广东金鼎光学技术股份有限公司招股说明书(申报稿)

广东金鼎光学技术股份有限公司 GuangDong KingDing Optical Technology CO.,LTD.（中山市民众街道接源行政村宝汉路7号） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦） 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者的声明 一、发行人上市的目的 光学是人类文明最早触及的自然科学领域之一，对其的探索贯穿人类文明发展进程。当代光学技术已渗透到国民经济的各个角落，既深度融入人们日常应用领域（如消费电子、智能驾驶、安防监控等），也支撑众多前沿产业（如半导体、量子计算、光通讯、机器人等）的突破，直接决定了众多产业的技术天花板，是现代产业发展的“隐形基石”。在国际科技竞争日趋激烈的背景下，光学产业的自主可控能力更是直接关系到国家科技安全与产业命脉。 金鼎光学是一家以精密光学高端装备研发、生产和销售为主，并兼有光学镜头及精密光学元件业务的国家级专精特新“小巨人”企业。公司秉持“专业、创新、整合、超越、共赢”的企业精神，深耕精密光学领域，持续加大研发投入，以光学装备与光学制造的双向赋能为引擎，不断提升精密光学产品的自主创新能力，助力我国精密光学加工装备的国产化。 经过十余年的发展，金鼎光学在部分精密光学高端装备领域已实现进口替代，本次申请在创业板上市，不仅是拓宽公司融通资金的渠道，更是加速公司研发创新，推进公司光学高端装备产品向尖端领域攻坚并实现进口替代的重要支撑。本次发行上市，主要基于以下目的： （一）提高精密光学高端装备的国产化率 近十多年来，随着下游应用规模的持续扩张，我国已然成为世界光学产业的生产基地，但受制于国内高端光学加工装备行业发展滞后等因素，全球高尖端精密光学加工技术仍主要掌握在发达国家手中。日本、德国、美国、韩国等发达国家拥有较为深厚的光学领域技术积累，占领着光学技术制高点，并通过瓦森纳协定、出口管制或实体清单等方式对我国精密光学装备的使用进行制约。 精密光学加工装备产业的发展关乎国家众多战略性产业的自主发展能力，其重要性体现在“上游装备支撑下游产业链”的关键地位。公司持续进行研发创新，核心技术得到不断的迭代升级，推出的玻璃非球面精密模压机产品目前已成功跻身国际第一梯队，近年销量市场占有率第一。通过本次发行上市，公司可进 一步充实研发资金并提升产能规模，围绕光学产业链，不断推出光学高端装备产品，攻坚尖端领域的装备，从而打破国外品牌在高尖端精密光学领域的垄断，助力国家在光学产业装备实现自主可控。 （二）巩固行业地位，丰富产品线，加快光学装备全链条的战略布局 通过本次发行上市，公司将以募集资金为支撑，持续加大研发投入，扩充研发技术团队，升级迭代已有产品，丰富光学高端装备种类，拓宽公司长期成长空间。一方面，公司依托在光学领域技术的积累及核心技术不断迭代，加速升级已有的玻璃非球面精密模压机等装备产品，提高公司产品在各下游应用领域的渗透率；另一方面，公司加快在光学装备全链条的战略布局，尤其是重点突破高尖端领域的光学设备，自主攻克光学设备的关键核心技术瓶颈，持续强化公司核心竞争力与市场影响力。 （三）提高品牌影响力，依托资本市场平台吸引更多技术人才，深化全球布局，促进公司高质量发展 目前，公司已开发超百款光学加工产业链的核心设备，为客户提供具有市场竞争力的多品类、高性价比的精密光学高端装备，公司的玻璃非球面精密模压机等设备已经批量应用于宇瞳光学、联创电子、舜宇集团、联合光电、凤凰光学、弘景光电、福光股份、力鼎光电、新华光、成都光明、亚洲光学、玉晶光电、扬明光学、佳凌光学、COHERENT（高意电子）、东田微、丰雁电子等境内外众多知名光电企业，终端产品已被广泛应用于比亚迪、特斯拉、理想、蔚来、小鹏等知名车企的辅助驾驶车型中，也广泛应用于大疆、影石、Meta等公司无人机、运动相机、VR、智能眼镜等消费电子领域，此外也逐步应用于光通讯、红外应用、机器人等先进制造领域。同时，在报告期内，公司的精密光学高端装备已实现出口销售，进入全球知名企业如旭硝子（AGC）、优美科公司（Umicore）供应链。 通过本次发行上市，公司能进一步提升在光学领域的品牌价值和综合影响力，依托资本市场平台吸引更多技术人才，持续提升公司产品的技术先进性，促进公司高质量发展，并助力国产光学装备技术水平整体提升，逐步抢占光学技术制高点，增强我国光学高端制造在全球产业链的话语权。 （四）完善公司治理结构，提升企业运营管理水平，积极履行社会责任 本次发行上市将有助于公司进一步完善现代企业治理体系，提升企业运营管理水平，积极履行社会责任，围绕光学领域，持续赋能下游光学技术升级和终端应用的智能化提升，努力为投资者创造可持续的投资价值，为光学行业发展与社会科技进步贡献更大的价值。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司已根据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的要求，制定并完善了《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》《董事会秘书工作细则》等公司治理文件，建立健全了由股东会、董事会、董事会专门委员会和高级管理人员等组成的治理结构。公司治理结构和相关职能部门按照有关法律法规和公司内部制度规范运行，形成了职责明确、相互制衡、规范有效的公司治理机制，公司治理情况良好。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司本次募集资金用于精密光学装备及光学产品智能制造基地项目、研发中心建设项目、信息化建设项目和补充流动资金，公司本次募集资金投资项目均紧密围绕公司的主营业务开展，贴合公司战略发展方向。本次发行募投项目的顺利实施，能有效提升公司研发实力及产业化能力，优化公司资本结构，进而有助于公司巩固行业领先地位、扩大市场份额及增强核心竞争力，促进公司持续健康发展。因此，公司本次融资具有必要性。 公司已按照法律法规、规范性文件制定了《募集资金管理制度》。本次募集资金到位后，公司将严格按照相关规定存储和使用募集资金，发挥募集资金效益，提升投资者回报。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 公司聚焦光学产业十余年，已积累了丰富的行业经验及先进工艺技术，自主研发的玻璃非球面精密模压机已成功打破国外厂商的长期垄断，实现进口替代。公司作为国家专精特新“小巨人”企业，报告期内不断提升研发创新水平，公司参与的“高性能光学玻璃元件精密模压成型关键技术及产业化应用”获广东省 科技进步二等奖，公司于2025年被授予广东省省级制造业单项冠军企业。报告期内，公司营业收入分别为14,411.64万元、20,113.57万元及34,085.50万元，扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润分别为2,786.87万元、4,160.94万元及8,159.85万元，具备良好的持续经营能力。 展望未来，公司持续秉持“专业、创新、整合、超越、共赢”的企业精神，深耕精密光学领域，致力于成为全球精密光学加工设备产业的领导者和客户首选的合作伙伴。公司持续加大研发投入，以光学装备与光学制造的双向赋能为引擎，不断提升精密光学产品的自主创新能力，同时积极与全球知名光学品牌厂商深化合作，进一步优化客户结构，提升市场竞争力。 （本页无正文，为《广东金鼎光学技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》致投资者的声明之盖章页） 发行概况 目录 重要声明.......................................................................................................................1 致投资者的声明...........................................................................................................2 一、发行人上市的目的........................................................................................2二、发行人现代企业制度的建立健全情况........................................................4三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划........................................4四、发行人持续经营能力及未来发展规划........................................................4 目录..............................................................................................................................8 第一节释义.............................................................................................................13 一、常用词语释义..............................................................................................13二、专用技术词语释义......................................................................................15 第二节概览.............................................................................................................17 一、重大事项提示..............................................................................................17二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................19三、发行人主营业务经营情况..........................................................................19四、本次发行概况..............................................................................................22五、发行人板块定位情况..................................................................................24六、发行人