丹东东方测控技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目招股说明书(申报稿)

辽宁省丹东市沿江开发区滨江中路136号 招股说明书 （申报稿）本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本 保荐机构（主承销商）招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 （中国（上海）自由贸易试验区商城路618号） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者的声明 （一）发行人上市的目的 1、提升服务国家战略的能力，保障战略性矿产资源安全 《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十五个五年规划的建议》指出，“加强重点领域国家安全能力建设，夯实国家安全基础保障，确保能源资源安全，加强战略性矿产资源勘探开发和储备”。《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》指出，“要完善战略性矿产资源探产供储销统筹和衔接体系”。战略性矿产资源既是全面推进中国式现代化的重要物质基础，又是形成新质生产力的重要保证。资源安全是国家“两重”政策中“重点领域安全能力建设”的重要组成部分，我国是全球第一大矿产资源生产国和消费国，矿产资源总体呈现“共伴生矿多、贫矿多、综合利用潜力大”的特征，部分高品位精矿供应紧张，对外依存度较高。国家将铁、铜、铝、金、锂、钾盐等三十余种矿产列为战略性矿产资源，近年来持续开展找矿突破战略行动，不断加大矿产资源采选冶技术攻关力度，多元素含量精准在线检测需求贯穿于战略性矿产资源开采、加工、利用的全过程，成为高效利用资源关键核心技术。 东方测控积极响应国家战略，成功开发出一系列先进检测、分析仪器设备及智能控制系统，在智能矿山多个技术层面达到国内领先、国际先进水平。公司上市后，将进一步开发高端在线检测分析和智能控制等技术，助力提高我国战略性矿产资源提取能力，提升边界品位资源利用率，增加可用资源储量，推动我国战略性矿产资源综合利用率的持续提升，保障我国战略性矿产资源安全。 2、实现高端装备进口替代，打造自主可控产业链 2025年11月，《国务院办公厅关于加快场景培育和开放推动新场景大规模应用的实施意见》提出，在矿山安全领域，集成云计算、工业互联网、无人驾驶等技术，实现智能感知、智能决策、自动执行、综合管控，提升矿山安全生产全流程自动化水平。工信部、国家发改委等多部门发布一系列重要政策，要求着力突破核心技术、增强高端供给，实现智能矿山等领域的短板技术与关键设备的国 产化和进口替代。公司依靠自身技术团队和创新能力率先突破国外技术封锁，产品直接与欧美企业竞争。公司上市后，将进一步攻克在线精准检测的混杂元素分析仪、流程工业现场多维智能感知等智能制造关键核心技术，研制高精度探测器等基础创新核心零部件，提升智能检测装备的供给能力，打造完全自主可控的产业链及供应链。 3、积极回报投资者，为社会创造价值 公司将以国家战略为引领，通过首发上市进一步强化研发创新体系建设与技术攻坚能力，全面提升专业化、精细化经营水平，不断巩固并增强核心竞争力以实现长期稳定发展，完善投资者权益保护机制，建立并执行长期、稳定且透明的利润分配与投资者回报规划，以卓越的业绩回馈投资者，持续为社会创造价值。 （二）发行人现代企业制度的建立健全情况 公司建立健全了完善的现代企业制度，已按照《公司法》《证券法》《公司章程》及其他法律法规、规章制度的要求，建立了运行规范的法人治理结构。公司股东会、董事会规范运作，各项规章制度有效执行。为了切实维护股东权益、保持股利分配政策的持续性和稳定性、提高股东对公司经营和分配的监督、稳定投资者预期，公司制定了明确、清晰的上市后股东分红回报规划。 （三）发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 本次募集资金将投资于智能在线分析仪器、装备及控制系统产业化项目，研发中心建设项目和销售服务中心项目。本次募集资金投资项目均将围绕公司主营业务，聚焦国家战略，将在完善产业链和产品结构、夯实创新能力、升级客户服务能力等方面助力公司经营战略的实施，提升公司技术实力和核心竞争力。 （四）发行人持续经营能力及未来发展规划 公司自设立以来积极响应“科技自立自强”、“智能制造”等国家发展战略，深耕矿山智能化关键技术研发与产品制造领域多年，率先突破国外技术封锁，实现高端元素在线检测设备国产替代，致力于推动我国战略性矿产资源利用率不断提高，保障我国战略性矿产资源安全。报告期内，公司营业收入分别为60,347.99 万元、52,091.45万元、56,717.18万元和21,076.81万元，净利润分别为9,257.69万元、7,477.99万元、7,308.51万元和430.47万元，具备良好的持续经营能力。 未来，公司将紧密围绕国家战略，深度结合下游矿山行业无人化、智能、安全、高效、绿色的核心需求，立足于“成为全球智能矿山核心技术领先者”的战略愿景，致力于引领智能矿山行业技术发展，进一步突破智能矿山“卡脖子”技术，积极推动落实国家战略，努力将公司建设成为全球领先智能矿山建设企业，为提高战略性矿产资源利用率、保障战略性矿产资源安全贡献力量。 （本页无正文，为《丹东东方测控技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》致投资者的声明之签章页） 丹东东方测控技术股份有限公司 本次发行概况 目录 第一节释义.......................................................................................................12 一、一般释义..................................................................................................12二、专业释义..................................................................................................15 第二节概览.......................................................................................................20 一、重大事项提示..........................................................................................20二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..............................................22三、本次发行概况..........................................................................................23四、发行人的主营业务经营情况..................................................................24五、发行人符合科创板定位情况..................................................................29六、发行人的主要财务数据和财务指标......................................................30七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况..........................31八、发行人选择的具体上市标准..................................................................31九、发行人公司治理特殊安排等重要事项..................................................31十、募集资金运用与未来发展规划..............................................................31十一、其他对发行人有重大影响的事项......................................................32 第三节风险因素...................................................................................................33 一、与发行人相关的风险..............................................................................33二、与行业相关的风险..................................................................................35三、其他风险..................................................................................................36 第四节发行人基本情况.......................................................................................39 一、发行人基本情况......................................................................................39二、发行人设立情况和报告期内股本、股东变化情况..............................39三、发行人成立以来的重要事件..................................................................46四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况..........................................46 五、发行人股权结构......................................................................................46六、发行人子公司、参股公司及分公司情况..............................................47七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况.............55八、发行人特别表决权股份或类似安排情况..............................................62九、发行人协议控制架构情况......................................................................62十、发行人股本情况......................................................................................62十一、发行人董事、高级管理人员及核心技术人员情况..........