新三板在线晨报：盛利维尔上市申请获证监会受理，股票将暂停转让

新三板在线研究中心 研究报告 新三板在线研报 2017.10.12 研究报告类型：晨报 新三板在线晨报：盛利维尔上市申请获证监会受理 股票将暂停转让 今日（2017年10月12日）,4家企业挂牌新三板，总挂牌数达11605家,其中协议转让企业10173家,做市转让企业1432家。申报及待挂牌的企业共608家。 【鸿基节能宣布冲刺IPO 目前接受华创证券上市辅导】10月11日，鸿基节能（837700）发布关于上市辅导备案的提示性公告。公告显示，该公司于 2017 年 9 月 21 日向江苏监管局报送了《江苏鸿基节能新技术股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案材料》。江苏监管局已于 2017 年 10 月 10 日在官方网站进行公示。公司目前正在接受华创证券的辅导，辅导期自 2017 年 9 月 22 日开始计算。鸿基节能表示，该公司已进入首次公开发行股票并上市的辅导阶段，未来若公司向中国证券监督委员会或有权审核机构提交首次公开发行股票并上市的申请材料并获受理时，公司将向股转系统申请股票暂停转让。 【盛利维尔上市申请获证监会受理 股票将暂停转让】10月11日，盛利维尔（871214 ）发布关于首次公开发行股票并在创业板上市的申请获中国证监会受理并暂停转让的公告 。公告显示，该公司于 2017 年 9 月 22 日向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交了首次公开发行股票并上巿的申请，并于 2017 年 10月 11 日取得《中国证监会行政许可申请受理通知书》，公司首次公开发行股票并在创业板上巿的申请已被中国证监会受理。根据相关规定，经向股转公司申请，自 2017年 10 月 12 日开市后到公开发行股票审核结果确定之日，公司股票将在股转系统暂停转让。 IPO快报 财经编辑： 陈蒙蒙 mengmeng@sunnyhanmy.com 市场部联系人： 孙若虚 021-64836098 ruoxv@sunnyhanmy.com 新三板在线官微 新三板在线官网 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -2- 【卓锦环保拟定增9000万元 用于重大项目实施】10月11日，卓锦环保 （833149 ）发布股票发行方案 。方案显示，本次定向发行价格为每股人民币 24.66 元，发行拟不超过364.96万股（含364.96万股）人民币普通股，预计募集资金不超过9000万元（含9000万元）。本次募集资金将用于公司重大项目的实施、偿还银行借款和补充流动资金。 【卡特马克拟募集3999.99万元 用于补充流动资金】10月11日，卡特马克（872165）发布股票发行方案。方案显示，本次发行的发行价格为不超过每股人民币 10.3 元（含 10.3 元），发行股票数量不超过388.34万股（含388.34万股），预计募集资金不超过人民币3999.99万元（含3999.99万元）。本次股票发行为了补充公司流动资金、加大对新产品和新技术的研发投入以及购置自动化生产线设备和品牌建设，增强公司研发和生产能力，提升品牌影响力。 【环创科技定增7995.05万元 用于对外投资等】10月11日，环创科技（831512）发布股票发行情况报告书。报告书显示，本次定向发行的价格为 10.66 元/每股，共计750万股人民币普通股，募集资金共计人民币 7995.05万元。 本次股票发行所募集资金主要用于补充公司流动资金和对外投资。 【康琦影业因关联方资金占用未及时信批等遭监管】10月11日，康琦影业（870990）关联方资金占用遭证监局监管。具体看来，该公司实际控制人周鉴持有 20%股份的达铭实业（宿州）股份有 限公司存在占用拟公司资金的行为，2017 年 6 月期间，资金占用发生额合计 842 万元，且公司在资金占用发生时未履行审批程序及信息披露义务。 【金润枣业因重大资产重组程序违规遭监管】10月11日，金润枣业 （837724 ）因重大资产重组程序违规遭股转系统自律监管。 公告显示，金润枣业于 2016 年 8 月 25 日召开董事会、2016 年 9 月 10 日召开临时股东大会，审议通过了《关于成立“吐鲁番火州良品农业科技发展股份有限公司”的议案》，拟出资设立参股公司吐鲁番火洲良品农业科技发展股份有限公司（以下简称“火洲良品”），注册资本为人民币 1 亿元，其中金润枣业拟以其名下的 211 亩土地、林权出资 4,000万元，占火州良品定增动态 监管动态 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -3- 注册资本的 40%。 根据金润枣业2015年财务报告，本次出资额构成重大资产重组，对上述重大资产重组，公司未及时申请股票暂停转让，公司及董事长、董秘被要求提交书面承诺。 【人之初因资金占用等事项被股转出具警示函】10月11日，人之初 （833845 ）因资金占用未履行董事会、股东大会决议程序及信批义务遭股转公司自律监管。公告显示，该公司控股股东江西省人之初科技集团有限公司（以下简称“人之初集团”）于 2016 年 9 月 28 日从公司拆出资金 600 万元，于 2016年 9 月 30 日从公司拆出资金 350 万元，累计发生金额 950 万元。 2016年 10 月 8 日，人之初集团已归还上述占款。该资金占用事项发生时未履行董事会、股东大会决议程序，亦未履行信息披露义务。 公司因未采取有效措施防止控股股东及其关联方以各种形式占用公司资金，未及时披露资金占用事项，同时，公司控股股东人之初集团占用公司资金，实际控制人李国勇、付桑英夫妇对公司和人之初集团构成控制违反相关规定。江西人之初营养科技股份有限公司、江西省人之初科技集团有限公司、李国勇、付桑英被股转公司出具警示函。 上一个交易日(2017年10月11日)，三板做市指数以1008.71点开盘，开盘后急速上升翻红后震荡回落，临近午盘急速下降后回升，震荡回落，临近尾盘大幅上升最终翻红，报收1009.51点，上涨0.80点，涨幅0.08%，成交2.79亿元。10月11日，新三板出现成交的808只股票当中，成交13646.65万股，共计成交金额63882.44万元，涨0.48%，换手率为0.05%，市盈率为43.93。具体看来，10月11日，新三板成交量千万元以上的股票有13只。其中，安达科技以5631.89万元的成交额，居于首位，联赢激光和荣信教育的成交额分别达5412.16万元和3080万元。 免责声明 本报告中所提供的观点及信息仅供参考，不构成任何投资建议。本报告基于已公开的资料或信息撰写，但本研究中心不保证该等信息及资料的完整性、准确性。本报告所载的信息、资料、建议及推测仅反映本研究中心于本报告发布当日的判断。 在任何情况下，本研究中心不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本研究中心对本声明条款具有唯一修改权和最终解释权。 交易概况 新三板在线研究中心 敬请参阅最后一页特别声明 -4- 新三板在线官微新三板在线官网