索诺玛制药有限公司美国存托凭证招股说明书（2026年6月18日版）

SONOMA PHARMACEUTICALS, INC. 于 2026 年 6 月 18 日发布补充文件，修订并补充 2025 年 9 月 26 日发布的 prospectus supplement。该补充文件与 prospectus supplement 共同阅读，主要内容包括：

1. 募股规模调整：原注册的普通股总发行价从 2,070,463 美元上调至 3,641,703 美元，包括 prospectus supplement 已注册但未售出的 1,495,830 股普通股。

2. 已售股份情况：截至补充文件发布日，公司已通过 prospectus supplement 销售了 173,073 股普通股，总售价为 574,633 美元，剩余可售股份对应的总发行价为 3,641,703 美元。

3. 市场价值与销售限制：截至 2026 年 6 月 18 日，公司非关联方持有的普通股市值为 12,649,011 美元（基于 4,785,801 股中的 4,773,212 股，每股价格 2.65 美元）。在过去 12 个月内，公司通过 Form S-3 已售出证券的总毛收入为 574,633 美元，剩余可售金额为 3,641,703 美元。根据 Form S-3 的 General Instruction I.B.6，只要非关联方持有的普通股市值低于 7,500,000 美元，公司在该 12 个月内通过本补充文件销售的股份价值将不超过非关联方持有普通股总市值的 1/3。

4. 销售方式：公司将通过 Ladenburg Thalmann & Co. Inc. 或 Ladenburg 进行的普通股销售视为“at the market offering”，符合 Securities Act of 1933 下的 Rule 415 定义。

5. 关键数据：

   • 原注册普通股总发行价：2,070,463 美元
   • 上调后普通股总发行价：3,641,703 美元
   • 已售股份数量：173,073 股
   • 已售股份总售价：574,633 美元
   • 非关联方持有普通股市值：12,649,011 美元
   • 剩余可售股份总发行价：3,641,703 美元