江苏宏德特种部件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）

特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 江苏宏德特种部件股份有限公司 Jiangsu Hongde Special Parts Co.,Ltd.（住所：南通市通州区兴仁镇戚桥村四组） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 发行概况 目录 一、特别风险因素.................................................................................................8二、本次发行相关主体作出的重要承诺...........................................................12三、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况...............................12四、2021年1-9月业绩预计情况......................................................................13 第一节释义.............................................................................................................15 一、基本释义.......................................................................................................15二、专业释义.......................................................................................................17 第二节概览.............................................................................................................18 一、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................18二、本次发行基本概况.......................................................................................18三、发行人主要财务数据及财务指标...............................................................20四、发行人主营业务经营情况...........................................................................20五、发行人创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况.......................................................................................................21六、发行人选择的具体上市标准.......................................................................22七、发行人公司治理特殊安排...........................................................................23八、募集资金用途...............................................................................................23 一、本次发行基本情况.......................................................................................24二、本次发行的有关机构...................................................................................25三、发行人与中介机构关系的说明...................................................................26四、预计发行上市的重要日期...........................................................................26 第四节风险因素.....................................................................................................27 一、技术风险.......................................................................................................27二、政策风险.......................................................................................................28三、经营风险.......................................................................................................29四、内控风险.......................................................................................................35五、财务风险.......................................................................................................36六、募集资金投资项目风险...............................................................................39七、发行失败风险...............................................................................................40 第五节发行人基本情况.........................................................................................41 一、发行人基本情况...........................................................................................41二、发行人设立情况...........................................................................................41三、发行人报告期内的股本及股东变化情况...................................................46四、发行人报告期内的重大资产重组情况.......................................................48五、发行人股权结构图和内部组织结构图.......................................................48六、发行人控股子公司、参股子公司情况.......................................................49七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况................60八、发行人股本情况...........................................................................................69九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的简要情况.......................72十、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议及有关协议的履行情况...........................................................................................................77十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近两年变动情况...........77十二、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员对外投资情况...............79十三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属直接或间接持有发行人股份的情况...........................................................................................79十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况.............