5在NSF的案例中，一位历史学家观察到：“尽管董事由总统罢免，但他的六年法定任期与董事会成员的任期一样，显示了使该机构免受政治影响的愿望。” 6一些分析家，不过，要找到与代理机构独立性之间的权衡取舍，并指出（一般而言）“自治可以是帮助[机构]实现民主目标的一种方法[;]...但是，[自治]也使他们不受直接的影响。1P.L. 81-507。2 参见David E. Lewis和Jennifer L. Selin，《美国执行机构资料手册》，第一版。 （华盛顿特区：美国行政会议，2013年3月），第1页。 54; J. Merton England，《政府机构的“国家科学基金会”》，编辑。唐纳德·R·惠特纳（Donald R.Whitnah）（康涅狄格州韦斯特波特：格林伍德出版社，1983年），第367-372页;和哈罗德·塞德曼（Harold Seidman），“政府的类型学”，《联邦重组：我们所学》，编辑。彼得·桑顿（Peter Szanton）（新泽西州，查塔姆：查塔姆出版社，1981年），第43-44页。3NSF主任也需要得到参议院的确认。4P.L.第81-507段2; 42 U.S.C. 1861年。5 有关独立机构的更多信息（包括基本原理，历史渊源和问责制），请参阅Henry B撰写的CRS报告R43391“联邦金融监管机构的独立性：结构，资金和其他问题”中的“背景和背景”部分。 Hogue，Marc Labonte和Baird Webel。6英格兰，第9页。 367。 国家科学基金会：概述国会研究处2中央张力自1950年基金会成立以来，国会以不同的方式在不同程度上解决了NSF的科学独立性与公众问责制之间的紧张关系。附录（关于NSF立法起源的辩论。）这种紧张局势一直是NSF整个历史上的中心政策主题。它根植于NSF作为联邦实体的本质中，为各种NSF政策辩论奠定了基础。一些政策制定者断言，如果不受不适当的政治影响，该基金会可以最好地实现其科学目的。其他人则试图确保对公共资金的支出负责。每个国会都有机会重新审视这种紧张关系，并重新定义NSF与国会之间的关系。7（请参见文本框。）实际上，寻求将各种联邦资产用于特定国家目标的立法者可能会发现基金会作为独立机构的地位既有好处也有障碍。领导与员工与基金会的宗旨一致，NSF的领导和员工包括来自各个领域的训练有素的科学家和工程师。 2020财年，NSF在弗吉尼亚州亚历山大市的总部共有2,000多名员工，其中包括1,421名全职同等（FTE）员工，177名临时旋转科学家任命（如下所述）和450名合同工。8 NSF总部在新西兰克赖斯特彻奇设有办事处，以支持美国南极计划（USAP），并在科罗拉多州丹佛市设立监察长办公室（OIG）9。领导。国家科学基金会由NSF主任和24人国家科学委员会（NSB）共同管理。10主任监督NSF的日常活动，包括人员和管理，计划创建和管理，拨款等NSB制定机构政策，确定对NSF未来至关重要的问题，批准机构的战略预算方向，批准向管理和预算局提交年度预算，并批准新的主要计划和建议。 12董事会还担任国会和国会顾问的独立机构。7刘易斯和塞林，p。 59。8 FTE包括NSF，NSB，OIG和美国北极研究委员会的联邦雇员（NSF，2020财年机构财务报告，2020年11月16日，第MD＆A-10页，https：//www.nsf.gov / pubs / 2021 / nsf21002 / pdf / nsf21002.pdf）； NSF，“关于NSF：我们是谁”，访问2020年4月1日，http：//www.nsf.gov/about/who.jsp。9NSF，《 2020财年代理商财务报告》，2020年11月16日，第1页。 MD＆A-10，https：//www.nsf.gov/pubs/2021/nsf21002/pdf/nsf21002.pdf。在2018年之前，NSF在中国北京设有海外办事处；布鲁塞尔，比利时;还有日本东京据报道，这些办事处之所以关闭，是因为“希望NSF更具战略性并专注于其国际事务”；参见Dennis Normile和Richard Stone，“国家科学基金会关闭其海外办事处”，《科学》杂志，2018年2月26日，https：// www。 sciencemag.org/news/2018/02/national-science- Foundation-close-its-overseas-offices。10 在本报告中也称为“董事会”；有关NSF领导和员工的更多信息，请参见Stephen Horn（小组主席）等人，国家科学基金会：未来的治理与管理，国家公共行政管理学院，2004年4月，第1页。 xv，网址为http://www.napawash.org/2004/1539-national-science-foundation-governance-and-management-for-the-future.html。11 美国国家科学基金会，“关于NSF：我们是谁”，于2021年4月1日访问，http：//www.nsf.gov/about/who.jsp。12 国家科学委员会“关于NSB”，2021年4月1日访问，http：//www.nsf.gov/nsb/about/；另请参阅本报告中标题为“授予”的部分。 国家科学基金会：概述国会研究处3总统。 NSF的董事是董