mobix labs inc-a美国股票招股说明书(2025-11-03版)

Mobix Labs, Inc.（以下简称“公司”）于2025年10月24日与Armistice Capital Master Fund Ltd.签署了部分在售认股权证的修正案，将13,375,490股A类普通股的认股权证重新归类为权益工具而非负债，此举旨在优化公司资本结构。此外，公司还发行了1,000,000股A类普通股的认股权证，行权价为1.08美元，且未涉及现金交易。

公司此前因股价低于1美元面临纳斯达克资本市场的退市风险。2025年4月28日，纳斯达克通知公司其股价未满足最低报价要求，公司需在180天内维持至少10个交易日的收盘价在1美元以上。公司于9月11日达成此目标，但纳斯达克于10月8日要求延长至20个交易日。10月24日，公司申请额外180天（第二次合规期），并于10月29日获得纳斯达克批准，将合规期限延长至2026年4月27日。

为改善财务状况，公司于10月15日与Acromax签署交换协议，以227,954股A类普通股抵消204,931.07美元债务；10月20日与Alessandra Investment Trust II签署协议，以687,894股A类普通股抵消510,791.67美元债务。此外，认股权证修正后，约630万美元的负债转化为权益，进一步增强了资本结构。

公司认为上述措施已满足纳斯达克资本市场的初始上市要求，包括最低股东权益标准。公司将继续监控股价并采取必要措施维持合规。但无法保证公司能在延期截止日期前恢复合规，或最终满足纳斯达克要求。所有财务数据均为未经审计的初步数据，可能发生变化。

公司声明包含前瞻性陈述，基于当前预期和假设，但存在诸多风险和不确定性，包括无法恢复合规、纳斯达克不提供救济、市场波动、规则变化等，实际结果可能与预期存在重大差异。