2024年度证券公司履行社会责任情况报告

PROLOGUE 持续巩固拓展脱贫攻坚成果，着力推进乡村建设，积极履行社会责任 2024 年，中国证券业协会（下称“协会”）认真落实党中央、国务院关于学习运用“千村示范、万村整治”工程经验，按照中国证监会党委定点帮扶相关工作部署，引导证券公司深入贯彻落实习近平总书记关于“三农”工作的重要论述，完整、准确、全面贯彻新发展理念，推进巩固“一司一县”帮扶县脱贫攻坚成果，不断开创乡村振兴新局面。 一是扎实推进乡村振兴，进一步深化农村改革。资本市场作为现代金融体系的重要组成部分，肩负着为农业农村发展注入金融活水、激发内生动力、优化资源配置的时代责任。证券公司不断拓展和巩固脱贫攻坚成果，立足“一司一县”结对帮扶机制，推动行业帮扶工作向纵深发展。2024 年末，全行业共有 104 家证券公司结对帮扶 398 个脱贫县，占脱贫县总数的 48%。其中，66 家证券公司结对帮扶 91 个国家乡村振兴重点帮扶县，占重点帮扶县总数的 57%。证券公司勇担“国之大者”，积极践行金融工作的政治性、人民性，服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目 2 个，融资 4 亿；服务脱贫县企业新三板挂牌项目 4 个；通过乡村振兴公司债券、企业债券、股票增发等方式服务脱贫县企业直接融资 754.05 亿元。 二是立足行业禀赋优势，构建公益服务良好生态。证券公司立足资本市场中介的核心定位，致力于将行业独有的专业知识、资源网络与风险管理能力系统性地融入社会公益事业中，公益实践的广度与深度不断拓展，从传统的扶贫济困、助医助学，延伸至生物多样性保护、生态文明建设、非物质文化遗产传承、社区治理创新等前沿领域，精准对接社会多元化需求。2024 年，行业公益性支出共计 5.94 亿元，其中 43 家证券公司全年公益性支出超 500 万元以上，19 家证券公司全年公益性支出超 1000 万元以上。近五年，行业公益性支出累计达 39.26 亿元，行业 公益投入始终保持较高水平。证券公司通过设立慈善信托、开发公益主题资产管理计划等方式，推动公益事业从偏重捐赠资金持续“输血”的传统模式，向具备自我增值与持续发展能力的“造血”模式转型。2024 年末，已有 27 家证券公司发起设立公益基金会，不仅极大地提升了公益资金的使用效率和透明度，更开启了社会资本与公益需求高效对接的全新模式。 三是发挥资本市场功能，服务实体经济发展。2024 年，证券行业聚焦服务实体经济，在深化改革中取得新成效。行业通过股票、债券等金融工具为实体经济提供 5.6 万亿元的直接融资，引导资金流向国家重大战略、重点领域和薄弱环节。一年来，证券行业共服务 76 家企业通过 IPO 登陆科创板、创业板、北交所，实现融资 424.2 亿元。其中，服务 15 家企业登陆科创板，实现融资 151.6 亿元；服务 38 家企业登陆创业板，实现融资 225.8 亿元；服务 23 家企业登陆北交所，实现融资 46.8 亿元。上述三个板块 IPO 企业家数、融资金额分别占全市场的76.0%、63.0%。注册制以来，资本市场支持科技创新企业的包容性、适配性不断增强。2024年，证券公司承销科技创新公司债券 539 只，合计承销规模达 6136.9 亿元，分别同比增长61.4%、68.5%。科技创新债券的发行数量和发行规模均呈现显著增长态势，这不仅展现了科技创新债券作为创新债券品种对市场发行主体的吸引力，也反映了证券行业、资本市场服务科技金融的内容和能力持续拓展。 四是深耕投资者服务质效，加强投资者权益保护。投资者是资本市场立市之本，保护投资者合法权益是维护市场健康发展的基石，更是提升资本市场资源配置效率、服务实体经济高质量发展的关键保障。新“国九条”明确提出“突出以人民为中心的价值取向，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益”，各证券经营机构不断强化“功能性”定位，通过持续开展投资者教育，进一步提升了投资者的风险防范意识，增强了投资者风险识别能力，倡导理性投资、价值投资、长期投资理念，切实保护投资者合法权益。2024 年，证券公司开展“投资者教育进百校”活动，举办 100 人次以上投教活动 5490 场，通过投资者教育“四合一”机制与高校开展金融知识普及课程 108 门，入校教学授课 1557 课时，合作举办金融竞赛活动报名人数达 14.9 万人次，为合作高校在校生提供实习岗位 487 个。 下一步，协会将全面贯彻党的二十大和二十届四中全会精神，紧扣“十五五”规划部署要求，认真落实证监会工作安排，以服务农业农村现代化、助力乡村全面振兴为方向，持续引导行业机构深化“一司一县”结对帮扶，以务实举措凝聚行业合力，推动乡村产业融合与区域协调发展提质增效，为扎实推进中国式现代化建设贡献证券行业力量。 目录CONTENTS 证券公司履行社会责任情况报告 第四章做好绿色金融大文章 服务美丽中国建设 第一节 标准筑基，擘画绿色证券顶层设计74第二节 激活资本动能，打造经济发展新引擎76第三节 锚定“双碳”战略，证券公司擎旗引领高质量发展81 第一节 深化投资者保护与服务，筑牢金融安全防线90第二节 强化多方协同联动，构建立体化投教服务体系93第三节 创新投教活动模式，提高投资者金融素养97 第六章加强人才队伍建设 筑牢行业发展根基 第一节 健全选人用人标准，夯实行业发展根基124第二节 厚植人才培养沃土，激活行业发展动能127第三节 健全权益保障机制，稳固行业发展底盘130 附录1：2024年度证券公司受表彰情况································144 附录2：2024年度证券公司员工受表彰情况···························148 后 记·······································································152 第一章 扎实推进乡村全面振兴进一步深化农村改革 党的二十大以来，习近平总书记围绕全面推进乡村振兴作出一系列重要论述，强调坚持农业农村优先发展，扎实推动乡村产业、人才、文化、生态、组织振兴，强调金融要更好服务实体经济和“三农”发展，为加快建设农业强国、实现中国式现代化注入强大动力。这一系列重要指示精神，科学回答了新时代“三农”工作的方向路径，深刻阐明了金融支持乡村振兴的职责使命，推动“三农”工作实现了战略重心的历史性转移，开启了由脱贫攻坚向全面振兴的新征程。 进入新发展阶段，乡村振兴已成为全面建设社会主义现代化国家的重大战略任务，是实现共同富裕的关键一环。资本市场作为现代金融体系的重要组成部分，肩负着为农业农村发展注入金融活水、激发内生动力、优化资源配置的时代责任。2024 年，中国证券业协会紧紧围绕党中央决策部署，勇担“国之大者”使命，积极践行金融工作的政治性、人民性，坚持服务大局、服务人民，深入学习运用“千万工程”经验，持续汇聚证券业优势资源要素，引领从业人员积极投身强国建设、民族复兴的伟大事业，全力推动形成城乡融合、产融互动、共建共享的乡村发展新格局，以更深刻的使命感推动乡村全面振兴走深走实，奋力谱写深化农村改革的新篇章。 第一节守牢脱贫攻坚成果底线，共绘乡村振兴壮美图卷 习近平总书记指出“消除了绝对贫困问题，全面建成小康社会，推动党和国家事业取得历史性成就、发生历史性变革，为中国式现代化提供了更为完善的制度保证、更为坚实的物质基础、更为主动的精神力量”。从脱贫攻坚迈入乡村振兴，是中国式现代化的必然要求，是创造新的物质基础、新的精神力量的伟大实践。在这一伟大历史进程中，证券行业始终以高度的政治自觉、历史自觉，坚持党建引领，勇担时代使命，多措并举，牢牢守住不发生规模性返贫底线，广泛开展产业、生态、文化、人才和组织振兴实践，在中国大地上共绘乡村振兴的壮美图卷。 一、党建引领金融助农征程，稳步推进“一司一县”行动 证券行业始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党中央关于全面推进乡村振兴的决策部署，以高质量党建引领高质量发展，积极推动形成全行业“一盘棋”、党建与业务融合共进的工作格局。 自 2021 年协会向全体会员发出《巩固拓展结对帮扶成果 担当推进乡村振兴新使命倡议书》以来，全国 104 家证券公司已结对帮扶 402 个脱贫县，占全国脱贫县总数的48.3%，在江西、宁夏、吉林、海南实现结对全覆盖。其中 66 家证券公司结对帮扶 92个国家乡村振兴重点帮扶县，占全国乡村振兴重点帮扶县总数的 57.5%。 各证券公司党委切实提高政治站位，把参与实施“一司一县”帮扶行动作为落实“两个维护”的具体体现，系统推进行业责任体系建设和组织动员能力提升，实现党建统领、支部联动、力量聚合的乡村振兴帮扶模式全面展开。 一是在组织推动方面，证券行业广泛探索“组织联建、资源共享、人才互派”的新型帮扶机制，充分依托驻村帮扶、定点联建、支部共建等组织形式，推动基层党组织力量向乡村一线下沉，把党支部建在产业链、服务链上，在实践中不断拓展党组织在乡村振兴中的作用成效。 二是在行动落实方面，广大证券从业党员干部积极响应组织号召，主动奔赴乡村一线，广泛参与金融知识宣讲、防非宣传、消费帮扶、教育资助、志愿服务等具体任务，将党建工作与业务实践深度融合，以实际行动把党的温暖送到群众心坎上，成为引导资金流向农业农村、激发乡村内生动力的“桥梁纽带”。部分证券公司还将红色教育、党性锤炼、党员培训等工作与乡村振兴调研有机结合，推动“党建 + 乡村金融”共建活动常态化、制度化，增强了帮扶工作的凝聚力与穿透力。 2024 年，证券行业在脱贫地区企业融资支持方面继续发力，延续拓展服务深度。近五年，证券公司通过乡村振兴公司债券、企业债券、股票增发等方式服务脱贫县企业直接融资从 2019 年的 570 亿元起，2020 年达到 619 亿元，2021 年升至 680 亿元，2022 年提升至 848 亿元，2023 年达到 926 亿元，2024 年达 754 亿元，累计融资规模达 3827 亿元。在股票融资领域，2024 年促成脱贫县企业完成公开发行并上市项目 2 个，实现融资 4 亿元；服务脱贫县企业新三板挂牌项目 4 个。投资者教育方面，证券公司开展“投资者教育进百校”活动，举办 100 人次以上投教活动 5490 场，通过投资者教育“四合一”机制与高校开展金融知识普及课程 108 门，入校教学授课 1557 课时，合作举办金融竞赛活动报名人数达 14.9 万人次，为合作高校在校生提供实习岗位 487 个。 二、持续巩固拓展脱贫攻坚成果，有效衔接乡村振兴任务 全面推进乡村振兴，首要任务是牢牢守住不发生规模性返贫的底线。证券行业深刻把握新阶段“三农”工作的战略转型要求，聚焦重点帮扶县和脱贫地区，立足行业优势，坚持目标不变、力度不减、标准不降，在巩固成果中拓展提升、在有效衔接中深化拓展， 全力推动由集中攻坚向长期扶持转变。 一是坚持精准对接重点区域、重点群体，证券公司积极参与“一司一县”结对帮扶工作，围绕脱贫基础薄弱、返贫风险较高的区域，持续派出驻村干部、援派专业力量，推动形成常态化对接、项目化落地、制度化运行的帮扶机制。在资源配置上，强化对国家乡村振兴重点帮扶县的定向支持，建立健全动态识别、项目协同、成效评估等闭环管理体系，确保金融支持真正触达最急需、最薄弱的最后一公里。 二是依托资本市场平台和风险管理专业能力，证券行业不断探索具有金融特色的防返贫机制。积极推广“防返贫综合保险”“农产品 + 期货 + 保险”等联动机制，通过精准定价与风险转移，有效提升农户和农业企业应对自然灾害和价格波动的抗风险能力。部分机构还设立乡村振兴专项基金、农户信用贷款、产业循环金等项目，为乡村产业发展注入源头活水，逐步建立可持续、可复制、可评价的金融支持长效机制。 三是在强化兜底保障的同时，证券行业不断拓展帮扶内涵，持续将教育、医疗、养老等民生事业建设作为重要抓手，支持乡村学校改善办学条件