广东钶锐锶数控技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书(申报稿)

广东钶锐锶数控技术股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路618号） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者申明 一、发行人上市的目的 发行人是国内全直驱数控机床的领先者，也是国内少有的同时拥有PWM型数控系统和总线型数控系统、且两种类型数控系统均已形成规模销售的企业。通过本次上市，公司可持续加大研发投入，立足于材料学、动态力学、数学、自动化控制、机械工程、制造工艺等学科的深入探索及融合应用，夯实底层技术路线，强化公司在高端工业母机“卡脖子”领域的技术攻坚能力，并加速高端数控机床核心零部件的自主研发，进一步提升核心部件的国产化率。此外，公司将增加全直驱数控机床产能，进一步丰富产品种类、优化产品质量，提升公司核心竞争力和品牌影响力，持续增强盈利能力，为股东和行业持续创造价值。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司已根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的要求建立健全现代企业制度，已建立并逐步完善由股东（大）会、董事会、监事会/审计委员会、独立董事和管理层组成的治理结构，并分别制定股东（大）会、董事会和监事会/审计委员会的议事规则，规定了独立董事及董事会秘书的职责和权限，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间相互协调和制衡的治理机制，为公司的高效、规范运行提供了制度保证。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司本次募集资金将投资于数控机床生产基地建设项目、新一代智能化数控系统研发建设项目、数控机床整体加工解决方案研发项目和补充流动资金，公司本次募集资金投资项目主要围绕公司主营业务开展建设，以高端数控机床及高端数控系统类产品的研发设计生产为核心，涵盖研发、生产等环节，通过提升公司的研发能力和生产能力，充分发挥公司在数控机床及数控系统一体化研发与生产方面的独特优势，推动技术创新与产业升级，助力我国在高端数控机床及高端数控系统领域实现自主可控。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 （一）持续经营能力 报告期内，发行人营业收入分别为2.22亿元、2.54亿元、3.16亿元；净利润分别为2,494.14万元、3,590.99万元、6,406.17万元，发行人经营规模稳步扩大，持续经营能力不断增强。 发行人系国产全直驱数控机床和PWM型数控系统的代表企业之一。发行人2024年全直驱数控机床销量在国产厂商中排名第一，在国内机床市场中，德国海德汉和发行人是PWM型数控系统的主要供应商。报告期内，发行人服务的客户数量逐年增长，累计超700家，涵盖精密模具、航空航天、消费电子、医疗、通用设备、汽车、半导体等多个应用领域，为公司持续稳健经营奠定了坚实基础。（二）未来发展规划 未来，公司将始终以“制造属于中国的高端数控设备”为使命，以追求极致 加工技术为目标，致力于突破高端数控机床及核心功能部件的关键技术瓶颈，推动全产业链国产化替代进程。公司将依托全直驱解决方案的核心技术优势，积极开展技术创新，攻克高速高精加工、复合化加工等前沿领域。此外，公司将持续推动公司高端数控机床及数控系统产品在精密模具、航空航天、消费电子、半导体、医疗等多个行业的应用，深化与国内外知名客户的战略合作，进一步提升公司的品牌知名度，建立客户对国产高端机床的信任，瓦解国外机床的市场壁垒。公司将通过技术迭代、生态协同及市场深耕，力争成为全球高端数控机床及数控系统领域的领军企业，为中国制造业强链补链注入核心动能，助力实现“机 床强国”的愿景。实际控制人、董事长：_________________ 本次发行概况 目录 声明................................................................................................................................1 一、发行人上市的目的.........................................................................................2二、发行人现代企业制度的建立健全情况.........................................................2三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划.........................................2四、发行人持续经营能力及未来发展规划.........................................................3 本次发行概况...............................................................................................................4 目录............................................................................................................................5 第一节释义.............................................................................................................10 一、普通术语.......................................................................................................10二、专业术语.......................................................................................................15 第二节概览...............................................................................................................18 一、重大事项提示...............................................................................................18二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................20三、本次发行概况...............................................................................................21四、发行人的主营业务经营情况.......................................................................22五、发行人符合科创板定位和科创属性相关指标要求...................................25六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标...............................................26七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...................................26八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................27九、公司治理特殊安排.......................................................................................27十、募集资金运用及未来发展规划...................................................................27十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................28 第三节风险因素.......................................................................................................29 一、与发行人相关的风险...................................................................................29二、与行业相关的风险.......................................................................................32三、其他风险.......................................................................................................33 第四节发行人基本情况...........................................................................................35 一、发行人基本信息...........................................................................................35二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况...............................35三、发行人报告期内的重大资产重组情况.......................................................47四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.................................................50五、发行人的股权结构.......................................................................................50六、发行人的控股子公司、参股公司及分公司简要情况...............................50七、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况....................................................