招商港口：2020年第三季度报告（英文版）
公告 No. 2020-075 中国商港集团股份有限公司 2020年第三季度报告 第一部分 重要注意事项 董事会（或“董事会”）、监事会以及中国招商港口集团有限公司（以下简称“公司”）的董事、监事和高级管理人员，特此保证本报告及其摘要内容的真实性、准确性和完整性，并对此中的任何虚假陈述、误导性陈述或重大遗漏承担连带责任。 所有公司的董事都出席了审查此报告及其摘要的董事会会议。 白静涛，公司法定代表人，鲁永欣，公司临时首席财务官，孙立刚，会计机构负责人，在此保证，本报告中包含的财务报表是真实的、准确的和完整的。 证券时报,上海证券报,塔可空保（香港）和www.cninfo.com.cn已被公司指定为信息披露平台。公司所有信息均应遵循上述媒体所披露的内容。 本报告及其摘要已用中文和英文制作。如两个版本之间有任何差异或误解，应以中文版本为准。 第二部分 关键企业信息 关键财务信息 请在下表中选择是否有任何追溯性重新陈述的数据。 截至本报告披露前最后一个交易日的总股本： 1,922,365,124 基于以上最新的总股本，计算出的完全摊薄每股收益： 例外增减 公司为何将特定或列在《关于上市公司信息披露的说明公告第1号——非常规收益/损失项目》中的非常规收益/损失项目重新归类为经常性项目说明 适用 □ 不适用 √ 在报告期内没有此类案例。 截至报告期末，股东总数及前十大股东的持股情况 普通股股东和优先股股东恢复行使表决权的数量及其前十名股东的持股情况 2. 优先股股东人数及其中前十大股东的持股情况 适用 □ 不适用 √ 第三部分 重大事件 I 变动关键财务报表项目及其说明 √ 适用 □ 不适用 II重大事件的进展、影响与解决方案 信息披露索引 在报告期内，公司公布了以下重大事件： 股票回购进展： 回购股票的减少进展，通过集中竞价进行的： 适用 □ 不适用 √ III 报告期内，公司实际控制人、股东、关联方、收购方、公司自身或其他相关方未能及时履行承诺 适用 □ 不适用 √ 在报告期内没有此类案例。 IV 财务投资 1. 证券投资 单位：人民币 2. 衍生金融工具投资 适用 □ 不适用 √ 在报告期内没有此类案例。 V. 募集资金项目进展 √ 适用 □ 不适用 通过私募发行股票筹集的资金 根据中国证监会关于深圳赤湾港集装箱码头有限公司向中国 Merchants Investment Development Company Limited发行股份用于资产收购及补充资金的批复（ZJXK[2018] No.1750），该文件于2018年10月31日发布，公司通过私募发行，合计发行128,952,746股人民币普通股（A股），向包括中国-非洲发展基金在内的两家实体，每股发行价格为17.16元人民币，共计募集资金人民币2,212,829,121.36元（扣除发行费用后的净额为人民币2,185,997,340.15元）。上述资金到账后，BDO中国苏伦潘会计师事务所有限公司出具了《资本验证报告》（XKSBZ[2019] No. ZI10673）。 截至2020年9月30日，已使用筹集资金总额为人民币11,677,207,412.26元，包括：（1）人民币5,827,224,144.48元用于替换预先投入待筹集资金资助的项目自筹资金；（2）人民币5,581,665,455.57元（在筹集资金到达后）用于海星港改造项目（第二阶段），其中2019年为人民币324,533,139.29元，2020年第一季度至第三季度为人民币233,633,406.28元；（3）人民币26,831,781.21元作为发行成本。 截至2020年9月30日，2020年第一季度至第三季度筹集资金的账户中的利息收入减去服务费为人民币928,902.57元。2020年第一季度至第三季度结构性存款的收入为人民币24,059,315.07元。因此，截至2020年9月30日，筹集资金的账户余额为人民币1,071,194,838.63元。筹集资金的用途和余额如下： 单位：人民币 2. 通过企业债券筹集的资金 2020年7月7日，该公司在深圳证券交易所发行了20亿元人民币的债券，票面利率为3.36%，期限为三年。所筹集的资金将用于从发行人全资子公司赤湾港务控股（香港）有限公司收购湛江市港（集团）股份有限公司1,606,855,919股普通股（占湛江市港总发行股份的27.3544%）。截至2020年9月30日，相关股权交割已完成。 第六期 2020 年度运营业绩预测 警告关于2020年年度净利润预测亏损或预测的同比重大变化，以及他们的解释。 适用 □ 不适用 √ 第七章公司日常业务中产生的重大合同 适用 □ 不适用 √ 第八章 委托现金财富管理 适用 □ 不适用 √ 在报告期内没有此类案例。 第九章 提供担保的不规范行为 适用 □ 不适用 √ 在报告期内没有此类案例。 控股股东或其关联方为非经营目的占用公司资金 适用 □ 不适用 √ 在报告期内没有此类案例。 XI与投资界（如研究、咨询和采访）的沟通，在报告期内收到 第十二节 内部控制取得的进展 2020年第三季度的风险控制重点如下： 1. 内部控制体系的建立与评估 建立内部控制系统 2020年第三季度，公司发布了包括《招商局港口集团有限公司营销业务管理规定（暂行）》和《招商局港口集团有限公司规章制度设立和管理办法》在内的六个相关系统，有助于提高其管理水平控制，组织公司及其子公司参加风险管理及内部控制培训，以增强其风险控制的实际能力，并持续推动公司完善和优化二十项业务控制流程。 (2) 对三项核心业务启动循环管理考核 公司进一步深化了内部控制与业务的融合，并加强了内部控制能力。2020年第三季度，所有单位已完成关于三项核心业务（采购管理、投资管理和销售管理）的系统修订，并计划在年底前完成相关业务流程手册的梳理和完善。 （3）定期进行内部控制制度的建立和评估 在2020年第三季度，所有单位均按照年度内部控制体系建设与评价工作计划，通过抽样进行系统梳卡和自我评估，关于内部控制工作。 公司风险控制工作组重新审查了所有单位关于内部控制的工作文件，并报告了风险控制方面的问题，以便持续推动所有单位内部控制体系的建立和评估更加规范。在2020年第三季度，公司和其子公司完成了86个系统的修订，增加了51个系统，并发现了47个内部控制缺陷，其中40个已得到纠正。对于未纠正的缺陷，已制定了整改计划。 (4) 按计划执行内部控制系统监督 公司制定了“三年覆盖”的监督和检查内部控制系统的计划，针对纳入公司内部控制系统的22家子公司，并计划于2020年对他们中的5家单位进行监督检查。在上半年，公司完成了顺德、SCCT、海兴和湛江市港口项目的监督和检查，出具了内部控制评价中的缺陷清单，根据缺陷清单明确了整改责任人分配，并按季度跟踪整改进展。 2. 风险管理 (1) 监控了2020年的主要风险 2020年，我们将公司前十项风险事项和年度重点合并，明确了各单元在风险预防和控制方面的责任划分，按季度跟踪和报告实施及控制效果。公司完成了2021年前十项重大风险的评估，制定了相应的应对计划，并组织所有单元完成对五种类型（流动性/产品设计/大宗业务/IT/涉外）特殊风险的评估和应对。目前，公司正在制定应急预案。 (2) 持续跟进由新冠疫情和中美贸易带来的风险预防和控制 在疫情后时代，全球贸易模式正在加速分化。中美贸易摩擦导致航运线路结构、包括集装箱和散货在内的企业规模结构以及各个贸易区域的供需失衡发生变化。公司疫情防控工作组密切关注疫情影响，并制定了相关应急计划。此外，公司监控了美国制裁带来的合规风险，及时掌握突发事件的潜在风险暴露，提前制定应对方案，并采取必要的预防措施。 （3）持续完善客户信用评级和应收账款风险预警体系的建立 在报告期内，客户信用评级系统开发项目进入了冲刺阶段的最后阶段。同时进行了客户信用评级系统功能的试运行和优化。根据客户信用评级工作指南，首次客户在线信用评级全面启动，有效提升了识别客户信用风险的能力。 （4）特别促进海外风险的定量管理 在报告期内，公司完成了海外风险定量管理的整体规划设计，其中公司设定了特定海外风险的预警指标和阈值，选出了公司前十大海外风险并匹配了相应的指标。此外，公司优化了风险指标和数据指数的定量评分模板（从公司维度增加评估指标），并持续跟踪防范和控制海外风险的指标应对措施。 XIII 融资公司存款及贷款提供 16关于与中外运长航Finance Co., Ltd.签署金融服务协议的提案已于2日经审查并获得批准。nd第九次会议th公司于23日召开的董事会 2017年8月，该公司同意与中外运敦豪财务有限公司（自2017年8月起更名为招商局集团财务有限公司）签订为期三年的金融服务协议。 关于调整存款贷款限额及与招商局金融集团有限公司签订补充金融服务协议及关联交易的提案，已于5日经过审议并获得批准。th 第九次会议th 董事会于2019年3月28日召开，同意与招商局集团财务有限公司签署补充金融服务协议。 关于调整存款和贷款限额及与招商局金融租赁有限公司签订补充协议二和关联交易的建议已于4月得到审议和批准。th 2019年12月11日公司召开的2019年股东大会，公司同意与招商局金融集团有限公司签订补充协议II。 在报告期结束时，招商局集团财务有限公司的存款和贷款如下： 中国招商港口集团有限公司2020年10月31日董事会