新三板在线晨报：安博通拟终止上市辅导 春晖智控接受上市辅导

新三板在线研究院 研究报告 新三板在线研报 2018. 10.9 研究报告类型：晨报 新三板在线晨报：安博通拟终止上市辅导 春晖智控接受上市辅导 今日（2018年10月9日） ，5家企业挂牌新三板，总挂牌数为10944家，其中竞价转让企业9791家，做市转让企业1153家。申报及待挂牌的企业共266家。 【随锐科技募集资金总额2.50亿元】2018年10月8日，随锐科技(835990)发布了2018年第一次股票发行认购公告。公告显示，公司本次股票发行数量924.6万股，发行价格为27.04元/股，募集资金总额为2.50亿元。在册股东均未参与本次股票认购。本次股票发行认购者为佰昌科技服务（天津）有限公司。新三板在线获悉，随锐科技于2016年3月2日挂牌新三板，基于企业互联网平台,为国内外政企客户群/商业客户群提供高品质视频通信云产品与服务。 【高信股份募集资金4209万元】2018年10月8日，高信股份(870805)发布了股票发行情况报告书。报告显示，本次发行股票的数量为305万股，发行价格为13.80元/股，募资金额为4209万元。发行对象为青岛嘉鸿壹号创业投资基金企业和青岛中科清晨股权投资基金合伙企业。本次募集资金将用于小井镇区域综合能源服务项目、高密市高新区区域综合能源平台及集成项目、诸城市食品行业智慧企业能源环保项目。新三板在线获悉，高信股份于2017年2月24日挂牌新三板，主要为客户提供智慧能源,节能环保服务的专业技术方案和节能环保软,硬件产品研发及技术服务。 定增动态 财经编辑： 彭玲玉 lingyu@sunnyhanmy.com 市场部联系人： 孙若虚 021-64836098 ruoxv@sunnyhanmy.com 新三板在线官微 新三板在线官网 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -2- 【兆方石油等10家公司终止挂牌】2018年10月8日，全国股转公司发布了9家公司终止挂牌的公告。公告显示，兆方石油(871224)、西科码(838205)、舜富精工(833008)、瑞诚股份(838285)、资海网络(870835)、汉科股份(837842)、威鹏电缆(838783)、桑格尔(839701)、中亚通茂(839200)、起点人力(833417)向全国股转公司提交了终止股票挂牌的申请。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的规定，全国股转公司决定自2018年10月9日起终止其股票挂牌。 【繁荣电气获全国股转公司同意挂牌】2018年10月8日，繁荣电气发布了全国股份转让系统公司同意挂牌的函。公告显示，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法律法规、部门规章及相关业务规则，经审查，同意繁荣电气股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为集合竞价转让。新三板在线获悉，繁荣电气主要从事高低压开关成套设备的设计、生产和销售。 【未披露失信被执行人信息 ST锡成被证监会出具警示函】2018年10月8日，ST锡成(831090)发布了公司收到中国证券监督管理委员会四川监管局警示函的公告。公告显示，公司未在2016年、2018年会计年度的上半年结束之日起两个月内编制并披露半年度报告，未在2016年、2017年会计年度结束之日起四个月内编制年度报告，以上行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第二十二条规定。2017年2月28日，公司被四川省高级人民法院立案，并被认定为失信被执行人。2017年3月2日，公司被温州苍南法院立案，并被认定为失信被执行人。2017年7月20日，公司被峨眉山市人民法院立案，并被认定为失信被执行人。2017年5月8日，公司控股股东周锡成被西昌市人民法院立案，并被认定为失信被执行人。2017年6月2日，周锡成被冕宁县人民法院立案，并被认定为失信被执行人。但公司迟至2018年3月30日才对上述信息进行公告。以上行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》规定。因此，四川监管局对该公司采取出具警示函措施。新三板在线获悉，ST锡成于2014年12月10日挂牌新三板，主要从事滑石矿开采、加工、销售。 【先融期货产品信披违规 收到证监会监管措施】2018年10月8日，先融期货(870115)发布了子公司收到中国证券监督管理委员会重庆监管局行政监管措施决定书的公告。公告显示，2016年1月至2017年4月，先融资管通过微信公众号向不特定对象宣传具体产品。2016年4月，先融资管管理的锐津1号资产管理计划投资人数超过200人，经先融资管自查后进行整改，由代销机构安排部分投资者重新签订资产管理合同，但先融资管未对整改情况进行核实，未能摘/挂牌 监管处罚 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -3- 准确掌握相关投资者信息。先融资管未按照合同约定向部分资产管理计划的投资者披露或及时披露相关季度报告。鉴于以上违规行为，重庆证监局对先融资管出具警示函。新三板在线获悉，先融期货于2016年12月16日挂牌新三板，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。 【三合盛信披违规 收证监会监管关注函】2018年10月8日，三合盛(831418)发布了公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局监管关注函的公告。公告显示，公司治理方面存在三会会议记录不完整和存在审批程序倒置的行为。信息披露方面存在部分关联交易未履行审批程序并披露、向关联方借款利率与董事会决议不符以及2017年度，公司股票多批次解除限售，但是2017年度报告中未对报告期内股份限售解除情况进行披露。财务管理方面公司存在以员工个人银行账户作为公司现金管理账户使用的情形和备用金管理不规范。因此，公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局监管关注函。新三板在线获悉，三合盛于2014年12月5日挂牌新三板，主要从事环保服务业,检修维护业务以及商品贸易业务等。 【安博通拟终止上市辅导】2018年10月8日，安博通(839570)发布了公司终止上市辅导的提示性公告。公告显示，安博通与申港证券于2017年5月2日签订了《北京安博通科技股份有限公司与申港证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》，由申港证券担任公司首次公开发行股票并上市的辅导机构，并向中国证券监督管理委员会北京监管局报送了辅导备案材料并获受理。现因公司战略发展调整的需要，经与申港证券协商一致，双方于2018年9月28日签订了《北京安博通科技股份有限公司与申港证券关于终止<首次公开发行股票辅导协议>的协议书》，并向北京证监局报送了公司终止上市辅导的备案材料。新三板在线获悉，安博通于2016年11月8日挂牌新三板，基于新一代可视化应用层网络安全与数据分析的产品开发、生产、销售,以及相关技术服务,并提供嵌入式网络安全专用系统开发合作与特征库安全服务。 【球冠电缆拟终止上市】2018年10月8日，球冠电缆(834682)发布了申请股票首次公开发行并上市进展公告。公告显示，公司于2017年6月19日向中国证监会提交了首次公开发行股票并在主板上市的申请材料，并于2017年7月10日领取了《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171202号），公司首次公开发行股票并在主板上市的申请已被中国证监会受理。公司于2018年8月29日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司终止首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在上海证券交易所主板上市并撤回申请文件的议案》，并于2018年8月30日发布了《宁波球冠电缆股份有限公司关于终止首次公开发行股票并在主板上市的申请并撤回申请文件的公告》,且已向中国证监会提交了《关于撤回宁波球冠电缆股份有限公司首次公开发行股票并上市申请文件的申请》。公司于2018年9月30日，收到中国证监会下发的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》。新三板在线获悉，球冠电缆于2015年12月14日挂牌新三板，主要从事电线电缆研发、生产、销售。 【春晖智控接受上市辅导】2018年10月8日，春晖智控(831475)发布了报送IPO动态 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -4- 上市辅导备案材料的提示性公告。公告显示，浙江春晖智能控制股份有限公司于2018年9月29日向中国证券监督管理委员会浙江监管局报送了上市辅导备案材料。公司辅导备案的情况已在浙江证监局网站公示。目前公司正在接受国金证券股份有限公司的辅导。公司已进入上市的辅导阶段，未来若公司向中国证券监督管理委员会或有权审核机构提交首次公开发行股票的申请文件并获得受理，公司将向全国中小企业股份转让系统申请股票暂停转让。新三板在线获悉，春晖智控于2014年12月16日挂牌新三板，专业从事流体控制阀和控制系统的研究、开发和制造,产品涉及天然气输配设备、加油机部件、家庭供热、制冷空调、汽车零配件等多个行业。 【鼎浩股份被列入经营异常名录】2018年10月8日，鼎浩股份(430672)发布了江海证券关于公司被列入经营异常名录的风险提示性公告。公告显示，公司被列入经营异常名录的原因为根据《企业信息公示暂行条例》规定“企业应当于每年1月1日至6月30日，通过企业信用信息公示系统向工商行政管理部门报送上一年度年度报告，并向社会公示”，公司未在2018年6月30日前向南通市工商行政管理局报送2017年年度报告。新三板在线获悉，鼎浩股份于2014年4月2日挂牌新三板，主要从事汽车零部件、铁路编组站用加、减速顶和铸造产品的生产、研发和销售,汽车销售。 【蓝天园林存在将被由创新层调整至基础层的风险】2018年10月8日，蓝天园林(832136)发布了光大证券关于公司不符合创新层公司治理要求的风险提示公告。公告显示，蓝天园林原董事会秘书何锋于2018年7月23日正式离职。截至本公告披露日，公司尚未聘任董事会秘书。根据《分层办法》相关规定，如果公司在2018年10月22日前未能聘任取得全国股转系统董事会秘书资格证书的人员担任公司董事会秘书，公司将构成“不符合创新层公司治理要求且持续时间达到3个月以上”的情形，因此公司存在将被由创新层直接调整至基础层的风险。新三板在线获悉，蓝天园林于2015年3月24日挂牌新三板，主要从事生态园林工程的设计、施工、苗木种植和销售、园林养护等。 【德润能源收到中国证监会行政监管措施】2018年10月8日，德润能源(832883)发布了西南证券关于公司收到中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书的风险提示公告。公告显示，德润能源公司治理与规范运作方面存在资金管理不规范和公司运作不规范， 以及德润能源信息披露方面存在违规问题。 按照《非上市公众公司监督管理办法》相关规定，山东证监局决定对公司及赵锡军采取责令改正的行政监管措施。新三板在线获悉，德润能源于2015年7月10日挂牌新三板，主要从事液化天然气和轻烃的生产、销售。 【ST众鼎持续经营能力存在重大不确定性】2018年10月8日，ST众鼎(835292)发布了中银国际证券关于公司董事长兼总经理、部分董事和监事等公司员工被采取强制措施、经营场所被查封及持续经营能力存在重大不确定性的风险提示公告。公告显示，主办券商在履行持续督导职责过程中经公司工作人员于2018年10月1日电话告知，公司董事长兼急经理薛国顺、董事刘莉莉、监事蔡瑞风险提示 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -5- 乔、周明等公司员工共计7人先后于2018年9月29日、30日被采取强制措施，公司经营场所被查封。2018年10月3日，主办券商持续督导人员对公司经营场所进行现场查看，公司己被深圳市公安局同乐派出所查封。10月5日，主办券商持续督导人员尝试通过电话方式联系被采取强制措施的公司员工，其中5人手机处于关机状态，1人表示不方便透露任何信自，其余被采取