常铝股份：2011年第三季度报告全文

江苏常铝铝业股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 1 江苏常铝铝业股份有限公司 2011年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人张平、主管会计工作负责人钱建民及会计机构负责人(会计主管人员)谢蓝声明：保证 季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%） 总资产（元） 1,750,350,170.18 1,517,599,032.69 15.34% 归属于上市公司股东的所有者权益 （元） 687,108,124.28 660,809,505.01 3.98% 股本（股） 340,000,000.00 170,000,000.00 100.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/ 股） 2.02 3.89 ­48.07% 2011年7­9月 比上年同期增减 （%） 2011年1­9月 比上年同期增减 （%） 营业总收入（元） 467,296,565.56 14.11% 1,598,888,603.77 11.29% 归属于上市公司股东的净利润（元） 4,155,877.31 ­2.05% 33,647,358.02 16.94% 经营活动产生的现金流量净额（元） ­ ­ ­50,102,130.00 931.02% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） ­ ­ ­0.147 391.20% 基本每股收益（元/股） 0.012 ­52.00% 0.099 ­41.42% 稀释每股收益（元/股） 0.012 ­52.00% 0.099 ­41.42% 加权平均净资产收益率（%） 0.61% ­0.05% 5.00% 0.46% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 0.54% ­0.14% 4.21% ­0.25% 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 43,306.73 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,185,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,264.00 所得税影响额 ­935,035.61 江苏常铝铝业股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 2 合计 5,298,535.12 ­ 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 56,357 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 常熟市铝箔厂 132,600,000 人民币普通股 伊藤忠金属株式会社 30,600,000 人民币普通股 伊藤忠（中国）集团有限公司 20,400,000 人民币普通股 中新苏州工业园区创业投资有限公司 8,500,000 人民币普通股 张平 5,100,000 人民币普通股 刘新宇 743,682 人民币普通股 袁涛 392,100 人民币普通股 卢毅 360,000 人民币普通股 李硕 274,700 人民币普通股 张湔耵 242,275 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、货币资金比期初上升32.14%，增加6026.40万元，主要原因是出资5000万元设立全资子公司包头常铝北方铝业有限责任 公司所致； 2、应收票据比期初上升159.95%，增加7874.34万元，主要原因是经营规模扩大，营业收入同比增长11.29%，且9月中、下 旬应收票据回笼额较大，致使月末余额较高； 3、预付款项比期初上升249.66%，增加765.81万元，主要原因是原材料采购的预付款项及已付款票未到所致； 4、其他应收款比期初上升50.51%，增加71.36万元，主要原因是本期增加天然气保证金75万元所致； 5、在建工程比期初上升133.69%，增加3087.06万元，主要原因是零星技术改造支出； 6、预收账款比期初下降70.37%，减少479.96万元，主要原因是销售预收款下降； 7、应交税费比期初变动51.89%，变动额272.09万元，主要原因是本月应交增值税留抵841万元，比年初增加209万元； 8、股本比期初增加100%，增加17000万元，主要原因是报告期内公司以总股本17000万股为基数，向全体股东每10 股送 红股3股；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增7股； 9、资本公积比期初下降37.86%，减少11954.87万元，主要原因是公司以资本公积金向全体股东每10股转增7股； 10、营业税金及附加比上年同期上升62.19%，增加142.17万元，主要原因是实交增值税及产品出口抵内销增值税额的增长， 致使附加税费增长； 11、管理费用比上年同期上升90.64%，增加3482.20万元，主要原因是研发项目的材料费支出纳入该科目归集核算； 12、财务费用比上年同期上升46.78%，增加1631.90万元，主要原因是银行借款及贴现利率同比增幅较大，银行借款规模同 比有所增加； 13、资产减值损失比上年同期变动149.85%，变动额226.38万元，主要原因是应收账款变动所致； 14、营业外收入比上年同期上升643.26%，增加539.55万元，主要原因是根据常熟市政府《关于2010年度常熟市工业发展和 技术创新基金的实施意见》（常发[2010]14号）及《常熟市2010年度工业技改和新建项目贴息实施细则》，取得技改贴息506 万元所致； 15、营业外支出比上年同期下降99.63%，减少20.13万元，主要原因是上年捐赠支出20万元； 16、每股收益比上年同期下降41.42%，主要原因是本期股本由17000万元增加到34000万元所致； 17、收到的税费返还比上年同期上升41.26%，增加1296.58万元，主要原因是出口规模扩大，本期收到出口退税比上期增加 江苏常铝铝业股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 3 所致； 18、收到其他与经营活动有关的现金比上年同期上升46.32%，增加230万元，主要原因是本期收到技改贴息506万元； 19、支付的各项税费比上年同期上升108.39%，增加1126.81万元，主要原因是本期入库增值税1016万元，同比增加891万 元； 20、支付其他与经营活动有关的现金比上年同期上升43.36%，增加1862.27万元，主要原因是随着经营规模的再度扩大，相 关的消耗性期间费用增加； 21、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上年同期下降32.54%，减少2.13万元，主要原因是本期固定 资产报废处置低于同期； 22、分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期上升31.43%，增加1155.05万元，主要原因是银行借款利率同比增幅 较大，银行借款规模同比有所增加； 23、汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期变动135.34%，变动额52.54万元，主要原因是本期汇率变动幅度较大以 及出口规模比同期增长30%所致。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 无 无 无 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 张平 在其任职期间每年转让 的股份不得超过其所持 有公司股份总数的 25%，离职后半年内， 不转让其所持有的公司 股份。 报告期内履行了承诺内容 其他承诺（含追加承诺） 无 无 无 江苏常铝铝业股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 4 3.4 对 2011年度经营业绩的预计 2011年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度小于50% 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度 为： 0.00% ～～ 30.00% 2011年度净利润同比变动幅 度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度为0%­30%。 2010年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 44,817,522.47 业绩变动的原因说明 成本费用增加影响到公司净利润。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011年07月19 日 公司会议室 实地调研 富国基金、南方基 金、瑞银证券 公司生产经营情况、资本支出计划等。 §4 附录 4.1 资产负债表 编制单位：江苏常铝铝业股份有限公司 2011年09月30日 单位：元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 247,791,002.85 198,069,630.34 187,527,020.58 187,527,020.58 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 127,973,564.16 127,973,564.16 49,230,198.25 49,230,198.25 应收账款 256,196,189.88 256,196,189.88 242,383,934.00 242,383,934.00 预付款项 10,725,516.10 9,897,519.73 3,067,438.85 3,067,438.85 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 2,126,402.88 20,290,504.96 1,412,786.97 1,412,786.97 买入返售金融资产 存货 479,684,236.51 479,684,236.51 389,487,053.64 389,487,053.64 一年内到期的非流动资产 江苏常铝铝业股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 5 其他流动资产 358,200.00 358,200.00 流动资产合计 1,124,496,912.38 1,092,111,645.58 873,466,632.29 873,466,632.29 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 50,000,000.00 投资性房地产 固定资产 528,470,639.87 528,288,440.07 576,770,066.30 576,770,066.30 在建工程 53,961,165.83 36,528,632.43 23,090,585.32 23,090,585.32 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 41,279,877.80 41,279,877.80 42,286,251.05 42,286,251.05 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 2,141,574.30 2,141,574.30 1,985,497.73 1,985,497.73 其他非流动资产 非流动资产合计 625,853,257.80 658,238,524.60 64