陕西省科技成果转化年度报告（2025年）

西 安 财 金 投 资 管 理 有 限 公 司陕西科控创业投资基金管理有限责任公司陕西省创业投资协会编著 指导单位 陕西省科学技术厅西安市科学技术局 编委会 主任:邢小红副主任:任纪刚卢道真编委:余勋齐少波范勇吴红超曹鹏王海栋廖阳陈怡君董云刘超周灵峰 编写组 总编:夏楠主编:唐国桥编写组成员:苏奕踪卫华杨雪王皓琳邓岩沈一然杨稀丹窦佳伟罗婧敏王子帅韩远鹏赵鹏张冰洁 科技成果转化是实现从科学到应用的关键环节ꎬ也是将科学技术转变为现实生产力的必由之路ꎮ党的十八大以来ꎬ习近平总书记多次来陕考察并作出重要讲话重要指示ꎬ要求陕西在创新驱动发展方面走在前列、迈出更大步伐ꎬ在加强科技创新、建设现代化产业体系上取得新突破ꎬ努力打造国家重要科研和文教中心、高新技术产业和制造业基地ꎮ为深入学习贯彻习近平总书记关于科技创新的重要论述和来陕考察重要讲话重要指示ꎬ全省上下以秦创原创新驱动平台建设为主引擎ꎬ以科技成果转化“三项改革”为点火器ꎬ坚持企业主体、人才主力、市场主导、政府主推ꎬ着力打通科教资源优势与经济发展融合的难点堵点ꎬ进一步重塑科创体系、蝶变科创生态ꎬ实现了政策模式、研发模式、催化模式、服务模式、人才模式、示范模式的深刻升级变革ꎬ有力推动了创新要素集聚、创新功能集成、创新主体融通、创新效能提升ꎬ全省创新驱动发展由“势”向“能”加快迈进ꎮ ２０２４年以来ꎬ省科技厅委托陕西省创业投资协会对我省高校、院所、医疗卫生机构等多种类型的科研主体开展分析与研究ꎬ编制发布陕西省科技成果转化年度报告ꎬ旨在全面反映不同类型的科研主体科技成果转化的进展、取得的成效、主要经验和存在的问题等ꎬ以掌握陕西省科技成果转化的全貌ꎬ为相关主管部门提供政策建议ꎮ在此背景下ꎬ陕西省创业投资协会联合西安财金投资管理有限责任公司等金融机构ꎬ共同开展本报告的编制工作ꎮ 本报告分为总体情况篇、高等院校篇、科研院所篇、医疗卫生机构篇、科技金融篇和问题建议篇ꎮ通过数据调查、案卷研究、专家咨询、电话访谈、实地调查等方法ꎬ对全省６２所高校、１３所科研院所、６６所医疗卫生机构的科技成果转化情况进行分析研究ꎬ分析通过转让、许可、作价投资方式转化科技成果情况ꎻ通过技术开发、咨询、服务方式转化科技成果情况等ꎮ为提升我省科技成果转化提出有针对性、预见性以及可操作性的政策建议ꎮ 本报告编制得到了陕西省创业投资协会高校科技成果投资专业委员会的具体指导ꎬ得到了全省高校、院所、医疗卫生机构的大力支持ꎮ真诚感谢社会各界对报告的研究和编制工作给与的关心和支持ꎬ希望对报告的不足之处提出批评和改进意见ꎬ以期在今后的工作中不断完善ꎮ 总体情况篇 第一章概况１ 第二章转化方式７ 第三章技术转移与人才建设１８ 第四章成果转化的定价方式２０ 第五章成果转化的流向２２ 第六章成果转化收入的奖励分配情况３４ 高等院校篇 第一章概况３７ 第二章转化方式４３ 第三章技术转移与人才建设５０ 第四章成果转化的定价方式５１ 第五章成果转化的流向５２ 第六章成果转化收入的奖励分配情况５７ 第七章工作案例５９ 科研院所篇 第一章概况６７ 第二章转化方式７１ 第三章技术转移与人才建设７７ 第四章成果转化的定价方式７９ 第五章成果转化的流向８０ 第六章成果转化收入的奖励分配情况８２ 第七章工作案例８４ 医疗卫生机构篇 第一章概况８９ 第二章转化方式９６ 第三章技术转移与人才建设１０２ 第四章成果转化的定价方式１０３ 第五章成果转化的流向１０４ 第六章成果转化收入的奖励分配情况１０５ 第七章工作案例１０８ 科技金融篇 科技金融促进成果转化的经验做法１１１ 问题与建议篇 第一章存在的问题１１５第二章政策建议１２２ 附录 附录１２０２４陕西省科技成果转化合同金额排名１２８附录２２０２４陕西省科技成果转化合同数量排名１３４ 总体情况篇 概况 为了进一步研究陕西科技成果转化的成效和经验ꎬ本报告对陕西省１４１家有代表性的科研单位的科技成果转化情况进行了数据统计和分析ꎬ其中ꎬ６２所高校、１３所科研院所、６６所医疗卫生机构ꎬ覆盖了“三项改革”试点单位近７０％ꎬ以期管窥我省科技成果转化的成效、经验和问题建议ꎬ为推动陕西科技成果转化工作可持续发展提供参考和依据ꎮ 本报告统计的高校、院所、医疗卫生机构以转让、许可、作价投资和技术开发、咨询、服务６种方式转化科技成果的总合同数量为２３ꎬ５４２项ꎬ总合同金额为１００.９５亿元ꎬ平均合同金额为４２.８８万元ꎮ在所有科技成果转化的合同中ꎬ获得财政资助项目的数量为１４ꎬ２３９项ꎬ占合同总数的６０.４８％ꎬ总金额７３.６４亿元ꎬ占总合同金额的７２.９５％ꎻ其中ꎬ获得中央财政资助项目的数量为４ꎬ４６１项ꎬ占合同总数的１８.９５％ꎬ总金额４６.３亿元ꎬ占总合同金额的４５.８６％ꎮ财政资助项目的转化方式主要为转让、许可、作价投资ꎬ从某种意义上来看ꎬ财政资金是科技成果形成过程中最重要的资金来源ꎬ也是科技成果转化过程中最大的天使投资人ꎮ 在科技成果的产出方面ꎬ本报告调研的１４１家科研单位累计专利总数２５４ꎬ０６３个ꎬ授权１６６ꎬ４７３个ꎬ有效发明专利６２ꎬ５２１个ꎮ相对其他科研单位ꎬ高校创造了绝大多数专利产出ꎮ各单位累计专利实施１４ꎬ１１３个ꎬ实施率１７.５５％ꎻ其中发明专利实施１１ꎬ４８２个ꎬ实施率１８.３７％ꎮ从全国范围内来看ꎬ陕西省(高校、院所、医疗卫生机构)１７.５５％的整体专利实施率和１８.３７％的发明专利实施率处于全国较高水平ꎬ表明已有相当一部分专利技术得到了转化应用ꎮ ( « ２０２２年中国专利调查报告»显示ꎬ２０２２年中国高校发明专利产业化率为３.９％ꎬ科研单位发明专利产业化率为１３.３％ꎮ) 在转化方式方面ꎬ通过技术开发、咨询、服务的方式转化的科技成果数量最多、金额最大ꎬ合同项数为２１ꎬ６４２项ꎬ占总合同数量的９１.９３％ꎬ三者合同总计９３.７８亿元ꎬ占总合同金额的９２. 总体情况篇 ９％ꎬ其中ꎬ技术开发方式又在三者中不论合同数量还是金额均占比最高ꎮ反映出“三技合同”确实是衡量和实现科技成果转化最重要的渠道ꎮ在转让、许可、作价投资三种方式中ꎬ转让是主要的转化方式ꎬ转让方式的合同项数为１ꎬ５２９项ꎬ占总合同项数的７.０６％ꎬ合同金额为４７ꎬ４５３ꎬ占总合同项数的４.７％ꎮ 在技术转移与人才建设方面ꎬ本报告调研样本中概念验证中心９个、中试平台３个、仪器共享平台２８个ꎬ均由高校承担并建设ꎮ本单位与企业共建研发机构、转移机构、转化服务平台数量为６４９个ꎬ其中高校牵头共建６４１个ꎻ与本单位合作开展科技成果转化的市场化转移机构数量１５６个ꎬ其中ꎬ与高校合作１４８个ꎮ专职从事科技成果转化的人员为５２５人ꎬ其中高校４６８人ꎬ占比８９.１％ꎻ兼职/离岗创业人员９４８人ꎬ其中高校８５４人ꎬ占比９０.１％ꎮ 在成果转化的定价方面ꎬ主要通过协议定价的方式定价ꎬ采取在技术交易市场挂牌交易方式转化的合同项数仅有１７项ꎮ通过协议定价转化的成果ꎬ仅有３５％的成果在定价前进行了评估ꎮ反映出不论是科技成果的评估ꎬ还是技术交易的公开市场建设ꎬ陕西省仍有很大的发展空间ꎮ 在成果转化的流向方面ꎬ境内的中小微企业是陕西省科技成果主要的承接单位ꎬ抽样样本中６２.５％的成果由境内的中小微企业承接转化ꎮ从地域分布上来看ꎬ４６.４３％的成果在省内转化ꎬ其中ꎬ西安市依然是成果转化占比最高的区域( １ꎬ４０７项ꎬ占省内７６.６％) ꎬ其次是咸阳市(１６０项ꎬ占省内８.７１％) 、榆林市(６７项ꎬ占省内３.６５％) ꎻ５３.５７％的成果在省外转化ꎬ主要流向了经济和产业发达的地区ꎬ其中ꎬ广东省是省外转化最大的流向地区(４４０项ꎬ占省外２０.７４％) ꎬ其次是北京市(２６４项ꎬ占省外１２.４６％) 、江苏省(１７８项ꎬ占省外８.４％) ꎮ从流向的行业来看ꎬ制造业是陕西省成果转化的第一大流向领域ꎬ在抽样样本中占比３９.２８％ꎬ其次是科学研究和技术服务业(３１.５４％) 、信息传输软件和信息技术服务业(１０.１９％) ꎮ 在成果转化收入的奖励分配方面ꎬ本报告调研单位共计奖励人次１９ꎬ９２０人次ꎬ其中ꎬ现金奖励人次１９ꎬ８６０人次ꎬ股权奖励人次６０人次ꎮ单位获得的总收入为１０.３８亿元ꎬ留归单位比例为２４.５７％ꎻ个人获得３１.８５亿元ꎬ奖励个人比例为７５.４３％ꎮ对完成团队的个人奖励比例虽高于«促进科技成果转化法»所规定的５０％ꎬ但离«陕西省促进科技成果转化条例»所倡导的不低于９０％ꎬ仍有较大距离ꎮ 总体情况篇 转化方式 ２.１转化方式总体概况 转让、许可和作价投资是最常见的科技成果转化模式ꎬ本报告调研的１４１家科研单位通过转让、许可和作价投资方式转化科技成果合同项数１ꎬ９００项ꎬ合同金额７１ꎬ６０８万元ꎬ２０２４年到账金额２９ꎬ７２８万元ꎮ以技术开发、咨询、服务转化的合同项数２１ꎬ６４２项ꎬ合同金额９３７ꎬ８４９万元ꎬ２０２４年到账金额６２５ꎬ０３５万元ꎮ 总体情况篇 成果转化方式中ꎬ以技术开发、技术咨询、技术服务转化的方式在陕西科技成果转化中占据绝对主导地位ꎬ其合同项数占比９１.９３％ꎬ金额占比９２.９％ꎮ转让、许可、作价投资方式转化的项目数量虽然不足ꎬ但平均合同金额较高ꎬ显示出相关科技成果的高水平和高价值ꎮ 从上述数据反映的结果不难看出ꎬ陕西高校和科研院所更倾向于承接横向项目ꎬ而非将自有成果进行市场化转让ꎮ同时作价投资方式应用极少ꎬ说明高校、院所、医疗卫生机构在管理科转过程中形成的股权方面仍有制度障碍、科研人员(团队)对于其成果产出的资本化运作能力不足ꎮ未来需要陕西省在相关方面探索更加开放的政策机制ꎬ持续鼓励高校院所通过作价投资、股权激励等方式推动成果资本化ꎬ建立“成果转化＋投资基金”联动机制ꎬ提升陕西科技成果的变现能力ꎮ 在各类科技成果转化的方式中ꎬ仅以合同项数为指标ꎬ陕西高校始终是科技成果转化的核心力量ꎬ尤其是在转让方式中ꎬ高校占比达到９８.７６％ꎬ而科研院所和医疗机构在此类转化中参与度极低ꎮ在许可方式中ꎬ医疗机构和科研院所的总体占比略高于转让方式ꎬ表明其更倾向于通过许可方式进行技术输出ꎮ 在作价入股方式中ꎬ几乎所有的作价投资方式都来自于高校ꎬ医疗机构尚未参与ꎬ科研院所仅有个别案例ꎮ在技术开发、技术咨询和技术服务转化方式中ꎬ陕西高校仍是毋庸置疑的主力ꎬ科研院所和医疗机构在此类项目中也有一定参与ꎬ尤其是陕西部分科研院所在技术服务和咨询方面的表现略优于其他转化方式ꎮ ２.２以转让、许可、作价投资方式转化科技成果 陕西不同科研单位的科技成果转化也呈现出不同的特点ꎬ其中高校合同项数１ꎬ８６１项ꎬ合同金额６９ꎬ２８８万元ꎬ２０２４年到账金额２６ꎬ７２１万元ꎮ科研院所合同项数１４项ꎬ合同金额１ꎬ７６０万元ꎬ２０２４年到账金额４１５万元ꎮ医疗机构合同项数２５项ꎬ合同金额５６１万元ꎬ到账金额２ꎬ５９２万元ꎮ在具体转化方式中ꎬ技术开发和咨询类的占比最高ꎬ这也体现了大多数科研人员(团队)更倾向于横向课题或者技术研发性质的转化模式ꎬ一方面可以发挥其科技创新的先天优势ꎬ同时也规避了职务发明和成果归属等制度层面的机会风险ꎮ 通过统计结果可以看出ꎬ高校依然是陕西科技成果转化的主力军ꎬ而科研院所和医疗机构通过转让、许可、作价等三种方式转化的成果较少ꎬ此外医疗机构科转的到账金额高于合同金额ꎬ存在项目跨年验收等情况ꎮ总体而言ꎬ陕西科研院所和医疗机构成果转化不及预期ꎬ这与各单位体制机制不灵活ꎬ科研人员创新创业能动力不强均有关系ꎮ未来应加强对科研院所和医疗机构的政策引导与激励机制ꎬ建立医疗机构成果转化专项支持计划ꎬ引导医疗机构与市场化企业合作ꎬ加速推动医工结合与临床成果转化ꎮ 按照单位性质划分转让、许可、作价投资合同金额分布情况ꎬ本报告调研的１４１家科研单位ꎬ总合同价值在１亿元以上的ꎬ仅有３项ꎬ且全部由高校完成ꎮ在１ꎬ０００万元至１亿元区间的合同ꎬ高校完成了６项ꎬ科研院所完成了１项ꎮ在１００万元至１ꎬ０００万合同区间的ꎬ高校完成了 １２项ꎬ科研机构１项ꎬ医院完