招商港口：2020年第三季度报告

公告编号：2020-075 证券简称：招商港口/招港B 招商局港口集团股份有限公司2020年第三季度报告 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人白景涛、主管会计工作负责人陆永新及会计机构负责人（会计主管人员）孙力干声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 《证券时报》《上海证券报》《大公报》和巨潮资讯网为本公司选定的信息披露媒体，本公司所有披露信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 截止披露前一交易日的公司总股本： 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 单位：元 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、信息披露索引 报告期内，公司披露的重要事项如下： 股份回购的实施进展情况 □适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□适用√不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 √适用□不适用 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 1、公司非公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会2018年10月31日《关于核准深圳赤湾港航股份有限公司向China Merchants Investment Development Company Limited发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1750号）的核准，本公司以非公开发行股票的方式向中非发展基金有限公司等共2名发行对象共发行人民币普通股（A股）128,952,746股，发行价格为人民币17.16元/股，募集资金总额为人民币2,212,829,121.36元，扣除与发行相关费用后的募集资金净额为人民币2,185,997,340.15元。上述募集资金已到账后，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（信会师报字[2019]第ZI10673号）。 截至2020年9月30日，公司募集资金账户累计使用募集资金1,167,720,741.26元，具体使用情况如下：（1）利用募集资金置换预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金的金额为582,722,414.48元；（2）募集资金到位后投入的募集资金金额为558,166,545.57元，其中海星码头改造项目（二期工程）投入558,166,545.57元，2019年度投入324,533,139.29元，2020年前三季度共投入233,633,406.28元；（3）支付发行费用26,831,781.21元。 截至2020年9月30日，募集资金账户2020年前三季度产生的利息收入扣除手续费支出后净额为928,902.57元。前三季度产生结构性存款收益24,059,315.07元。截至2020年9月30日止，募集资金专用账户余额为1,071,194,838.63元。本公司募集资金使用情况及余额如下： 单位：人民币元 2、公司债券募集资金 公司2020年7月7日于深圳证券交易所发行人民币200,000万元公司债券，利率3.36%，期限三年，募集资金全部用于向发行人全资子公司赤湾港航（香港）有限公司收购湛江港（集团）股份有限公司1,606,855,919股普通股（占湛江港已发行的股份总数的27.3544%）股权。截至2020年9月30日，前述股权交割事宜已完成。 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用√不适用 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 □适用√不适用公司报告期不存在委托理财。 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 十二、内控工作进展情况 2020年第三季度公司重点实施的风控工作情况如下： 1、内控体系建设评价工作 （1）内控体系建设工作 2020年第三季度，招商港口下发了《招商局港口集团股份有限公司市场商务管理办法（暂行）》《招商局港口集团股份有限公司规章制度建设管理规定》等6项相关的制度，优化完善了公司治理层级管控。组织招商港口总部及各下属公司参加了风险管理与内部控制专题培训，提升风控实操水平。持续推进公司总部完善优化20项业务管控流程。 （2）启动三大核心业务管理循环梳理工作 进一步深化内控与业务融合工作，提升内部管控能力。2020年第三季度，各单位完成了三大核心业务（采购管理、投资管理以及销售管理）的制度修订，并计划在年底前完成相应 业务流程手册的梳理和完善工作。 （3）持续开展内控体系建设评价工作 报告期内，各单位按照年度内控体系建设评价工作方案，开展制度梳理和内控抽样自评工作。招商港口风控工作小组对各单位内控工作底稿进行了复核，并通报了工作中存在的问题，持续推动各单位内控体系建设评价工作的规范性。第三季度，总部及各下属公司共完成制度修订86项，新增制度51项，发现内控缺陷47项，已完成整改40项，并对未整改缺陷制定了整改方案。 （4）按计划开展内控体系监督工作 就纳入招商港口内控体系22家下属公司，制定了“三年一覆盖”内控体系监督检查工作计划，2020年计划对其中5家单位开展监督检查。上半年，公司已完成顺德、SCCT、海星及湛江港项目的内控体系监督检查工作，出具了内控评价缺陷清单，根据缺陷清单明确整改责任分工，并按季度跟踪整改情况。 2、风险管理工作 （1）2020年重要风险跟踪工作 2020年将十大风险的风险事项与公司年度重点工作相结合，明确各单位风险防控责任分工，按季度跟踪上报实施情况和管控效果。完成招商港口2021年十大风险评估工作，并制定了相关的应对方案。组织各单位完成了五类（流动性/产品设计/大宗业务/IT/涉外）专项风险的评估及应对工作，目前正在制定应急方案。 （2）持续跟进新冠疫情和中美贸易风险防控工作 后疫情时代下，全球贸易格局加速分化，中美贸易摩擦，带来各贸易区域航线结构及集装箱、散杂货等业务量结构变化及供求关系不平衡，公司疫情防控小组持续关注疫情的影响并做好相关的应急方案。监控美国制裁合规风险，及时掌握突发事件风险敞口，提前制定应对方案、采取必要防范举措。 （3）不断完善客户信用评级及应收账款风险预警体系建设工作 报告期内，客户信用评级系统开发项目进入收尾冲刺阶段，同步试行、优化客户信用评级系统功能。按照客户信用评级工作指引流程，全面启动客户首次线上信用评级工作，有效 提升客户信用风险识别能力。 （4）专项推动海外风险量化管理工作 报告期内，完成了海外风险量化管理的整体方案设计（征求意见稿），针对海外特定风险，制定了预警指标及阈值。筛选出招商港口10项重要海外风险进行了相应指标匹配，并优化调整风险指标量化评分模板，数据指标（增加招商港口总部维度评估指标），持续跟进海外风险亮灯指标防控措施。 十三、财务公司存贷款情况 本公司于2017年8月23日召开的第九届董事会第二次会议审议通过了《关于与中外运长航财务有限公司签订<金融服务协议>的议案》，同意公司与中外运长航财务有限公司（原名中外运长航财务有限公司，于2017年8月更名为招商局集团财务有限公司）签订《金融服务协议》，协议期限三年。 本公司于2019年3月28日召开的第九届董事会第五次会议审议通过了《关于调整与招商局集团财务有限公司存贷款限额及签订<金融服务协议之补充协议>暨关联交易的议案》，同意公司与招商局集团财务有限公司签订《金融服务协议之补充协议》。 本公司于2019年12月11日召开的2019年度第四次临时股东大会审议通过了《关于调整与招商局集团财务有限公司存贷款限额及签订<金融服务协议之补充协议（二）>暨关联交易的议案》，同意公司与财务公司签订《金融服务协议之补充协议（二）》。 报告期末，公司在招商局集团财务有限公司存款和贷款情况如下： 单位：万元 招商局港口集团股份有限公司董事会2020年10月31日