冈田智能（江苏）股份有限公司招股说明书(申报稿)

Okada Intelligence (Jiangsu) Co., Ltd. （丹阳市珥陵镇护国路） 首次公开发行股票并在主板上市 （申报稿） 保荐人（主承销商） 声明：本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者声明 公司自成立以来，一直专注于数控机床核心功能部件的研发、生产与销售，经过多年经营积累，公司目前已成为国内规模最大的刀库厂商，在行业内拥有广泛的知名度和良好的品牌形象。报告期内，依托在刀库产品方面积累的良好客户资源和口碑，公司主轴和转台产品销售收入稳步增长。通过本次发行上市，公司可以进一步完善治理水平，加强人才队伍建设，募集生产经营所需资金，提升公司知名度和竞争优势，增强持续经营能力，为股东创造价值。 公司已根据《公司法》《证券法》以及上市公司治理的相关要求，逐步建立健全了符合上市公司要求的、能够保证中小股东充分行使权利的公司治理结构和现代企业制度。公司股东会、董事会及其各专门委员会规范运作，并将切 实采取相关措施保障公司及中小股东的利益。公司本次募集资金将投资于数控机床刀库生产线扩建项目、数控机床主轴及转台生产线扩建项目、企业研发及信息化升级改造项目、营销技术服务网络建设项目及补充流动资金。上述项目的实施有助于公司突破产能瓶颈、提升生产及运营效率、增强核心竞争力，并提升国内外品牌影响力，促进公司持续健 康发展。数控机床作为“工业母机”，是工业现代化的基石，是国家基础制造能力的综合体现，市场需求巨大。公司作为数控机床功能部件行业内的领先企业，凭借多年以来在研发和技术、品牌及客户、规模等方面形成的竞争优势，未来 发展空间广阔，具有较好的持续经营能力。未来，公司将持续聚焦主业，专注于数控机床功能部件领域，不断丰富产品品类、改善产品结构，紧密契合下游数控机床行业的发展趋势和技术需求， 发行概况 目录 第一节释义...................................................................................................................8 一、普通术语...........................................................................................................................8二、专业术语...........................................................................................................................9 第二节概览.................................................................................................................11 一、重大事项提示.................................................................................................................11二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.....................................................................14三、本次发行概况.................................................................................................................14四、发行人主营业务经营情况.............................................................................................15五、发行人符合主板定位.....................................................................................................19六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.....................................................................21七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息.........................22八、发行人选择的具体上市标准.........................................................................................22九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.........................................................................23十、募集资金运用与未来发展规划.....................................................................................23十一、其他对发行人有重大影响的事项.............................................................................24 第三节风险因素.........................................................................................................25 一、与行业相关的风险.........................................................................................................25二、与发行人相关的风险.....................................................................................................25三、其他风险.........................................................................................................................27 第四节发行人基本情况.............................................................................................29 一、发行人基本情况.............................................................................................................29二、发行人设立情况和报告期内的股本、股东变化情况.................................................29三、发行人成立以来重要事件.............................................................................................38四、发行人在其他证券市场的上市、挂牌情况.................................................................40五、发行人的股权结构.........................................................................................................40六、发行人控股及参股公司情况.........................................................................................41 七、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况.................42八、特别表决权或类似安排.................................................................................................45九、协议控制架构的情况.....................................................................................................45十、控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为....................................................................................................................................45十一、发行人股本情况.........................................................................................................46十二、董事（含董事会审计委员会成员）、高级管理人员及其他核心人员的简要情况49十三、发行人与董事（含董事会审计委员会成员）、高级管理人员及其他核心人员签署的重大协议及履行情况.....................................................................................................55十四、董事（含董事会审计委员会成员）、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份的情况.....................................................................................56十五、董事（含董事会审计委员会成员）、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年变动情况......................................................................................................