Renalytix plc ADR美股招股说明书(2025-07-30版)

摘要

本文件概述了美国存托凭证（ADR）的条款和条件，涉及 Renalytix plc（一家根据英格兰和威尔士法律注册成立的公共有限公司）的普通股。该 ADR 由 Citibank, N.A. 作为存托行发行，每份 ADR 代表 Renalytix plc 的两股普通股。

核心观点：

• 存托协议：本 ADR 是根据 2020 年 7 月 21 日日期的存托协议发行的，该协议规定了存托行、公司及其 ADR 持有者之间的权利和义务。
• 存托股的交收和赎回：持有人有权在满足特定条件的情况下，将 ADR 交存存托行以换取存托股，或在特定情况下将存托股交收。
• ADR 的转让、合并和拆分：持有人可以转让、合并或拆分 ADR，但需满足特定条件并支付相关费用。
• 信息披露：持有人需遵守公司根据适用法律、证券交易所规则和公司章程提出的信息请求。
• 所有权限制：公司可能会限制股份的转让，以防止持有人超过法定或公司章程规定的持股限制。
• 报告义务和监管批准：持有人负责确定和遵守相关的报告要求和获得监管批准。
• 税费责任：持有人对与 ADR、存托股和存托财产相关的税费负责任，并需赔偿存托行、公司和托管行因税费产生的任何索赔。
• 股份存入的保证和担保：存入的股份必须符合特定条件，并提供相关证明和担保。
• 费用和收费：存托行会收取多种费用和收费，包括 ADR 发行费、取消费、现金分配费、股票分配费、其他分配费、存托服务费、ADR 转移费和 ADR 转换费。
• ADR 的有效性：ADR 必须符合特定条件才能生效，例如日期、签名、背书和注册。
• 可用信息：公司根据美国交易所法提交的报告可在美国证券交易委员会网站 www.sec.gov 上找到。存托行会提供公司发布的报告和通信。
• 股息和分配：公司可以以现金、股份或权利的形式向 ADR 持有人进行分配。存托行会根据存托协议的条款处理分配事宜。
• 赎回：公司可以在特定情况下赎回存托股，并支付相应的赎回价格。
• ADR 记录日：存托行会确定 ADR 记录日，以确定有权获得分配的 ADR 持有人。
• 存托股的投票：存托行会根据 ADR 持有人的指示投票存托股。
• 影响存托股的事件：存托行会根据存托协议处理公司结构变化等事件对存托股的影响。
• 免责：存托行和公司不对某些事件承担责任，例如法律或法规的变化、公司决议、专业建议、无法获得分配或权利、清算或结算系统或任何后果或惩罚性损害赔偿。
• 存托行的辞职和解除：存托行可以在特定情况下辞职或被公司解除，并任命继任存托行。
• 修订/补充：存托协议和 ADR 可以由公司和存托行随时修订或补充，但某些修订需要通知持有人并给予其考虑期。
• 终止：存托行可以在特定情况下终止存托协议，并将存托财产出售给持有人。
• 美国证券法合规性：存托协议和 ADR 不免除任何方在美国证券法下的责任。
• 第三方受益人：存托协议仅适用于协议各方及其继任者。
• 适用法律/放弃陪审团审判：存托协议和 ADR 受纽约州法律管辖，但股份的权利和义务受英格兰和威尔士法律管辖。各方均放弃任何要求陪审团审判的权利。