上海超导科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

上海超导科技股份有限公司 Shanghai Superconductor Technology Co., Ltd. （上海市浦东新区康威路777号3幢、4幢、5幢西） 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者声明 公司是一家专注于高温超导材料研发、生产和销售的高新技术企业，是国际上唯二已经实现批量年产千公里级以上（12mm宽）第二代高温超导带材的生产商之一。根据上海市新材料协会说明，公司国内市场占有率超过80%，2022-2024年连续三年排名第一。公司深耕高温超导材料领域，有效推动了技术创新和产业化进程，成为我国高温超导产业加速新质生产力发展的重要动能之一。 一、上市目的 高温超导材料的研发和应用是推动科技创新的重要力量，蕴含着广阔的发展空间。近年来世界各国对高温超导产业的支持持续升级，高温超导材料加速渗透，以可控核聚变为核心应用领域，并有望在其他更多领域逐步替代传统材料，拓展应用范围并发挥更大的产业价值。作为我国高温超导材料的技术引领者，站在产业发展和国际竞争的前沿，为了更好地服务国家战略，公司需要在技术研发、产能建设、产业布局等方面持续投入资源，从而进一步提升公司乃至我国高温超导产业的整体竞争力。 通过本次发行上市，公司能够进一步增强品牌影响力、吸引优秀人才、持续加大研发投入、推进产能建设，从而不断提升市场竞争力和行业地位，推动我国高温超导产业发展。同时，公司将以本次上市为契机，践行高质量的上市公司治理与信息披露标准，不断完善内部治理结构、提高规范运作水平，为公司的持续发展提供制度保障。公司也将借助本次上市进一步优化利润分配制度，强化投资者回报机制，提高公司投资价值，兼顾公司的可持续发展及全体投资者特别是中小股东的整体利益。 二、现代企业制度的建立健全情况 公司按照《公司法》《证券法》等相关法律法规的要求建立和完善了由股东会、董事会、审计委员会、高级管理人员以及其他专业委员会组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的公司治理结构。公司建立了完善的内部控制制度，严格按照各项规章制度规范运行，相关机构和人员均规范 履行相应职责。通过上述组织机构的建立和相关制度的实施，公司已建立健全了符合上市要求、能够保证中小股东充分行使权利的现代公司治理结构。 三、融资必要性及募集资金使用规划 公司本次募集资金拟投向“上海超导二代高温超导带材生产及总部基地项目（一期）”，整体项目入选2025年上海市重大建设项目计划。项目的实施将紧密围绕公司的主营业务，与公司未来战略发展规划相符，能够扩大公司整体业务规模、拓展下游应用范围，进一步提高公司第二代高温超导带材的生产效率和工艺水平，巩固公司在技术研发、产品质量、客户资源等方面的优势，提高公司的核心竞争能力和发展后劲，融资具有必要性。 四、持续经营能力及未来发展规划 国家战略与产业政策鼓励支持、下游应用领域高速增长、高温超导材料渗透率不断提升，为公司发展提供了良好的外部环境。与此同时，公司建立了围绕第二代高温超导带材生产全流程的核心技术体系，建设了行业领先的高品质产品稳定供给能力，形成了丰富的国内外优质客户群体。2022年至2024年，公司分别实现营业收入3,577.99万元、8,334.19万元和23,952.56万元，复合增长率达158.74%。依托良好的政策环境及广阔的市场空间，凭借在技术、产品、服务、客户等方面坚实的经营基础，公司在行业发展机遇期享有先发优势，具有巨大发展前景及持续经营能力。 公司秉持着“生产一种产品，推动一种进步；释放一种能量，改变一次世界”的愿景，基于自身的研发和生产实力，为实现从“中国制造”到“中国创造”的转变而不懈奋斗。公司未来将持续深耕高温超导材料领域，加大技术开发和产业化布局，扩充生产能力，提高产品性能，并向高温超导应用领域逐渐延伸；协同上下游产业链创新发展，促进下游应用领域的持续推广与发展；打造品牌效应，积极开拓海外市场，提高公司国际竞争力，为全球高温超导产业的发展贡献中国力量。 发行概况 目录 声明.............................................................................................................................................1 致投资者声明.............................................................................................................................2 一、上市目的......................................................................................................................2二、现代企业制度的建立健全情况..................................................................................2三、融资必要性及募集资金使用规划..............................................................................3四、持续经营能力及未来发展规划..................................................................................3 发行概况.....................................................................................................................................4 目录...........................................................................................................................................5 第一节释义.............................................................................................................................10 一、基本术语....................................................................................................................10二、专业术语....................................................................................................................12 第二节概览.............................................................................................................................15 一、重大事项提示............................................................................................................15二、发行人及本次发行的中介机构基本情况................................................................18三、本次发行概况............................................................................................................19四、发行人主营业务经营情况........................................................................................20五、发行人板块定位情况................................................................................................23六、发行人主要财务数据及财务指标............................................................................23七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况................................................24八、发行人选择的具体上市标准....................................................................................24九、发行人公司治理特殊安排等重要事项....................................................................24十、募集资金用途............................................................................................................24十一、其他对发行人有重大影响的事项........................................................................25 第三节风险因素.....................................................................................................................26 一、与发行人相关的风险................................................................................................26二、与行业相关的风险............................................................................