常铝股份：2016年第三季度报告全文

江苏常铝铝业股份有限公司2016年第三季度报告全文 1 江苏常铝铝业股份有限公司 2016年第三季度报告 二〇一六年十月 江苏常铝铝业股份有限公司2016年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人张平、主管会计工作负责人计惠及会计机构负责人(会计主管人员)刘常胜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 江苏常铝铝业股份有限公司2016年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 5,278,924,882.11 4,711,704,104.50 12.04% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,097,721,173.85 2,359,093,502.00 31.31% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 750,462,702.72 29.25% 2,055,682,059.93 11.84% 归属于上市公司股东的净利润（元） 32,311,423.17 14.32% 70,779,530.05 -7.03% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 32,515,931.82 49.74% 56,209,173.38 -23.40% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -233,319,361.51 -147.73% 基本每股收益（元/股） 0.045 2.27% 0.103 -27.97% 稀释每股收益（元/股） 0.045 2.27% 0.103 -27.97% 加权平均净资产收益率 1.08% -0.18% 2.56% -2.17% 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 246,383.43 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,485,062.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,499,322.53 4.中国证监会认定的其他非经常性损益项目 206,164.39 减：所得税影响额 2,866,575.91 合计 14,570,356.67 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 江苏常铝铝业股份有限公司2016年第三季度报告全文 4 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 28,672 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 常熟市铝箔厂 境内非国有法人 25.42% 184,178,730 51,578,730 质押 100,800,000 上海朗诣实业发展有限公司 境内非国有法人 14.74% 106,753,737 106,753,737 质押 66,200,000 上海常春藤投资控股有限公司－常春藤20期证券投资基金 其他 5.26% 38,071,065 38,071,065 张平 境内自然人 4.22% 30,552,284 25,452,284 朱明 境内自然人 3.76% 27,267,326 27,267,326 上海朗助实业发展有限公司 境内非国有法人 3.59% 26,014,169 26,014,169 浙江赛康创业投资有限公司 境内非国有法人 2.35% 17,002,556 江建刚 境内自然人 1.97% 14,305,333 张怀斌 境内自然人 1.40% 10,152,284 10,152,284 常州投资集团有限公司 国有法人 1.02% 7,418,624 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 常熟市铝箔厂 132,600,000 人民币普通股 浙江赛康创业投资有限公司 17,002,556 人民币普通股 江建刚 14,305,333 人民币普通股 常州投资集团有限公司 7,418,624 人民币普通股 北京中欧卓越南通投资中心（有限合伙） 7,266,369 人民币普通股 江苏常铝铝业股份有限公司2016年第三季度报告全文 5 浙江东翰高投长三角投资合伙企业（有限合伙） 6,358,169 人民币普通股 浙江赛盛投资合伙企业（有限合伙） 5,812,638 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司－中邮核心成长混合型证券投资基金 5,332,113 人民币普通股 张平 5,100,000 人民币普通股 上银瑞金资本－上海银行－慧富23号资产管理计划 5,031,012 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，张平持有常熟市铝箔厂30.32%股份，是常熟市铝箔厂的第一大股东，存在关联关系，属于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 江苏常铝铝业股份有限公司2016年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、预付账款：比期初增长146.09%，增加6928万元。 主要原因：包头铝液采购结算周期变化和洁净工程项目开工收到预付款。 2、存货：比期初增长46.27%，增加29593万元。 主要原因：包头公司正常生产后产业链延长所占用的库存和洁净工程尚未结算的工程。 3、其他流动资产：比期初减少33.27%，减少7189万元。 主要原因：理财产品到期赎回所致。 4、长期股权投资：比期初增长215.12%，增加1390万元。 主要原因：投资苏州优适。 5、应付票据：比期初增长60.28%，增加11996万元。 主要原因：由于票据支付增加所致。 6、应付账款：比期初减少33.94%，减少15470万元。 主要原因：包头工程项目结算。 7、预收账款：比期初增长267.97%，增加8631万元。 主要原因：由于医疗洁净尚未峻工验收所致。 8、应交税费：比期初减少59.50%，减少2390万元。 主要原因：由于营改增导致营业税减少所致。 9、长期应付款：比期初减少47.03%，减少6011万元。 主要原因：归还到期的融资租赁所致。 10、资本公积：比期初增长36.61%，增加58346万元。 主要原因：由于募集资金股本溢价所致。 11、营业税金及附加：比上年同期减少68.6%，减少492万元。 主要原因：由于营改增导致营业税减少所致。 12、投资收益：比上年同期增长76.04%，增加111万元。 主要原因：购买理财产品的收益。 13、营业外收入：比上年同期增长225.51%，增加1339万元。 主要原因：由于承诺利润补偿及保证金所致。 14、收到其他与经营活动有关的现金：比上年同期减少79.07%，减少28604万元。 主要原因：收回银票和国内信用证保证金增加所致。 15、购买商品、接受劳务支付的现金：比上年同期增长41.88%，增加62544万元。 主要原因：包头投产后库存增加。 16、支付给职工以及为职工支付的现金：比上年同期增长31.49%，增加2820万元。 主要原因：医疗板块并入期增加。 17、支付其他与经营活动有关的现金：比上年同期减少49.16%，减少13796万元。 主要原因：支付银票和国内信用证保证金增加所致。 江苏常铝铝业股份有限公司2016年第三季度报告全文 7 18、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额：比上年同期增长111.73%，增加2万元。 主要原因：旧设备报废。 19、收到其他与投资活动有关的现金：增加58445万元。 主要原因：赎回理财产品增加所致。 20、支付其他与投资活动有关的现金：比上年同期增长2532795.42%，增加50997万元。 主要原因：购买理财产品增加所致。 21、吸收投资收到的现金：比上年同期增长97.13%，增加32765万元。 主要原因：非公开发行。 22、收到其他与筹资活动有关的现金：比上年同期减少100%，减少4800万元。 主要原因：未采用融资租赁所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、2016年1月7日，公司收到常州市武进区人民法院执行通知书，就被告人庞建存与袁国君提供劳务者致害责任纠纷一案，判定常州朗脉洁净技术有限公司承担连带赔偿责任。2016年1月27日，法院采取强制执行程序，常州朗脉洁净技术有限公司支付赔偿款557,596.00元。截至本报告期末，公司支付完成上述款项，同时公司也将会向所在地法院进行申诉，相关申诉事宜会根据申诉进展情况于定期报告中公告。 2、公司已于2015年4月30日、2015年5月19日和2015年11月17日召开公司第四届董事会第二十四次会议、2015年第一次临时股东大会及第四届董事会第三十三次会议审核通过了公司非公开发行A股股票的议案。本次非公开发行共发行86,294,414股，共募集资金680,000,000.00元，截至本报告披露日，上述86,294,414股股份已登记完成并上市。 3、公司于2016年1月28日披露了《关于股东股权质押的公告》披露了公司股东上海朗诣实业发展有限公司将持有的本公司3200万股限售股质押给上海国泰君安证券资产管理有限公司，办理股票质押式回购交易业务，截至本报告披露日，上述质押尚未解除。 4、公司于2016年3月23日披露了《关于股权质押的公告》，披露了公司股东常熟市铝箔厂与中国工商银行银行签署了《股票质押合同》，以其持有的公司无限售条件流通股3500万股为公司融资提供股权质押担保，截至本报告披露日，上述质押尚未解除。 5、公司于2016年3月31日披露了《关于股权质押的公告》，披露了公司股东常熟市铝箔厂以其持有的公司6580万股办理股票质押式回购交易，截至本报告披露日，上述质押尚未解除。 6、公司已于2016年4月25日、2016年5月28日召开公司第四届董事会第三十七次会议、2015年度股东大会审核通过了公司2015年度利润分配方案。以第四届董事会第三十七次会议召开日的总股本724,449,941.00股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.20元（含税），共派发现金1,448.90万元，剩余未分配利润结转以后年度分配；本年度不进行资本公积转增股本。 7、公司已于2016年4月25日，公司第四届董事会第三十七次会议审议通过了《关于发行超短期融资券的议案》，截至本报告披露日，上述发行方案因外部因素影响暂未实施。 8、公司于2016年7月8日披露了《关于股东股权质押的公告》披露了公司股东上海朗诣实业发展有限公司将持有的本公司1520万股限售股质押给华林证券有限责任公