曙光数创：2025年三季度报告

第一节重要提示 公司董事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人何继盛、主管会计工作负责人崔鹏洋及会计机构负责人（会计主管人员）陈政军保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 财务数据重大变动原因： 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 1、股东何继盛、股东盘锦聚力创新投资管理中心（有限合伙）：何继盛持有盘锦聚力创新投资管理中心（有限合伙）79.57958万元的出资额； 2、股东何继盛、股东昆山聚思力和企业管理合伙企业（有限合伙）：何继盛持有昆山聚思力和 企业管理合伙企业（有限合伙）105万元的出资额； 3、股东张卫平、股东盘锦聚力创新投资管理中心（有限合伙）：张卫平持有盘锦聚力创新投资管理中心（有限合伙）99.707537万元的出资额； 4、股东张卫平、股东昆山聚思力和企业管理合伙企业（有限合伙）：张卫平持有昆山聚思力和企业管理合伙企业（有限合伙）119.0014万元的出资额； 5、招商银行股份有限公司－兴全合润混合型证券投资基金、招商银行股份有限公司－兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF），基金管理人均为兴证全球基金管理有限公司，基金托管人均为招商银行股份有限公司； 6、葛卫东系上海混沌投资（集团）有限公司的实际控制人、法定代表人。 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份 单位：股 股东间相互关系说明： 1、招商银行股份有限公司－兴全合润混合型证券投资基金、招商银行股份有限公司－兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、中国光大银行股份有限公司－兴全商业模式优选混 合型证券投资基金（LOF），基金管理人均为兴证全球基金管理有限公司； 2、招商银行股份有限公司－兴全合润混合型证券投资基金、招商银行股份有限公司－兴全合润混合型证券投资基金、招商银行股份有限公司－嘉实信息产业股票型发起式证券投资基金，基金托管人均为招商银行股份有限公司； 3、葛卫东系上海混沌投资（集团）有限公司的实际控制人、法定代表人。 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 2025年5月25日，公司控股股东曙光信息产业（北京）有限公司的母公司曙光信息产业股份有限公司（以下简称“中科曙光”）与海光信息技术股份有限公司（以下简称“海光信息”）签署《吸收合并意向协议》，海光信息将通过向中科曙光全体A股换股股东发行A 股股票的方式换股吸收合并中科曙光，可能涉及到公司控制权变动。 2025年6月6日，海光信息与中科曙光签署《换股吸收合并协议》，海光信息拟以向中科曙光全体换股股东发行A股股票的方式换股吸收合并中科曙光。海光信息为合并方，中科曙光为被合并方，即海光信息向中科曙光的全体换股股东发行A股股票，交换该等股东所持有的中科曙光股票。本次换股吸收合并完成后，中科曙光将终止上市，海光信息将承继及承接中科曙光的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权利与义务。 根据《证券法》和《上市公司收购管理办法》的相关规定，前述交易将构成海光信息对于曙光数创的间接收购，海光信息需履行全面要约收购义务，向曙光数创除北京曙光信息以外的其他所有持有上市流通普通股的股东发出全面要约。本次要约收购系为履行法定要约收购义务而发出，不以终止曙光数创上市地位为目的。本次要约收购价格为54.63元/股。若曙光数创在要约收购报告书摘要公告日至要约收购期限届满日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则要约价格及要约收购股份数量将进行相应调整。 本次要约收购以海光信息换股吸收合并中科曙光完成为前提，海光信息换股吸收合并中科曙光事项尚需履行海光信息和中科曙光再次召开董事会审议通过、海光信息和中科曙光股东会审议通过、国家市场监督管理总局对经营者集中事项的审查通过、上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会予以注册等程序后方可实施。 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 (三)合并利润表 (四)母公司利润表