恩捷股份：2024年三季度报告

云南恩捷新材料股份有限公司2024年第三季度报告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、2024年9月23日，公司召开的第五届董事会第三十一次会议审议通过《关于控股子公司在马来西亚投资建设锂电池隔离膜项目的议案》，同意公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司在马来西亚新设子公司投资建设锂电池隔离膜项目，拟规划建设产能约10亿平方米/年，项目总投资额预计约20亿元人民币，资金通过公司自有资金及自筹资金等方式解决，同时，授权公司管理层具体落实投资事项（包括但不限于签署相关投资合同、设立马来西亚子公司、土地购置、投资规划实施等），在授权范围内无需再次履行审议程序。详见公司于2024年9月24日在指定信息披露媒体刊登的《关于控股子公司在马来西亚投资建设锂电池隔离膜项目的公告》（公告编号：2024-209号）。 2、2024年6月6日，公司召开的第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十二次会议审议通过《关于注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于回购注销2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，因2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期的公 司层面业绩考核要求未达成，以及部分激励对象因离职或降职原因不符合激励对象条件，同意注销794名激励对象已获授但尚未行权的股票期权514,833份、同意回购注销765名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票532,399股，本次回购注销限制性股票事宜已经公司2024年第五次临时股东大会审议通过。2024年6月17日，公司完成前述股票期权注销事宜，详见公司2024年6月18日在指定信息披露媒体刊登的《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2024-133号），2024年9月9日，公司完成前述限制性股票回购注销事宜，详见公司2024年9月10日在指定信息披露媒体刊登的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2024-202号）。 3、2024年6月21日，公司召开的第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十四次会议审议通过《关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，因公司2024年限制性股票激励计划首次授予的2名激励对象因离职不符合激励对象条件，同意公司回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票40,700股。该事项已经公司2024年第七次临时股东大会审议通过。2024年9月9日，公司完成该次限制性股票回购注销事宜，详见公司2024年9月10日在指定信息披露媒体刊登的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2024-202号）。 4、报告期内，为提高公司长期投资价值，进一步增强投资者信心，公司以自有资金人民币2亿元（不含交易费用）回购公司股份590.51万股用于注销并减少公司注册资本，详见公司于2024年8月1日在指定信息披露媒体刊登的《关于回购股份实施完毕暨股份变动的公告》（公告编号：2024-174号）。该部分股份注销完成后，公司股份总数将减少590.51万股，注册资本将减少590.51万元，相关注销及减少注册资本事项公示期已于2024年9月28日到期，截至本报告披露日，相关注销及减资手续正在办理中。详见公司2024年9月14日在指定信息披露媒体刊登的《关于注销回购公司股份的减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2024-206号）。 5、2023年10月28日至2024年7月26日，公司部分董事、监事、高级管理人员及核心管理、技术、业务人员合计增持公司股票532.40万股，合计增持金额20,043.97万元，详见公司于2024年7月27日在指定信息披露媒体刊登的《关于部分董事、监事、高级管理人员及核心人员增持公司股份计划完成的公告》（公告编号：2024-172号）。 公司实际控制人PaulXiaomingLee、李晓华于2024年2月7日自愿承诺自该日起未来6个月内不减持其持有的公司股票，详见公司于2024年2月8日在指定信息披露媒体刊登的《关于公司实际控制人不减持公司股票承诺的公告》（公告编号：2024-028号），该承诺已于2024年8月7日履行完毕。 6、2024年7月25日，公司召开的第五届董事会第二十九次会议审议通过《关于不向下修正转股价格的议案》，同意公司不行使可转换公司债券“恩捷转债”的转股价格向下修正的权利，且自2024年7月26日起至2024年12月31日期间，如再次触发“恩捷转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。详见公司于2024年7月26日在指定信息披露媒体刊登的《关于不向下修正转股价格的公告》（公告编号：2024-171号）。 7、 报 告 期 内 上海 恩 捷新 材 料 科 技 有限 公 司收 到 印 度 电 池制 造 商ExideEnergySolutionsLimited的定点信，确认其成为EESL的合格供应商，将为EESL提供锂电池隔离膜产品，预计2025年交易金额不超过人民币2亿元，实际供货量需以正式销售订单为准。详见公司2024年9月7日在指定信息披露媒体刊登的《关于控股子公司收到印度ExideEnergySolutionsLimited定点信的公告》（公告编号：2024-201号）。 8、2024年7月23日，公司收到中国证券监督管理委员会云南监管局出具的《关于对恩捷股份采取责令改正并出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书【2024】015号）；公司实际控制人李晓明家族及其一致行动人玉溪合益投资有限公司、公司股东玉溪合力投资有限公司收到中国证券监督管理委员会云南监管局出具的《关于对恩捷股份实际控制人家族及其一致行动人采取责令改正并出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书【2024】016号）。详见公司于2024年7月24日在指定信息披露媒体刊登的《关于收到中国证券监督管理委员会云南监管局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：2024-167号）、《关于实际控制人违规减持致歉并承诺购回的公告》（公告编号：2024-168号）、《简式权益变动报告书（补充）》。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：云南恩捷新材料股份有限公司2024年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 云南恩捷新材料股份有限公司董事会二零二四年十月二十九日