南微医学：2021年年度报告

公司代码：688029 南微医学科技股份有限公司2021年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人隆晓辉、主管会计工作负责人芮晨为及会计机构负责人（会计主管人员）马志敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年利润分配及资本公积转增股本预案为： 1、公司拟以实施2021年度权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.50元（含税），预计派发现金红利总额为100，310，415.00元（含税），占公司2021年度合并报表归属上市公司股东净利润的30.89%； 2、公司拟以资本公积向全体股东每10股转增4股，合计转增53,498,888股，转增后公司总股本增加至187,246,108股。 上述2021年度利润分配及资本公积转增股本预案中现金分红及转增股本的数额暂按2021年12月31日公司总股本133,747,220股计算，实际派发现金红利及转增股本总额将以2021年度权益分派股权登记日的总股本计算为准。 公司2021年利润分配及资本公积转增股本预案已经公司第三届董事会第七次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他□适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................8第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................9第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................13第四节公司治理...........................................................................................................................51第五节环境、社会责任和其他公司治理...................................................................................72第六节重要事项...........................................................................................................................78第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................104第八节优先股相关情况.............................................................................................................112第九节公司债券相关情况.........................................................................................................113第十节财务报告.........................................................................................................................113 董事长致辞 尊敬的各位股东、各位合作伙伴、各位员工： 刚刚过去的2021年，恰逢党和国家“两个一百年”的历史交汇，这一年，既是国家“十四五”规划的开局之年，也是南微医学第二个20年的开篇之年。 在过去的一年里，国际形势风谲云诡，新冠肺炎疫情肆虐反复，身处在充满不确定的世界中，原有的秩序被极大地改变，我们的生活和工作方式，似乎再也回不到从前，上到国家、下至企业乃至个人，都面临着前所未有的挑战，南微医学既不可能置身事外，更不可能无为而独善其身。相比往年，政策调整与经济下行带来的压力、防控安全与加快发展之间的矛盾、国际关系变化对欧美为主业务取得增量的掣肘、人流物流的不确定性对诸多方面的影响，让我们多了些许焦虑、彷徨和不安，多了些许夜不成寐的夜晚，也多了些许有劲使不上的无奈。在这样一个不是战争、胜似战争的特殊岁月，令我们感到欣慰的是，几乎所有人都经历了一次洗礼，多方面的压力催生了南微人更多战胜困难的勇气和信心、显现了更高化危为机的眼光和智慧。面对错综复杂的外部环境，南微紧抓“健康中国”战略发展机遇，坚持积极稳健的发展路线，迎难而上、顶压前行，保持和巩固了营业收入、营业利润等经营指标持续增长的发展态势。2021年，企业规模稳步增长，结构继续优化，主营业务平稳发展，实现了第二个20年的良好开局。这些成绩背后凝结的是每一个南微人不惧挑战的勇气和信心，应变、善变的能力和定力，风雨同舟、共克时艰的沉淀和传统，以及不负众望的努力和担当！ 2021年，面对后疫情时代大力发展健康产业的时代机遇，针对国内可能因集采带来增收不增利的局面，南微把创新和国际化作为公司发展的关键抓手，强化内生增长的动力源、拓宽外向发展的新阵地、抬升公司成长的天花板，不断夯实后劲，跑出了战略实施加速度。 2021年，重磅创新产品胆胰成像系统“eyeMax洞察”亮相，这是南微发展史上具有重大里程碑意义的事件，是超前部署、勇于开拓的结果，也是需求导向、医工融合的结果。以此为代表的南微可视化创新产品潮流，有望抢占内镜耗材化的发展潮头，瞄准医疗器械微创诊疗行业下沉市场，极大改善内镜技术卫生经济学，带动整个超级微创产品的发展潜能。 2021年，公司以国内市场为主要增长极，调整优化了美国、德国子公司和亚太区域的营销架构，正式组建英国、法国子公司、筹建日本子公司，从战略上加强了康友、纽诺以及供应链的规划建设，研究引进了Fidmi、Baronova、Endorotor、Endosound等创新技术或产品。同时，公司还坚持组织MTIW创新周活动，考察评估了国内外若干相关项目，参与设立产业 投资基金，积极寻找第三增长曲线，全球化、平台化战略构想进一步生根发芽、蓄势待发。 2021年，面对海外运费上涨、汇率持续走高、国内能耗双控、个别耗材集采等接二连三的挑战，南微想方设法不断改进生产计划安排，力推精细化管理、探索自动化生产、加强供应链掌控、加快SAP建设，通过综合施策来保障稳定供货，同时进一步降低成本，提高产品性价比和竞争力…… 回望过去的这一年，在全体南微员工的共同努力下，在政府、股东、客户、专家等各有关方面的大力支持下，公司众志成城，敢打硬仗，较为圆满地完成了年度目标任务。 当前，南微正处在应对多重挑战的承压期、抢抓战略机遇的关键期、提升核心竞争力的窗口期，困难与希望同在，挑战与机遇并存。2022年，南微还将面临许多新的挑战，我们既要“变”，又要“不变”。 2022年，我们要“变”。 在变局中谋新篇。当今世界正处于百年未有之大变局，南微置身其中，唯有拥抱趋势、顺应变化，方可借力发展、趁势而上。2022年，我们积极探索在当前形势下南微未来发展方向，在现有的发展蓝图上，谋新篇、布新局，调整、制定未来三到五年发展战略规划。 在创新中求发展。2022年我们不光在产品研发上要有创新、有突破，更要全方位在观念、理念以及方式上求新、求变。要紧跟不断变化的政策形势、市场环境、客户需求，进一步加强医工合作，借相关领域的新技术、新赛道、新方向，找到结合点，根据不同标的，采取不同的投资并购方式；正视AI人工智能等新技术可能给行业带来的变化，解决新技术在微创诊疗领域的落地应用，以及适应新技术引领的诊疗方式的改变。 南微走过21年，每一次变化都超出了预料。“不谋全局者，不足以谋一隅；不谋大势者，不足以谋一时。”随着国内外对内镜诊疗、微创手术、胃肠镜检查意识的提高，这些细分市场产品的销售体量将不可估量。我们要提前布局，讲好南微故事，做好南微的品牌价值宣传，以更加积极的面貌迎接资本市场。 2022年，我们依然“不变”。 坚守初心，坚定“守正创新、匠心致远”的核心价值观，坚持把“生命至上”作为首要担当，坚定创新不动摇，既是我们对历史负责的态度，也是我们逐梦前行的底气。我曾提出有四种力量支撑了南微的发展：专注的力量、行动的力量、信念的力量、良知的力量。只有充满良知的人，才能把产品做到极致，为临床解决切实问题，既解决了商业价值，也实现了人文价值，这是一个医疗企业必须具备的品质。我们能走多远，取决于我们是否走在大道上，内心的向往是否崇高，绝对不能完全在商言商。 作为一家20多年来专业聚焦内镜诊疗器械领域的医学科技公司，南微医学一直把凝聚各方力量、造福人类健康、体现社会责任作为创业、立业的不二宗旨，不论在艰难的创业初期，还是在登陆科创板上市的高光时刻，南微始终不敢忘记，没有大时代造就的机遇、没有临床专家和社会各界的支持鼓励，公司绝不可能实现今天的发展。我们应该，也必须尽其所能的积极参与推动中国健康事业的发展。 “医学有为，至臻难为。难舍能舍，难为能为”。在2021年这段不可复制的旅途当中，不管是迷茫的、孤独的、不安的，还是欢腾的、炽热的、理想的，都已经向我们挥手作别。2022年，一切仍将充满着巨大的不确定性，新冠疫情不管以什么样的方式结束，国际关系不管何时建立新的平衡，我们都不可能回到过去，世界、中国、行业，政治、经济、生活都将发生巨大的变化。雄关漫道真如铁，而今迈步从头越。站在新的历史起点，我们必须学会在变中求发展、变中抓机遇、变中创奇迹，尽管前面还有许多不可预见的艰难险阻，但我们胸有成竹、无所畏惧，带着一份使命、一份责任、一份期待再出发。未来的南微，将有无限可能！ 隆晓辉2022年4月 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 2021年，虽然疫情时有反复，但与2020年相比，大部分地区的疫