新三板在线晨报：安联锐视拟在创业板上市未通过发审委审核 派尔特终止上市辅导

新三板在线研究院 研究报告 新三板在线研报 2018. 10.8 研究报告类型：晨报 新三板在线晨报：安联锐视拟在创业板上市未通过发审委审核 派尔特终止上市辅导 今日（2018年10月8日） ，3家企业挂牌新三板，总挂牌数为10949家，其中竞价转让企业9795家，做市转让企业1154家。申报及待挂牌的企业共237家。 【康润洁预计募集资金总额不超过1亿元】2018年9月28日，康润洁(833472)发布了公司股票发行方案。方案显示，本次定向发行的价格区间为9.00元/股(含本数)-10.00元/股(含本数)，拟发行股票不超过1000万股(含本数)，预计募集资金总额不超过1亿元(含本数)。公司拟发行股票募集资金用于偿还银行委托贷款、偿还银行借款、在新疆股权交易中心发行的可转换公司债券、补充公司流动资金。新三板在线获悉，康润洁于2015年9月10日挂牌新三板，公司主营业务为农用降解地膜添加剂、降解地膜、其他环保材料。 【深冷能源拟募集资金不超过1.02亿元】2018年9月28日，深冷能源(831177)发布了2018年第一次股票发行方案。方案显示，本次发行股份的发行价格为每股人民币3.5元，发行股票数量不超过2920万股(含)，拟募集资金总额不超过人民币10,220万元(含)。本次募集资金主要用于归还到期银行贷款以及补充流动资金。新三板在线获悉，深冷能源于2014年10月14日挂牌新三板，主要从事液态二氧化碳的生产制造、销售以及运输。 【赛科星拟发行数量不超过974万股】2018年9月28日，赛科星(834179)发布了2018年第一次股票发行方案。方案显示，本次股票发行价格为每股人民币为7.60元，拟发行数量不超过974万股（含974万股）。本次股票发行认购对象均以所持赛科星债权进行认购，不涉及资金募集情形。新三板在线获悉，赛科星于2015年11月12日挂牌新三板，主要生产、经营荷斯坦、娟姗、西门塔尔、安格斯牛、和牛冷冻精液;奶牛养殖、繁育。 定增动态 财经编辑： 彭玲玉 lingyu@sunnyhanmy.com 市场部联系人： 孙若虚 021-64836098 ruoxv@sunnyhanmy.com 新三板在线官微 新三板在线官网 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -2- 【威盛科技终止摘牌程序】2018年9月28日，威盛科技(837091)发布了终止摘牌程序的提示性公告。公告显示，威盛科技于2018年09月05日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌》等议案。2018年09月26日公司召开了2018年第一次临时股东大会，审议否决了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票终止挂牌相关事宜》的议案。终止摘牌的原因是，为保障公司生产经营的持续、稳定、健康发展，提高公司规范性和治理水平，充分利用新三板平台优势。经参会股东在股东大会上充分讨论后，否决了公司董事会审议通过的《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票终止挂牌相关事宜》的议案。本次议案的否决不会影响公司的正常经营发展。新三板在线获悉，威盛科技于2016年4月22日挂牌新三板，主要从事网络广告业务、活动策划、技术服务,变更后主营业务为网络广告业务、活动策划、技术服务、房地产网上营销服务及线下房产中介服务.房地产中介服务相关商业模式。 【正达股份等4家公司获全国股转公司同意挂牌】2018年9月28日，全国股份转让系统公司发布了同意部分公司挂牌的函。公告显示，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等有关法律法规、部门规章及相关业务规则，经审查，现同意正达股份(873040)、邢农银行(873041)、捷甬达(873038)、金梓环境(873039)股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为集合竞价转让。而稳亮股份(873013)和东方世纪(872986)股票挂牌公开转让申请已经全国股转公司同意。两公司股票将于2018年10月8日起在全国股转系统挂牌公开转让。 【九鼎集团收到北京监管局行政监管措施决定书】2018年9月28日，九鼎集团(430719)发布了公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书的公告。公告显示，公司在确定合并范围时，对投资的私募股权基金是否纳入合并范围存在判断不恰当的问题，未将苏州德晟九鼎创业技资中心(有限合伙)、北京夏启九鼎投资中心(有限合伙)、嘉兴九鼎策略一期投资合伙企业(有限合伙)等实际控制的私募股权基金纳入公司合并报表，不符合《企业会计准则第33号--合并财务报表》中对合并范围的规定，影响公司相关财务信息披露的准确性。公司上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》的相关规定。因此，北京监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。新三板在线获悉，九鼎集团于2014年4月29日挂牌新三板，主要从事私募股权投资管理业摘/挂牌 监管处罚 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -3- 务。 【华龙期货收到甘肃监管局采取责令改正监管措施】2018年9月28日，华龙期货(834303)发布了收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局采取责令改正监管措施决定的公告。公告显示，经现场检查发现，公司酒泉营业部存在全员营销行为，违反了《期货公司监督管理办法》规定。根据《期货公司监督管理办法》的规定，甘肃监管局决定对公司采取责令改正监督管理措施。新三板在线获悉，华龙期货于2015年11月13日挂牌新三板，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。 【裕源大通收到北京监管局行政监管措施】2018年9月28日，裕源大通(836878)发布了公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书的公告。公告显示，公司自2017年下半年起陆续发生多起诉讼，导致公司多个银行账户资金被冻结，对公司生产经营产生重大不利影响，公司未及时披露涉及的重大诉讼。同时，公司控股股东、实际控制人孙玉静被列入失信被执行人信息亦未及时披露，经北京证监局督促，在主办券商督导下，公司于2018年4月20日至6月30日间对上述重大事件信息进行了补充披露。同时霍尔果斯市融通众合股权投资管理合伙企业(有限合伙)成立于2016年12月6日，由公司控股股东、实际控制人孙玉静担任执行事务合伙人，属于孙玉静实际控制的企业，与公司存在关联关系，但公司在2016年年度报告中未披露此关联方信息。上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》相关的规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》，北京证监局决定对公司采取出具警示函的监管措施。新三板在线获悉，裕源大通于2016年4月25日挂牌新三板，主要从事无线网络覆盖业务及宽带接入业务。 【安联锐视拟在创业板上市未通过发审委审核】2018年9月28日，安联锐视(833645)发布了公司首次公开发行股票并在创业板上市未通过创业板发审委审核的公告。公告显示， 根据中国证券监督管理委员会创业板发行审核委员会2018年9月27日召开的2018年第154次会议审核结果公告，珠海安联锐视科技股份有限公司(首发)未通过。新三板在线获悉，安联锐视于2015年11月13日挂牌新三板，主要从事安防视频监控产品软硬件的研发、生产与销售。 【派尔特终止上市辅导】2018年9月28日，派尔特(835879)发布了关于终止上市辅导的提示性公告。公告显示，北京派尔特医疗科技股份有限公司与中国国际金融股份有限公司于2017年5月24日签订了《北京派尔特医疗科技股份有限公司(作为辅导对象)与中国国际金融股份有限公司(作为辅导机构)关于首次公开发行人民币普通股(A股)股票与上市之辅导协议》，由中金公司担任公司首次公开发行股票并上市的辅导机构，并向中国证券监督管理委员会北京监管局报送了辅导备案材料并获受理。鉴于有关政策及市场环境发生较大变化，公司预计短期内无法进行首次公开发行股票并申请上市。为维护股东利益，经与中金公司协商一致，双方决定签署《解除辅导协议》。目前，该事项已在北京证监局完成备案。新三板在线获悉，派尔特于2016年4月14日挂牌新三板，主要从事吻合器及缝合器等产品的研发、生产、销售和服务;疝修补用补片产品、IPO动态 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -4- 手术缝线等产品的代理进口等。 【汇鑫嘉德银行贷款利息未按期支付】2018年9月28日，汇鑫嘉德(831082)发布了中银国际证券关于公司银行贷款利息未按期支付及持续经营能力存在重大不确定性的风险提示公告。公告显示，2016年10月11日，汇鑫嘉德与中国银行股份有限公司曹妃甸分行签订《流动资金借款合同》，借款2500万元，借款合同约定结息方式为：按季结息，每季度末月的20日为结息日，21日为付息日，借款到期日为2018年10月27日。截至目前，汇鑫嘉德尚有2351万元借款本金未偿还，此外尚未支付上述借款应于2018年9月21日支付的利息约为37万元。出现利息逾期情况，公司将会面临贷款银行催收。如后续贷款到期后，公司无法偿还贷款本息，可能面临被中国银行股份有限公司曹妃甸分行起诉、银行账户被冻结及企业生产用土地、厂房等抵押物被强制执行的风险。同时因公司连续三年以上持续亏损，存在拖欠公司员工工资的情况，上述贷款利息逾期说明公司的持续经营能力进一步恶化，持续经营能力存在重大不确定性。新三板在线获悉，汇鑫嘉德于2014年9月19日挂牌新三板，主要从事对钢铁企业的冶金烟尘进行高效循环综合利用,生产氯化钾和铁粉并销售。 前一日(2018年9月28日)，截至15时，三板做市以751.72点开盘，开盘后波动下行，午盘开始拉升翻红，报收753.40点，上涨1.69点，涨幅0.22%。根据股转系统数据，三板盘中交易股数7639.72万股，成交金额35679.99万元。其中，创新层成交2816.19万股，成交金额14533.15万元;基础层成交4823.53万股，成交金额21146.85万元。具体而言，9月28日成交金额在1000万元以上的有7家公司，其中，颖泰生物成交额最大为5700.00万元;信中利和麦克韦尔分别成交5004.82万元、3275.06万元。 免责声明 本报告中所提供的观点及信息仅供参考，不构成任何投资建议。本报告基于已公开的资料或信息撰写，但本研究院不保证该等信息及资料的完整性、准确性。本报告所载的信息、资料、建议及推测仅反映本研究院于本报告发布当日的判断。 在任何情况下，本研究院不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本研究院对本声明条款具有唯一修改权和最终解释权。 风险提示 交易概况 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -5- 新三板在线官微 新三板在线官网