Armata Pharmaceuticals Inc 2025年季度报告

请勾选表明注册人（1）在过去12个月（或注册人被要求提交此类报告的更短期间）是否已提交了根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条要求提交的所有报告，以及（2）在过去90天内是否受到此类申报要求。 是 ☒ 否 ☐ 请勾选标记，表明注册人在过去12个月（或根据要求提交此类文件的更短期间）是否已根据S-T条例第405条（本章§232.405）的要求提交了所有交互式数据文件。 是 ☒ 否 ☐ 请勾选表明注册人是加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、小型报告公司还是根据交易所法案第12b-2条定义的快速增长公司。参见交易所法案第12b-2条中“加速申报公司”、“加速申报公司”、“小型报告公司”和“快速增长公司”的定义。 大 accelerated filer ☐ non-accelerated filer ☒ 如果一个新兴成长型公司，如果注册人选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(a)条提供的任何新或修订的财务会计准则，请用复选标记表示。☐ 用复选标记表示注册人是否是外壳公司（根据交易所法案第12b-2条的定义）。 是 ☐ 否 ☒ 截至2025年8月6日，注册人普通股（面值每股0.01美元）流通股数量为36,229,842股。 目录 第一部分。财务信息项目1。财务报表（未经审计）6精简合并资产负债表6精简合并运营报表7股东权益合并简要报表8合并现金流量表10合并财务报表简表注释11第二项。管理层对财务状况和经营成果的分析和讨论25第三项。关于市场风险的定量和定性披露37第四项。控制和程序37第二部分。其他信息38项目1。法律诉讼38第一项a。风险因素38第二项。未注册的股权证券销售和使用所得款项38第3项。高级证券违约38第四项。矿山安全披露38第 5 条。其他信息38第六项。证据38签名41 关于前瞻性陈述的特别说明 本10-Q表格季度报告（以下简称“本季度报告”）及通过引用包含在本报告中的某些信息包含前瞻性陈述，这些陈述根据1995年隐私证券诉讼改革法案的“安全港”保护提供。这些陈述与未来事件、结果相关，或与本未来的财务表现相关，并涉及已知和未知风险、不确定性以及其他因素，这些因素可能导致我们的实际结果、表现或事件与前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来结果、表现或事件存在实质性差异。本季度报告中的前瞻性陈述包括但不限于以下陈述： 我们关于预期经营亏损、资本需求和额外资金需求的估计； 我们需要时能筹集额外资本并继续作为正常运营企业； 我们制造，或以其他方式确保制造，足够数量的我们的产品我们临床前研究与临床试验的候选者； 我们的临床开发计划，包括计划中的临床试验； 我们的研发计划； 我们选择噬菌体组合以制定我们产品候选物的能力； 我们基于噬菌体的疗法开发； 使用噬菌体治疗细菌感染的潜在用途； 抗生素耐药性的未来潜力； ●噬菌体疗法破坏和清除生物膜并恢复敏感性的能力抗生素； 噬菌体技术具有独特优势，能够应对全球威胁抗生素耐药性; 我们计划的发展战略，向监管机构展示数据以及定义计划的临床研究； 预期补充临床试验的时间，包括1b期/2期或注册临床试验； 我们制造和确保足够数量用于临床试验的产品候选人的能力； 我们将提供给临床试验的药物候选产品； 我们产品候选物的安全性和有效性 我们预期的产品候选者的监管途径； 目录 向美国食品药品监督管理局（“FDA”）和其他监管机构提交的内容和时间以及其作出的决定； 我们利用管理层经验、吸引和留住管理人员和其他关键人员的能力； 我们根据完全符合现行药品生产质量管理规范（“cGMP”）的要求，配备和维护洛杉矶生产设施的能力； 我们竞争对手的行动以及竞争药物或其他疗法成功的情况，这些药物或其他疗法是可用的或可能成为可用的； 我们任何产品候选的市场规模和潜在增长，以及我们获取这些市场份额或影响这些市场规模的能力； 我们产品候选人的好处； 市场潜力增长和市场营销及行业趋势； 与第三方保持合作，包括我们与囊性纤维化基金会（“CFF”）和 美国国防部（“DoD”）的伙伴关系； 与第三方合作的潜在未来可能性以及产品候选的潜在市场和市场机会； 我们实现愿景的能力，包括通过工程改进和临床试验的成功； 我们满足相关产品开发和测试中预期里程碑的能力； 我们在噬菌体疗法开发方面的领导者能力； 26.2万美元国防部奖励资金的预期用途 我们关于未来费用、收入、资本需求和额外融资需求的估计的准确性； ●我们对未来计划的支出的期望； 我们根据《萨班斯-奥克斯利法案》第404条实现和维护有效财务报告内部控制的能力； 目录 ●我们保护知识产权的能力，包括待审和已授权的专利；●我们经营业务而不侵犯他人知识产权的能力；●提升我们临床开发计划的能力；乌克兰与俄罗斯之间持续冲突以及中东地区的冲突的影响，潜在的未来的银行倒闭或其他地缘政治事件；对生物技术、制药和药物制造业的潜在经济和监管影响；人工智能对我们业务和整个行业的影响；和●信条声明以及任何前述各项前提的任何假设声明。 在某些情况下，您可以通过诸如“预期”、“相信”、“可能”、“估计”、“预期”、“意图”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“预测”、“应该”、“将”、“会”或这些词语的否定形式以及类似的表达来识别这些陈述。这些前瞻性陈述反映了我们管理层对未来事件的观点和看法，并基于截至本季度报告日期的估计和假设，并受风险和不确定性的影响。我们在本报告中题为“风险因素”的部分以及我们截至2024年12月31日年度报告10-K表格（“2024年度报告”）中对许多此类风险进行了更详细的讨论。此外，我们处在一个充满竞争和快速变化的环境中。新风险不时出现。我们管理层无法预测所有风险，也无法评估所有因素对我们业务的影响，或无法评估任何因素或因素组合可能导致实际结果与我们在任何前瞻性陈述中可能包含的内容产生重大差异。此外，“我们认为”的陈述和类似陈述反映了我们对相关主题的看法和意见。这些陈述基于截至本季度报告日期我们可获得的信息，虽然我们相信这些信息为这些陈述提供了合理的依据，但这些信息可能有限或不完整，并且我们的陈述不应被理解为表明我们已经对所有潜在的相关信息进行了彻底的调查或审查。这些陈述本质上具有不确定性。鉴于这些不确定性，您不应过度依赖本季度报告中包含的任何前瞻性陈述。此外，本季度报告还包含有关我们行业、我们业务以及我们候选产品的市场的估计、预测和其他信息，以及我们管理层编制的市场研究、估计和预测数据。基于估计、预测、预测、市场研究或类似方法的信息本质上受不确定性的影响，实际事件或情况可能与本报告中反映的事件或情况产生重大差异。这些陈述基于截至本季度报告日期我们可获得的信息，虽然我们相信这些信息为这些陈述提供了合理的依据，但这些信息可能有限或不完整，并且我们的陈述不应被理解为表明我们已经对所有潜在的相关信息进行了彻底的调查或审查。 除非法律要求，我们不承担公开更新这些前瞻性陈述的义务，也不承担更新实际结果可能实质性偏离任何前瞻性陈述中预期结果的缘由的义务，无论这是由于新信息、未来事件或其他原因。 本季度报告包含Armata Pharmaceuticals, Inc.的商标和注册商标。本季度报告中提到的其他公司产品或服务名称可能是其各自所有者的商标或注册商标。 在本季度报告中，除非上下文另有要求，“公司”、“我们”、“我们”和“我们的”均指Armata Pharmaceuticals, Inc.及其全资子公司。 阿尔马塔制药有限公司合并资产负债表（未经审计）（单位：千美元，每股数据和每股收益数据除外） Armata Pharmaceuticals, Inc. 股东权益合并简要报表 2025年6月30日和2024年6月30日止三个月和六个月 (未经审计) (除股价数据外均以千美元为单位) 阿玛塔制药有限公司简明合并现金流量表（未经审计）（单位：千美元） 阿玛塔制药有限公司简要合并财务报表附注（未经审计） 1. 组织和业务描述 阿玛塔制药公司（“阿玛塔”）及其子公司（“公司”）是一家处于临床阶段的生物技术公司，专注于利用其专有的噬菌体技术，开发用于治疗抗生素耐药性和难治性细菌感染的病原体特异性噬菌体疗法。 阿姆塔的普通股，面值每股0.01美元（“普通股”）在纽约证券交易所（“纽约证券交易所”）美国交易所上市，股票代码为“ARMP。” 2. 流动性与持续经营 公司自成立以来一直承受着重大运营亏损，并主要依赖股权、债务、赠款和奖金融资来为其运营提供资金。截至2025年6月30日，公司的累计亏损为3.506亿美元。公司预计将继续承受重大损失，其实现盈利将取决于产品候选药物的成功开发、批准和商业化，以及实现足够的收入来支撑其成本结构。公司可能永远不会实现盈利，并且除非和直至那时，公司将继续需要筹集额外资本。截至2025年6月30日的现有现金及现金等价物430万美元将不足以支付这些简明合并财务报表日起的12个月运营费用。这些情况使公司持续经营能力存在重大疑问。 公司已在其持续经营基础上编制了简化的合并财务报表，该假设前提公司将在正常经营过程中实现其资产并履行其负债。随附的简化合并财务报表未包含任何调整，以反映关于公司持续经营能力的可能性（不确定性）结果对资产的可回收性和分类或负债的金额和分类的潜在未来影响。 近期融资： 2025年8月信贷协议 如注释15“后续事件”中详细讨论的，2025年8月11日，公司与Innoviva Strategic Opportunities LLC（Innoviva，纳斯达克代码：INVA）签订了信贷和担保协议（“2025年8月信贷协议”），向该公司提供总额为1500万美元的贷款（“2025年8月贷款”），Innoviva Strategic Opportunities LLC为Innoviva公司的全资子公司，也是公司的控股股东及关联方（统称为“Innoviva”）。2025年8月贷款年利率为14.0%，到期日为2029年1月11日。本金和应计利息到期时支付。2025年8月贷款的偿还由公司的国内子公司担保，该贷款由公司和担保子公司的几乎所有资产提供担保。 2025年3月信贷协议 2025年3月12日，公司与Innoviva签订了一份信贷与担保协议（“2025年3月信贷协议”），用于一笔总额为1000万美元（“2025年3月贷款”）的贷款。2025年3月贷款的年利率为14.0%，并于2026年3月12日到期。本金和应计利息在到期时支付。2025年3月贷款的偿还由公司的国内子公司提供担保，该贷款由公司及担保子公司的几乎所有资产提供担保。 同时伴随着2025年3月信贷协议的执行，公司与 Innoviva 签署了修订协议，内容包括：(i) 其现有的可转换贷款（“可转换贷款”）及担保信贷和担保协议，日期为2023年1月10日（“可转换信贷协议”），以及 (ii) 其现有的担保定期贷款安排（“2023年贷款”）和 目录 2023年7月10日签订的与Innoviva的信贷与担保协议（“2023信贷协议”），以及（iii）其现有的担保定期贷款设施（“2024贷款”）和2024年3月4日与Innoviva签订的信贷与担保协议（“2024信贷协议”），后者除其他外，将每笔贷款的到期日延长至2026年3月12日。 2024 信贷协议 2024年3月4日，公司与2024年贷款签订了总额为3500万美元的2024年信贷协议。2024年贷款按年利率14.0%计息，原定于2025年6月4日到期。2025年3月12日，公司签署了关于2024年信贷协议的修订协议，其中将2024年贷款到期日期延长至2026年3月12日。本金和应计利息应在到期时支付。2024年贷款的偿还由公司的国内子公司担保，该贷款由公司及担保子公司的几乎所有资产提供担保。与2024年信贷协议签署的同时，公司修订了可转换贷款、可转换信贷协议以及2023年贷款和20