第一网特别审查委员会报告

开放与透明报告、信息获取和网络规划 2013年9月20日 执行摘要 特别审查委员会在美国商务部经济事务首席法律顾问办公室的协助下，已在本报告中审查了其面前的问题，并基于其获得的信息和法律意见，得出结论如下：(1)一级响应网络管理局（“一级网络”）进行了公开透明的决策；(2)一级网络未向董事会成员隐瞒记录；(3)一级网络继续制定符合法定要求的网络计划。 这些结论基于首席经济事务顾问及其工作人员的努力，通过收集和整理访谈、文件和其他信息得出，包括：董事保罗·菲茨杰拉德（Paul Fitzgerald）于2013年4月23日提出的动议和声明；对FirstNet法定授权的法律分析；对FirstNet董事会成员和工作人员的访谈；对国家电信和信息管理局（National Telecommunications and Information Administration）工作人员的访谈；以及FirstNet的章程、决议、会议记录、会议网络直播、1内部往来函件和向公众发布的通知。 本报告旨在就特别审查委员会职责范围内的事项向公众提供详尽的信息。本报告分为三个部分： 第一部分讨论了开放性和透明度问题； 第二部分考察董事会成员获取信息的情况； 第三部分重点介绍FirstNet网络计划的持续发展。 背景 2012年2月22日，国会通过《2012年中等收入阶层减税与就业创造法案》（公共法112-96）（以下简称“该法案”），在美国商务部国家电信和信息管理局（以下简称“NTIA”）内部设立独立机构“第一响应者网络授权机构”（以下简称“FirstNet”）。FirstNet的使命是“确保建立全国性的、可互操作的公共安全宽带网络”。为帮助实现这一目标，该法案设立了领导FirstNet的理事会，并指示商务部长从12名指定成员中选出理事会成员，其中每位成员... 247 U.S.C. § 1422(a). 根据要求，需具备公共安全、技术、网络和/或财务方面的专业知识，除此之外还有3项其他要求。该法案还任命国土安全部长、司法部长以及管理和预算办公室主任为该委员会的永久成员。通过其章程，第一网络委员会允许国土安全部长、司法部长以及管理和预算办公室主任任命指定代表代表他们参加委员会及委员会的活动和投票。 2013年4月23日，在FirstNet董事会第一次会议上，爱荷华州史密斯县治安官Paul Fitzgerald作为董事会成员，提出了一项决议，其中提出了多项关切，包括：(1) FirstNet董事会是否进行了公开透明的决策；(2) FirstNet的董事会成员是否平等地获取记录；(3) FirstNet的国家公共安全宽带网络("NPSBN")计划是否在未征求所有董事会成员5和公共安全咨询委员会("PSAC")意见的情况下制定。经过充分讨论后，董事会投票将该动议搁置，董事长Sam Ginn立即要求董事会就提出的问题展开审查。 2013年5月8日，FirstNet董事会通过电话召开特别会议，并全票通过成立特别审查委员会（“SRC”），以回应董事会成员菲茨杰拉德（Fitzgerald）的关切。本报告针对上述所述董事会成员菲茨杰拉德的三项关切。 特别审查委员会由韦林顿·韦伯主持；埃德·雷诺兹担任副主席。该委员会的其他成员包括：查克·道德；达娜·海德（代表管理和预算办公室主任）；杰夫·约翰逊；苏珊娜·斯鲍尔丁（代表国土安全部长）；以及托尼·韦斯特（代表美国司法部长）。 应第一网络委员会主席的要求，前美国商务部总法律顾问卡梅隆·凯里指派首席法律顾问办公室（“首席法律顾问”）协助特殊监管委员会（SRC）进行本报告的审查和准备工作。在准备本报告过程中， SRC在首席法律顾问的协助下，审查了多种材料，包括：成员菲茨杰拉德的动议和声明；第一网络的法定授权；以及第一网络的章程、决议、会议记录、选定的内部往来信函和向公众发布的通知。本次审查还包括与包括成员菲茨杰拉德在内的多数第一网络委员会成员、商务部工作人员以及第一网络委员会秘书的访谈和讨论。 本报告探讨与公开透明相关的问题，并基于SRC和首席顾问迄今为止已审查的信息，在三个领域——公开透明、董事会成员获取——总结其发现与结论。 信息；以及FirstNet网络计划的持续发展。SRC正在继续审查与道德和采购相关的问题，并将这些发现呈报在一份单独的报告中。在审查过程中，SRC也可能考虑与此审查相关的问题建议。如果在审查过程中，与开放性和透明度相关的问题信息引起SRC的注意，它将在即将发布的报告中予以处理。 I. 开放与透明 在其动议中，董事会成员菲茨杰拉德表示，部分而言，FirstNet董事会6以不透明的方式开展官方董事会业务。具体而言，董事会成员菲茨杰拉德对在正式通知的董事会会议之外进行的简报会议和电话会议表示关切，这些会议向董事会成员通报了正在进行中的活动，并为他们即将到来的董事会会议做了准备。他担心这些互动没有公开宣布或披露，且不受公众监督。 为审查董事会成员菲茨杰拉德关于董事会决策公开性的主张，审查人员采用了三步法。首先，收集并审查了非公开的会前简报会议和双周电话会议的电子邮件邀请函和议程，以确定在这些简报和电话会议期间发生了什么。其次，对参与相关多数简报和电话会议的董事会成员以及向董事会就非公开信息简报提供法律建议的NTIA工作人员进行了访谈，以获取他们的观察结果，并了解他们对闭门会议是否包含应在公开场合进行的决策的看法。最后，审查了2013年4月23日或之前的董事会会议的会议记录和网络直播，以检查董事会通过的任何决议。 根据该方法概述的审查，SRC得出结论，董事会会前简报和每两周一次的电话会议仅作为信息简报，并未构成决策、投票或以其他方式缩小选项，从而排除董事会应在公开会议上适当考虑的问题。电子邮件中说明电话会议目的的语言，以及邀请董事会成员的电子邮件中的文字，都反映出信息简报将在电话会议和简报会议上进行，而不是董事会决策。此外，这些简报和电话会议的议程项目也反映了这一点。事实上，信息审查显示，大多数 在FirstNet的简报和每两周一次的通话中，讨论的内容并不需要董事会立即或甚至任何行动。相反，这些简报和通话专注于对组织具有长期重要性的问题。此外，为确定议程而发送的电子邮件邀请董事会成员贡献他们希望涵盖的主题。 员工和董事会成员分别接受采访时均证实，决策并非在双周电话会议或会前简报中作出，且董事会成员亦未被就电话会议中讨论议题的投票意向进行调查。简报和电话会议的主要目的是向董事会成员提供有关FirstNet日常活动的信息。此外，在讨论实际会议议程时，所审阅信息的整体表明，讨论仅限于确保董事会成员理解将在公开通知的董事会会议上进行表决的议题。虽然所审阅的信息确实表明，在某些情况下，董事会成员会在简报会议上建议修改决议，但似乎此类建议是董事会成员在董事会秘书分发相关议题后，被允许提出FirstNet决议修订意见的较长时期内的部分。值得注意的是，所有此类拟议的修改均需经主席批准，因此并未涉及董事会的行动。 SRC认识到，简报和/或电话会议可能以非公开的方式使董事会就某些问题达成共识，甚至可能阻止了未来对其他可能选项的讨论，即使最终投票并未进行。然而，所有信息加在一起并不能支持这种担忧。信息表明，实质性问题的讨论发生在公开的董事会会议上，而董事会成员直到会议本身进行时才知道决议和动议是否会通过、失败或被搁置。简报和电话会议可能有助于为向董事会进行更清晰的陈述和更明智的讨论而界定问题，但公开会议对于董事会就实质性FirstNet问题达成共识和决议至关重要。 根据所审阅的信息，首席法律顾问得出结论，董事会并未违反《法案》中确立的要求，即“董事会及其任何委员会的会议应当向公众开放”。首席法律顾问发现，根据《法案》规定的关于季度董事会会议以及由主席召集的其他时间会议的标准，鉴于决策和投票并未在简报或电话会议中进行，因此这些会议并非《法案》要求公开的会议。正如信息所显示的，就董事会寻求召开会议而言 涉及决策和投票的事项，其公开透明应通过以下方式实现：(1) 向公众提供合理的事先通知；(2) 确保会议在便利的时间和地点对公众合理开放；(3) 对所采取的行动提供恰当的文件记录。 II. 董事会成员获取信息 2013年4月23日的董事会会议上，董事Fitzgerald提出了他的担忧，即董事会成员可能对关键文件拥有不同级别的访问权限。具体而言，他担心有关财务问题（如合同和人事事项）的信息并未提供给所有董事会成员。为支持这一说法，Fitzgerald董事表示：“尽管多次提出要求，我从未被提供我们顾问的费率、陈述/工作范围、合同信息、公共安全资质，或有关他们被录用所依据的‘客观’资质的信息。”他还进一步指出：“我多次向代理总经理Farrill先生和FirstNet的首席财务官Randy Lyon先生提出此信息请求，但遭到了拒绝。” 尽管没有关于董事会信息共享的法定条款，但第一网络（FirstNet）董事会章程（Bylaws）的第六条包含有关信息的一般性规定。其中第六条之二，标题为“账簿和记录”，特别解释如下： 首次网（FirstNet）应在美国国家电信和信息管理局（NTIA）保存以下记录： （a）现行章程；（b）账目和财务的准确、完整记录；（c）董事和高级管理人员姓名及地址的记录； 任何书籍、记录和会议记录可以是书面形式，也可以是任何其他形式，只要在合理的时间内能够转换为书面形式即可。记录应在合理的时间内向董事会的任何成员开放，以便其检查与其作为董事的职位有合理关联的目的。此类书籍和记录将根据联邦法律、正式的国会要求或司法命令，由NTIA提供给公众。 为探究董事Fitzgerald的担忧，学生事务委员会（SRC）在首席顾问的协助下，审阅了Fitzgerald董事及其他FirstNet董事会成员和工作人员提供的各类内部往来函件，以确定Fitzgerald董事是否以及在何种情况下可能提出了任何书面请求。 那些无人回应的财务记录。此外，还与多位13董事会成员以及FirstNet的首席财务官兰迪·莱昂进行了面谈，以核实此事。 关于提供给审阅者的FirstNet内部往来文件，似乎均未包含董事会成员菲茨杰拉德要求财务记录的内容。关于就此事进行的访谈，据信有两名董事会成员——治安官菲茨杰拉德和苏·斯文森——于2013年2月下旬向代理总经理提出了补充财务报告的口头要求。此外，于2013年3月下旬加入FirstNet的里昂先生指出，他在4月董事会会议前一晚收到了董事会成员菲茨杰拉德提出的财务信息要求。 资源委员会注意到，董事会成员菲茨杰拉德先生的关切可能源于这样一个事实：尽管在2月初已向董事会提交了财务报告，但在2013年第一季度向FirstNet董事会成员交付定期财务报告时出现了一些延误。在2月份收到董事会成员请求时，FirstNet代理总经理正与NTIA内部的财务办公室合作，开发一种专门为FirstNet设计的新的财务报告格式。由于这些活动，代理总经理决定财务报告不应立即提供给董事会，因为他认为当时可以生成的报告（这些报告是按现金制编制的）需要修改，以反映义务和支出，以避免董事会成员之间的混淆。此外，代理总经理寻求在报告中进行改进，以便FirstNet能够按对象类别层级以下进行成本报告。这些修改花费了一些时间，一些董事会成员对延误表示关切，因为修订后的报告直到2013年4月才提交给董事会。然而，当格式变更最终确定后，每位董事会成员在报告可用时都同时收到了报告。 关于董事会成员菲茨杰拉德对董事会成员获取记录机会不平等的担忧，所审查的信息表明，那些身兼数职（既是董事会成员又在管理岗位）的董事会成员，确实比其他董事会成员拥有更多获取FirstNet记录的机会。SRC认识到，这些董事会成员身兼数职的事实虽然并非理想，但源于在FirstNet组织初创阶段快速组建的需要，以及招聘FirstNet全职员工的滞后时间。自那时起，FirstNet已聘请了总经理，并采取了其他措施以确保未来不会将1