恩捷股份：2025年三季度报告

云南恩捷新材料股份有限公司2025年第三季度报告 本公司及全体董事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度财务会计报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、2024年12月13日，公司第五届董事会第三十四次会议和第五届监事会第二十八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，同意对2022年股票期权与限制性股票激励计划中37名已离职激励对象持有的限制性股票合计18,638股予以回购注销，已获授但尚未获准行权的股票期权合计18,638份予以注销；同意对2024年限制性股票激励计划中9名已离职激励对象持有的限制性股票合计45,600股予以回购注销。详见公司2024年12月14日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-243号）、《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2024-244号）。本次限制性股票回购注销事项已经公司2024年第十次临时股东会审议通过。 2025年1月10日，公司在指定信息披露媒体披露《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2025-009号），公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)办理完成18,638份股票期权的注销手续。 2025年3月22日，公司在指定信息披露媒体披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2025-037号），公司已在中国结算深圳分公司办理完成64,238股限制性股票的回购注销手续。 2、2025年1月2日，公司第五届董事会第三十六次会议和第五届监事会第三十次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，同意对2022年股票期权与限制性股票激励计划中13名激励对象已获授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票合计17,197股予以回购注销，已获授但尚未获准行权的股票期权合计14,877份予以注销；同意对2024 年限制性股票激励计划中11名激励对象已获授但尚未解除限售的部分限制性股票合计1,689,882股予以回购注销。详见公司2025年1月3日在指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2025-003号）、《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2025-004号）。本次限制性股票回购注销事项已经公司2025年第二次临时股东会审议通过。 2025年1月10日，公司在指定信息披露媒体披露《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2025-009号），公司已在中国结算深圳分公司办理完成14,877份股票期权的注销手续。 2025年3月22日，公司在指定信息披露媒体披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2025-037号），公司已在中国结算深圳分公司办理完成1,707,079股限制性股票的回购注销手续。 3、截至2025年1月22日，公司可转换公司债券“恩捷转债”触发向下修正转股价格条款。2025年1月22日，公司召开第五届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“恩捷转债”转股价格的议案》，公司董事会提议向下修正“恩捷转债”转股价格，并将该议案提交公司股东会审议，详见公司于2025年1月23日在指定信息披露媒体披露的《关于董事会提议向下修正“恩捷转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-020号）。2025年2月10日，公司召开2025年第三次临时股东会审议通过上述事项并授权董事会根据《公开发行可转换公司债券募集说明书》等相关规定全权办理本次向下修正“恩捷转债”转股价格有关的全部事宜。2025年2月10日，公司召开第五届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于向下修正“恩捷转债”转股价格的议案》，根据公司2025年第三次临时股东会的授权，董事会决定将“恩捷转债”的转股价格向下修正为32.00元/股，修正后的转股价格自2025年2月11日起生效。详见公司于2025年2月11日在指定信息披露媒体披露的《关于向下修正“恩捷转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-027号）。 4、报告期内，为实现公司经济、社会及环境的协调统一及可持续发展，加强环境、社会和治理（ESG）管理，积极践行企业社会责任，提升公司在环境、社会及治理方面的风险控制能力和价值创造能力。根据相关法律、法规、规章和规范性文件以及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合实际情况，公司制定了《环境、社会与治理（ESG）管理制度》。为提高公司应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处理机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况，制定公司《舆情管理制度》。上述《环境、社会与治理（ESG）管理制度》和《舆情管理制度》已分别经公司第五届董事会第三十八次会议和第五届董事会第四十次会议审议通过。 5、2025年4月22日，公司第五届董事会第四十次会议和第五届监事会第三十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，因公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第三个解除限售期公司层面业绩考核要求未达成，公司同意对624名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计330,036股予以回购注销；公司2022年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期公司层面业绩考核要求未达成，公司同意对650名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计329,019份予以注销；因公司2024年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期公司层面业绩考核要求未达成，公司同意对首次授予的115名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计580,946股予以回购注销；因公司2024年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激励对象中的14名激励对象离职或降职，公司同意对14名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计341,400股予以回购注销。详见公司2025年4月23日在指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2025-058号）、《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2025-059号）。本次限制性股票回购注销事项已经公司2024年度股东会审议通过。 2025年5月15日，公司在指定信息披露媒体披露《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2025-083号），公司已在中国结算深圳分公司办理完成329,019份股票期权的注销手续。 2025年8月2日，公司在指定信息披露媒体披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2025-121号），公司已在中国结算深圳分公司办理完成1,252,382股限制性股票的回购注销手续。 6、2025年4月28日，公司召开第五届董事会第四十一次会议审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，经公司副董事长兼总经理李晓华先生提名，董事会提名委员会和审计委员会审核通过，公司董事会同意聘请李湘林先生为公司财务总监，任期自该次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。公司原财务总监李见先生因个人原因向董事会申请辞去公司财务总监职务，并同时申请辞去其担任的公司其他职务。李见先生在辞职后将不再担任公司任何职务。详见公司于2025年4月29日在指定信息披露媒体披露的《关于财务总监变更的公告》（公告编号：2025-066号）。 7、2025年5月13日，公司第五届董事会第四十三次会议和第五届监事会第三十五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因公司2024年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激励对象中4名激励对象离职或职务变动，公司同意对4名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计108,000股予以回购注销。详见公司2025年5月14日在指定信息披露媒体披露的《关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2025-076号）。该事项已经公司2025年第四次临时股东会审议通过。 2025年8月2日，公司在指定信息披露媒体披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2025-121号），公司已在中国结算深圳分公司办理完成108,000股限制性股票的回购注销手续。 8、2025年5月13日，公司召开第五届董事会第四十三次会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书兼证券事务代表的议案》，公司董事会聘任白云飞先生为公司董事会秘书兼证券事务代表，任期与公司第五届董事会任期一致。公司副总经理、原董事会秘书兼证券事务代表禹雪女士因工作变动原因向董事会提交书面辞职报告，申请辞去公司董事会秘书、证券事务代表职务。辞去前述职务后，禹雪女士仍担任公司副总经理、公司下属子公司湖北恩捷新材料科技有限公司董事长、公司下属子公司江西睿捷新材料科技有限公司董事。详见公司于2025年5月14日在指定信息披露媒体披露的《关于聘任公司董事会秘书兼证券事务代表的公告》（公告编号：2025-074号）。 9、2025年6月16日，公司召开第五届董事会第四十四次会议审议通过了《关于拟注册发行银行间债券市场非金融企业债务融资工具的议案》，根据战略发展需要，为拓宽融资渠道，优化融资结构，降低融资成本，公司拟向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行总额不超过人民币10亿元的银行间债券市场非金融企业债务融资工具，发行品种包括中期票据、短期融资券、超短期融资券，以满足公司快速发展对资金的需求。该事项已经公司2025年第五次临时股东会审议通过。同时，为规范公司在银行间债券市场发行非金融企业债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，公司制定了《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露管理制度》。2025年7月4日，公司召开第五届董事会第四十五次会议审议通过了《关于调整银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行品种的议案》，在申请注册发行总额不变的情况下，将本次发行的发行品种由中期票据、短期融资券、超短期融资券调整为中期票