新三板在线研究院 研究报告 新三板在线研报 2018.6.15 研究报告类型：晨报 新三板在线晨报：创智5恢复重新上市审核申请获受理翔楼新材进入上市辅导阶段 今日（2018年6月15日） ，2家企业挂牌新三板，总挂牌数达11283家，其中竞价转让企业10018家，做市转让企业1265家。申报及待挂牌的企业共303家。 【2018年5月主办券商执业质量评价结果】6月14日，股转系统对主办券商2018年5月的执业质量情况进行了评价计值。本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果。30家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比30.61%(4月31.96%);45家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比45.92%(4月38.14%);13家主办券商评价点值在70(含)-80点，占比13.27%(4月23.71%);10家主办券商评价点值在70以下，占比10.20%(4月6.19%)。 【优合科技因违反安全生产法规 遭行政处罚】6月14日，优合科技（838269）发布关于因违反安全生产法规受到安监局行政处罚的公告。公告显示，由于优合科技职工无证驾驶叉车，造成职工受伤，违反了安全生产法的相关规定。根据规定，监管局对优合科技处以1万元罚款。优合科技表示，公司将强化全员安全教育，严格按照法律法规落实各项安全措施，坚决杜绝特种设备无证操作，确保不发生重大安全事故。公开资料显示，优合科技于2016年8月12日挂牌新三板，致力于汽车用铝合金轮毂的设计、开发、生产和销售业务。 股转动态 监管处罚 财经编辑： 赵雯 zhaowen@sunnyhanmy.com 市场部联系人： 孙若虚 021-64836098 ruoxv@sunnyhanmy.com 新三板在线官微 新三板在线官网 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -2- 【东海证券因未履行职责 被出具警示函】6月14日，东海证券（832970）发布关于收到证监会江苏监管局出具警示函措施的公告。公告显示，东海证券作为洪业化工发行2016年公司债券（16洪业02）债券主承销商、受托管理人，存在未履行事项。在承销16洪业02债券期间，未对洪业化工涉及重大仲裁、诉讼和其他重大事项进行尽职调查。在对洪业化工关联交易和关联关系的尽职调查中，所引用子公司最近一年财务情况未及时更新。上述行为违反了相关规定。此外，自2016年12月至2017年5月受托管理16洪业02债券期间，东海证券未持续关注洪业化工的资信状况。未对洪业化工募集资金的使用情况进行监督。上述行为违反了债券发行与交易管理办法的相关规定。根据相关规定，江苏监管局对公司采取出具警示函的监督管理措施。 【 【创智5恢复重新上市审核申请获受理】6月15日，创智5（400059）发布公司恢复重新上市审核申请获得受理的公告。公告显示，2018年6月4日，创智5董事会审议通过《关于拟向深圳证券交易所申请恢复审核公司股票重新申请上市事宜的议案》，并且向深交所递交了申请书。2018年6月14日，创智5收到深交所出具的同意恢复创智5重新上市申请的函。根据该函，深交所同意公司的申请。创智5表示，由于本次申请重新上市最终能否获得批准具有不确定性，公司董事会提请投资者注意投资风险。 【翔楼新材拟IPO 目前进入上市辅导阶段】6月14日，翔楼新材（838455）发布关于上市辅导备案的提示性公告。公告显示，翔楼新材于2018年5月16日向江苏证监局报送了上市辅导备案材料，并于近日收到确认备案日期的通知。目前，翔楼新材正在接受华泰联合证券的辅导，辅导备案日为2018年5月16日。翔楼新材表示，公司已进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段，未来公司若向证监会提交首次公开发行股票并上市的申请材料并获受理，公司将在股转系统申请暂停交易。公开资料显示，翔楼新材于2016年8月8日挂牌新三板，主营汽车零配件材料的研发、生产和销售。 【依依股份拟募资1亿元 用于注资子公司等】6月14日，依依股份IPO动态 定增动态 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -3- （870245）发布2018年第一次股票发行方案。本次发行价格为每股13.104元，发行的股票数量不超过763.13万股，预计募集资金总额不超过1亿元。本次股票发行为已确定对象的股票发行，发行对象为苏州祥恩九鼎投资中心（有限合伙）。依依股份本次募集资金主要用于注资全资子公司、补充流动资金、偿还银行贷款。根据公开资料，依依股份于2017年1月5日挂牌新三板，主营卫生用品生产、研发与销售。 【确安科技拟募资8583.69万元 用于项目建设】6月14日，确安科技（430094）发布股票发行方案。本次股票发行的价格为不低于4.66元/股，不高于5元/股，股票发行数量不超过1716.74万股，预计募集资金总额不超过8583.69万元。本次募集资金主要用于设立全资子公司进而建立基地项目装修及购买设备。公开资料显示，确安科技于2011年7月28日挂牌新三板，致力于向集成电路从业者提供优质的各类集成电路测试服务。 【中汇影视因战略发展规划需要 拟终止股票发行及挂牌】6月14日，中汇影视（836006）发布了关于终止公司股票发行方案的公告。公告显示，根据中汇影视战略发展规划并结合公司实际情况，公司董事会于2018年6月14日召开会议，审议通过终止公司股票发行方案的议案。同日，中汇影视还发布了拟申请公司股票在股转系统终止挂牌的公告，原由同样系战略发展规划需要。公开资料显示，中汇影视于2016年3月14日挂牌新三板，主营国内外影视剧的投资、制作与发行，IP作家经纪及IP生态系统增值服务。 上一个交易日(2018年6月14日)，三板做市指数以864.88点开盘，开盘后波动下行，报收863.19点，下跌1.68点，跌幅0.19%，成交3638万元。6月14日，新三板出现成交的609只股票当中，共成交8701.68万股，共计成交金额29963.24万元，涨0.92%，换手率为0.03%，市盈率为20.82倍。具体来看，6月14日，新三板成交额千万元以上的股票有6只。其中，嗨皮网络以2766.61万元的成交额，居于首位，华夏飞机和民祥医药的成交额分别为2311.67万元和1793.00万元。 交易概况 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -4- 免责声明 本报告中所提供的观点及信息仅供参考，不构成任何投资建议。本报告基于已公开的资料或信息撰写，但本研究院不保证该等信息及资料的完整性、准确性。本报告所载的信息、资料、建议及推测仅反映本研究院于本报告发布当日的判断。 在任何情况下，本研究院不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本研究中心对本声明条款具有唯一修改权和最终解释权。 新三板在线官微新三板在线官网