1香港交易及結算所有限公司、香港聯合交易所有限公司及香港中央結算有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司，中文公司名稱為華泰證券股份有限公司，在香港以HTSC名義開展業務）（股份代號：6886）截至2015年6月30日止六個月之中期業績公告本公司董事會謹此宣佈本公司及其附屬公司截至2015年6月30日止六個月之未經審計中期業績。本公告列載本公司2015年中期報告全文，並符合香港聯合交易所有限公司證券上市規則中有關中期業績初步公告附載的資料之要求。刊登中期業績公告及中期報告本業績公告將分別在香港聯合交易所有限公司網站(www.hkexnews.hk)及本公司網站(www.htsc.com.cn)上刊發。本公司將於適當時候向H股股東寄發2015年中期報告，並在本公司及香港聯合交易所有限公司網站刊載。承本公司董事會命董事長吳萬善中國南京，2015年8月21日於本公告日期，董事會成員包括執行董事吳萬善先生及周易先生；非執行董事孫魯先生、王樹華先生、浦寶英女士、孫宏寧先生、周勇先生、蔡標先生及應文祿先生；以及獨立非執行董事白維先生、沈坤榮先生、劉紅忠先生、張捷女士及李志明先生。 2重要提示本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證中期報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。除本公司獨立非執行董事百維先生及張捷女士因公務原因不能參會外，其他董事均出席了董事會會議。百維先生委託了另一名獨立非執行董事劉紅忠先生代為出席；張捷女士委託了另一名獨立非執行董事沈坤榮先生代為出席。本公司按照國際財務報告準則編制的2015年中期財務報告已經畢馬威會計師事務所根據香港審閱準則審閱。本公司董事長、主管會計工作負責人吳萬善及會計機構負責人（會計主管人員）舒本娥聲明：保證中期報告中財務報告的真實、準確、完整。本公司董事會未擬定2015年上半年利潤分配預案、資本公積金轉增股本預案。本中期報告涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述不構成公司對投資者的實質承諾，請投資者注意投資風險。本公司並不存在控股股東及其關聯╱連方非經營性佔用資金情況。本公司並不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。本公司以中英文兩種語言編製本中期報告。在對中期報告的中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。 3目錄頁次第一節 釋義 ........................................................... 4第二節 公司資料 ....................................................... 7第三節 會計數據和財務指標摘要 ........................................ 12第四節 管理層討論與分析............................................... 14第五節 重要事項及公司治理情況 ........................................ 53第六節 股份變動及股東情況............................................. 70第七節 優先股相關情況................................................. 74第八節 董事、監事、高級管理人員....................................... 74第九節 財務報告 ....................................................... 76第十節 備查文件目錄................................................... 77第十一節 證券公司信息披露............................................... 77 4第一節 釋義在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：常用詞語釋義中國證監會指 中國證券監督管理委員會上交所指 上海證券交易所深交所指 深圳證券交易所香港聯交所指 香港聯合交易所有限公司社保基金會指 全國社會保障基金理事會江蘇省國資委指 江蘇省人民政府國有資產監督管理委員會江蘇國信指 江蘇省國信資產管理集團有限公司本公司、公司、母公司指 於中國以華泰證券股份有限公司的公司名稱註冊成立的股份有限公司，於2007年12月7日由前身華泰證券有限責任公司改制而成，在香港以「HTSC」名義開展業務，根據公司條例第16部以根據公司條例第782條經核准的中文公司名稱「華泰六八八六股份有限公司」（公司註冊處處長根據公司條例第780條發出通知後更改）註冊及英文公司名稱「Huatai Securities Co., Ltd.」為非香港公司，其A股自2010年2月26日於上海證券交易所上市（股票代碼：601688），除非文義另有所指，則亦包括其前身華泰聯合證券指 華泰證券控股子公司華泰聯合證券有限責任公司華泰期貨指 華泰證券控股子公司華泰期貨有限公司華泰紫金投資指 華泰證券全資子公司華泰紫金投資有限責任公司華泰資管公司指 華泰證券全資子公司華泰證券（上海）資產管理有限公司華泰金控（香港）指 華泰證券全資子公司華泰金融控股（香港）有限公司江蘇股權交易中心指 華泰證券控股子公司江蘇股權交易中心有限責任公司南方基金指 南方基金管理有限公司華泰柏瑞指 華泰柏瑞基金管理有限公司 5標準守則指 《香港上市規則》附錄十《上市發行人董事進行證券交易的標準守則》報告期指2015年1月1日至2015年6月30日止的期間上市規則或 香港上市規則指 香港聯合交易所有限公司證券上市規則上交所上市規則指 《上海證券交易所股票上市規則》港幣指 香港法定貨幣港幣董事指 本公司董事董事會指 本公司董事會監事指 本公司的監事監事會指 本公司的監事會A股指 以人民幣於上交所買的股份A股股東指A股持有人H股指 本公司股本中每股面值人民幣1.00元的境外外資股，以港幣認購及買賣並於香港聯交所上市H股股東指H股持有人公司章程指 本公司的公司章程，以不時修訂的內容為準公司通訊指 公司通訊包括本公司將予刊發以供股東參照或採取行動之任何文件，包括但不限於：(a)年度報告；(b)中期報告及其中期摘要報告（如適用）；(c)會議通告；(d)上市文件；(e)通函；(f)代表委任表格；及(g)回條公司條例指 香港法例第622章公司條例（經不時修訂、補充或以其他方式修改）公司法或中國公司法指 經2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會修訂通過並於2006年1月1日生效的《中華人民共和國公司法》（經不時修訂、補充或以其他方式修改），於2013年12月28日進一步修訂並於2014年3月1日生效香港指 中國香港特別行政區 6證券法指 《中華人民共和國證券法》（經不時修訂、補充或以其他方式修改）子公司指 公司條例第15條所界定者關聯交易指 與現行有效且不時修訂的《上交所上市規則》中「關聯交易」的定義相同關連交易指 與現行有效且不時修訂的《香港上市規則》中「關連交易」的定義相同本集團指 本公司及其子公司，以及彼等各自的前身公司2015年中期報告中，部分合計數與各加總數直接相加之和在尾數上可能略有差異，這些差異是由於四捨五入造成的。 7第二節 公司資料一、 公司信息公司的中文名稱華泰證券股份有限公司（於中華人民共和國註冊成立）公司的外文名稱HUATAI SECURITIES CO., LTD.公司的名稱縮寫HTSC公司的法定代表人吳萬善公司總裁周易公司授權代表吳萬善、姜健註冊資本和淨資本本報告期末上年度末註冊資本人民幣7,162,768,800人民幣5,600,000,000淨資本人民幣52,136,620,483.14人民幣19,727,808,969.73公司的各單項業務資格情況公司經營範圍：證券經紀業務；證券自營；證券承銷業務（限承銷國債、非金融企業債務融資工具、金融債（含政策性金融債））；證券投資諮詢；為期貨公司提供中間介紹業務；融資融券業務；代銷金融產品業務；證券投資基金代銷；證券投資基金託管；黃金等貴金屬現貨合約代理和黃金現貨合約自營業務；股票期權做市業務；中國證監會批准的其他業務。報告期內，公司新增單項業務資格有：1、 2015年1月16日，公司收到上交所《關於華泰證券股份有限公司成為上海證券交易所股票期權交易參與人的通知》（上證函[2015]73號），獲准成為上交所股票期權交易參與人，並開通股票期權經紀、自營業務交易權限。2、 2015年1月29日，公司收到中國證監會《關於核准華泰證券股份有限公司股票期權做市業務資格的批覆》（證監許可[2015]162號）。根據該批覆，公司股票期權做市業務資格已獲核准。3、 2015年1月30日，公司收到上交所《關於華泰證券股份有限公司開展上證50ETF期權做市業務的通知》（上證函[2015]213號），同意我公司於2015年2月9日起成為上證50ETF期權合約品種的主做市商。4、 2015年4月21日，公司收到中國證券投資基金業協會《私募基金業務外包服務機構備案證明》（備案編號A00004），成為首批通過私募基金外包服務備案的機構之一，可以為私募基金提供估值核算業務外包服務和份額登記業務外包服務。 85、 2015年6月1日，公司收到中國證券登記結算公司《關於華泰證券單向視頻開戶創新方案的無異議函》（中國結算辦字[2015]460號），對我公司申報的網上開戶創新方案中關於增加單向視頻方式驗證投資者身份的創新事項無異議，同意公司進行試點。二、 董事會及專項委員會名單董事會名單專項委員會名單執行董事發展戰略委員會吳萬善先生（董事長）吳萬善先生（主任委員）周易先生（總裁）周易先生王樹華先生非執行董事沈坤榮先生孫魯先生王樹華先生合規與風險管理委員會浦寶英女士孫魯先生（主任委員）孫宏寧先生蔡標先生周勇先生周勇先生蔡標先生應文祿先生應文祿先生審計委員會獨立非執行董事李志明先生（主任委員）白維先生浦寶英女士沈坤榮先生劉紅忠先生劉紅忠先生張捷女士提名委員會李志明先生白維先生（主任委員）孫宏寧先生張捷女士薪酬與考核委員會白維先生（主任委員）孫宏寧先生張捷女士 9三、 聯繫人和聯繫方式董事會秘書證券事務代表姓名姜健趙遠寬聯繫地址江蘇省南京市江東中路228號 江蘇省南京市江東中路228號電話(025) 83387793、83387780、83387688(025) 83387788傳真(025) 83387784(025) 83387784電子信箱jiangjian@htsc.comzhaoyuankuan@htsc.com聯席公司秘書姓名姜健鄺燕萍聯繫地址江蘇省南京市江東中路228號 香港灣仔皇后大道東28號金鐘匯中心18樓四、 基本情況變更簡介公司註冊地址南京市中山東路90號公司註冊地址的郵政編碼210002公司辦公地址江蘇省南京市江東中路228號公司辦公地址的郵政編碼210019香港營業地址香港皇后大道中99號中環中心42樓4201室公司網址http://www.htsc.com.cn電子信箱boardoffice@htsc.com公司總機025-83389999客服熱線95597 或 4008895597報告期內變更情況查詢 索引2015年1月29日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》以及上交所網站(www.sse.com.cn)上披露註： 報告期後，公司註冊地址變更為江蘇省南京市江東中路228號。五、 信息披露及備置地點變更情況簡介公司選定的信息披露 報紙名稱中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報登載半年