凯德石英：2025年三季度报告

第一节重要提示 公司董事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人张忠恕、主管会计工作负责人周文及会计机构负责人（会计主管人员）周文保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 财务数据重大变动原因： 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 □是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 一、对外担保事项 二、日常性关联交易的预计及执行情况 单位：元 事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响： 2025年4月21日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》和《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，为了提高公司资金利用率，在不影响公司主营业务正常发展，并确保经营需求的前提下，公司拟使用不超过人民币5,000万元的闲置自有资金和不超过人民币3,500万元的闲置募集资金投资于低风险、安全性高、流动性好的理财产品。 公司对部分闲置自有资金和募集资金进行现金管理，是在不影响公司正常经营、确保募投项目正常进行和确保资金安全的前提下进行的。使用暂时闲置自有资金和募集资金进行现金管理，可以获得一定的收益，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。 报告期内，公司不存在使用募集资金进行现金管理的情形，使用自有资金进行现金管理的实际发生额为6,580万元。 四、股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 （一）预留限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 2024年12月4日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，2024年12月23日，公司召开2024年第二次临时股东会，审议通过了《关于拟认定公司核心员工的议案》、《关于公司<2023年股权激励计划预留部分授予的激励对象名单>的议案》（公告编号：2024-099）、《关于公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议案》、《关于调整2023年股权激励计划限制性股票回购价格及预留授予价格的议案》（公告编号：2024-100）等相关议案，并在北京证券交易所官网披露了相关公告。 2024年12月27日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于向2023年股权激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司监事会对2023年股权激励计划授予预留部分事项进行了核查并发表了同意的意见，并在北京证券交易所官网披露了相关公告，公告编号2024-115。 2025年2月12日，公司在北京证券交易所官网披露了《2023年股权激励计划预留限制性股票授予结果公告》（2025-012）。 （二）股权激励预留部分授予基本情况 1、激励计划预留授予的激励对象共计32人，包括公司公告激励计划时在公司（含全资及控股子公司）任职的高级管理人员、核心员工，不包括独立董事、监事。2、本次股权激励采取的激励工具为限制性股票。 3、股票来源为公司从二级市场回购的本公司A股普通股股票。 4、激励对象的资金来源为激励对象自有或自筹资金。 5、授予日为2024年12月27日，登记日为2025年2月10日。 6、授予价格为10.04元/股。 7、本次激励计划预留部分授予数量为248,485股，约占公司总股本的比例为0.3313%。 （三）股权激励首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就情况 2025年5月20日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于2023年股权激励计划限制性股票首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票方案的议案》、《关于减少公司注册资本暨修订<公司章程>的议案》等相关议案。同日公司独立董事专门会议审议通过了相关议案，并就2023年股权激励计划限制性股票首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就暨回购注销部分限制性股票的情形发表意见。2025年5月22日，公司在北京证券交易所官网披露了相关公告。 五、股份回购情况 2025年5月20日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票方案的议案》，同意对2023年股权激励计划首次授予中不再具备激励对象资格的1人已获授但尚未解除限售的30,000股限制性股票进行回购注销。2025年5月22日，公司在北京证券交易所官网披露了《关于回购注销部分限制性股票方案的公告》（公告编号：2025-060）。 2025年6月24日，公司在北京证券交易所官网披露了《回购股份注销完成暨股份变动公告》（公告编号：2025-071），本次回购注销完成。 六、已披露的承诺事项 1.关于管理层诚信状况的声明与承诺。 公司董事、监事、高级管理人员于2018年8月签署了《声明与承诺》，声明本人不曾负有数额较大的未清偿到期债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制的情况；不曾担任经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理人员；不曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人；不曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券、期货市场、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚；不曾因违反《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《证券市场禁入规定》等证券市场法律、行政法规或部门规章而受到行政处罚或证券市场禁入；不曾违反相关业务规则受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司采取的监管措施或违规处分；不曾因涉嫌违反证券市场法律、行政法规正受到中国证监会的调查。 2.来源为“公开发行”的相关承诺事项详见公司于2022年2月16日披露的《北京凯德石英股份有限公司招股说明书》。报告期内，承诺人均未发生影响承诺的事项。 报告期内，公司相关承诺均正常履行，不存在超期未履行完毕的情形，不存在违反承诺的情形。 截至目前，公司货币资金受限主要系货币资金中有一笔ETC圈存冻结的3000元，该受限系公司正常开展经营活动产生的，不会对公司经营造成不利影响。 截至目前，凯美石英系公司持股51%的控股子公司，公司在资产抵押期内有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险处于公司可控制范围内，公司通过资产抵押向银行申请贷款的资金将用于大口径高品质石英玻璃管和高纯石英砂项目建设及偿还股东借款，有利于子公司发展，符合公司整体发展利益和需求。 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 (三)合并利润表 (五)合并现金流量表 (六)母公司现金流量表