中国证券业协会2024年工作成果总结
2024年，中国证券业协会（SAC）在中国证监会党委的领导下，以“防风险、强监管、促高质量发展”为主线，在自律管理、服务行业、传导政策等方面取得了显著进展。
一、严格自律管理
- 完善自律规则体系：围绕投行业务、网下投资者、收益凭证、风险管理等领域制修订了22项自律规则，指导行业机构合规展业。
- 强化自律惩戒威慑：聚焦廉洁从业、薪酬管理、公司债券、保荐业务等领域开展自律检查，对19家机构、52名从业人员、174个网下投资者采取自律措施或发送提醒函。网下投资者违规行为较上一年度下降约93%。
- 维护投资者利益：组织行业开展理性、价值和长期投资理念宣传，覆盖投资者超过1.1亿人次。全年受理纠纷调解申请577件，涉及争议金额超5000万元。
二、服务行业稳健发展
- 压实证券公司主体责任：要求证券公司加强内部管理和对重点人群的言行规范。指导中证报价做好雪球型、多空收益互换业务舆情引导。
- 引导行业履行社会责任：组织行业发起“证券行业服务乡村振兴公益行动”。截至2024年底，103家证券公司结对帮扶397个脱贫县，66家证券公司结对帮扶91个乡村振兴重点帮扶县。
- 服务行业人才建设：修订发布6项从业人员测试标准，编写注册制下公司债券业务有关教材。通过面授、远程方式举办各类政策解读和交流培训，累计服务36万学员。内地与香港证券及期货人员资格互认考试报名量同比增长158%。
三、营造市场良好生态
- 践行中国特色金融文化：发布职业道德准则和配套手册，引导行业机构及从业人员大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化。搭建证券行业执业声誉信息库。
- 引导行业履行社会责任：推动行业积极履行社会责任，发布证券公司履行社会责任情况报告，直观展现行业服务国家战略成效。
四、加强自身建设
- 坚持党的领导：协会党委不断提高政治站位，全面加强党的建设和领导，扎实推进中央巡视和证监会党委巡视整改。
- 强化纪律教育：协会党委突出以上率下，抓好以案促学，推动党纪学习教育一贯到底。
- 加强组织建设：协会党委不断强化党的领导组织保障，聚焦政治过硬、能力过硬、作风过硬标准加强自身建设。
五、2024年关键数据
- 截至2024年底，协会共有484家会员和241家观察员。
- 2024年，证券行业实现营业收入4520.81亿元、净利润1667.12亿元。
- 截至2024年底，证券行业登记从业人员数量为36.68万人。
- 2024年，上证综指上涨12.67%，深证成指上涨9.34%，北证50下跌4.14%。沪深北股票日均成交金额为10651.21亿元。
六、2024年大事记
- 资本市场顶层设计持续完善：党中央高度关注资本市场稳定发展，出台新“国九条”，明确未来五年资本市场高质量发展的总体框架。证监会大力推动形成资本市场“1+N”政策体系。
- 一流投资银行和投资机构加快建设：证监会出台一系列政策措施，支持头部机构做优做强，鼓励中小机构差异化发展、特色化经营。14家证券公司成为首批试点参与粤港澳大湾区“跨境理财通”的证券公司。
- 持续完善自律规则体系：协会发布21项自律规则，包括核心业务规则、评估评价系统、行业团体标准等。
- 推动提升证券公司专业能力：协会开展调研，提出增强制度包容性和适应性、做好科技金融等五篇大文章、活跃并购重组市场等方面的建议。
- 引导证券行业服务国家战略：发布证券公司“一司一县”结对帮扶公告，103家证券公司结对帮扶397个脱贫县，其中66家证券公司结对帮扶91个乡村振兴重点帮扶县。
- 开展对外沟通交流：协会派员参加ACIIA年会、亚洲证券论坛等国际交流活动，并承办金融街论坛年会中国证监会主场论坛。
