Xenetic Biosciences Inc. 2024年度报告

请勾选，如果注册人是一个根据《证券法》第405条定义的知名老练的发行人：是 ☐ 否 ☒ 请用勾选标记标明注册人是否无需根据该法第13条或第15(d)条提交报告：是 ☐ 否 ☒ 请通过勾选标记表明，注册人是否在过去的12个月内（或根据注册人需提交此类文件的较短期限）按照S-T法规第405条（本章节第232.405条）的规定，提交了所有必须提交的互动数据文件：是 ☒ 否 ☐ 请在方框内勾选注册人是否为大加速报告人、加速报告人、非加速报告人、小型报告公司或新兴增长公司。参见《交易所法案》第12b-2条关于“大加速报告人”、“加速报告人”、“小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义。 大型加速文件☐非加速申报人☒ 加速申请者小型报告公司新兴成长型企业 如果一个新兴成长型企业，请勾选方框，以示注册人已选择不使用根据《交易所法案》第13(a)条提供的延长过渡期来遵守任何新或修订的财务会计准则。☐ 勾选是否该注册人有由负责其审计报告的注册公共会计师事务所提交的、关于其管理层评估其内部控制对财务报告有效性的报告和证明，按照萨班斯-奥克斯利法案第404（b）节要求。☐ 如果证券根据该法第12(b)节注册，请通过勾选标记表明登记人包含在文件中的财务报表是否反映了之前发行财务报表的错误纠正。☐ 请在下面勾选，这些错误更正是否有需要根据《美国证券交易法》第240.10D-1(b)条款，对任何注册公司高管的激励性报酬在相关恢复期内进行的恢复分析的重申。☐ 标注勾选以表示注册人是否为空壳公司（依据《证券交易所法案》第12b-2条定义）：是 ☐没有 ☒ 截至2024年6月28日，即注册人最近完全完成的第二个财政季度的最后一个营业日，注册人非关联方持有的投票和非投票普通股的合计市场价值，基于当天纳斯达克资本市场的注册人普通股收盘价4.07美元，约为5,301,818美元。在本计算中，所有注册人的高级管理人员、董事和持有10%受益权的股东均被视为关联方。此判定不应被视为承认上述高级管理人员、董事或10%受益权股东实际上是注册人的关联方。 截至2025年4月18日，该注册人普通股的未发行股票数量为1,542,139股。 参考文档 说明笔记 登记人正在以表格10-K/A（本“修订”）的形式提交本修订案第1号，以修改其年度报告表10-K关于截至2024年12月31日的财政年度，原于2025年3月18日向证券交易所委员会（“SEC”）提交的文件（以下简称“原始文件”），包括根据10-K表格第三部分第10至14项所需的信息。此信息在原始文件中因依赖10-K表格的一般说明G(3)而被省略，允许上述引用项的信息通过我们的最终委托书引用纳入10-K表格，前提是如果该委托书在我们的财政年度结束后的120天内提交。我们提交此修订案是为了将第三部分的信息纳入我们的10-K表格，因为我们的最终委托书将在今年晚些时候提交。 第三部分的原件（第10项至第14项）将通过本修正案进行整体修订和重述。此外，根据1934年证券交易法修正案（以下简称“交易所法案”）第12b-15条，原文件的第四部分第15项将被修订，以包含根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条目前日期的认证，分别作为附件31.3和31.4。由于本修正案中不包含财务报表，且本修正案不包含或修订与S-K条例第307和308项有关的任何披露，因此省略了认证的第三、第四和第五段。此外，我们还将修正封面页，更新公司流通股数量，并移除“信息已根据最终委托说明书进行引用”的声明。 除了上述描述外，本修正案未修改或更新原始文件中的任何其他信息。因此，本修正案应与原始文件一起阅读。此外，本修正案不反映原始文件日期之后可能发生的事件。 在本修正案中所述，除非另有说明，本条款中提到的“Xenetic”、“公司”、“我们”或“我们”均指Xenetic Biosciences, Inc.及其全资子公司。 第三部分 第三部分 项目10 - 董事、高级管理人员及公司治理 董事和高级管理人员 以下列出了截至2025年4月18日的每位执行官员和董事的姓名、年龄、职位及简要简历。 Jam es Parslow于2024年5月16日被任命为我们的临时首席执行官，自2017年4月3日起担任我们的首席财务官。帕斯洛先生最近曾在2006年至2015年被世界能源解决方案有限公司（一家上市公司对对企业电子商务公司，从事能源和环境大宗商品经纪业务）担任首席财务官、财务主管和秘书，该公司在此期间被EnerNOC公司收购。2015年至2017年期间，他曾担任独立顾问，为多家新兴科技公司提供临时首席财务官服务。帕斯洛先生是一位拥有超过35年经验的注册会计师，为生物科技、清洁技术、电子商务和高新技术企业领域的私营和公共公司提供服务。他从圣母玛利亚学院获得了经济学和会计专业的文学士学位，从本特利大学获得了专注于金融的工商管理硕士学位。 格里高利·鲍里谢恩科，博士自2019年起担任我们董事会成员。博里申科博士在生命科学领域拥有超过25年的科学、管理和战略经验。自2022年4月起，博里申科博士担任多家公司的独立顾问。在此之前，博里申科博士曾担任一家东欧风险投资和私募股权管理基金的投资总监，并专注于生命科学投资项目超过十年。博里申科博士曾担任多家生物技术公司的董事会成员，包括Atea制药公司和美国艾达斯特拉制药公司。目前，博里申科博士在生物科技领域提供咨询和投资建议服务。在其投资生涯之前，博里申科博士在匹兹堡大学担任学术职务，并在顶级生化与细胞生物学期刊上合作发表了五十多篇同行评审论文。博里申科博士从皮罗戈夫国立医科大学获得硕士学位和博士学位，在匹兹堡大学完成博士后培训，并获得美国国立卫生研究院和世界卫生组织的 Fogarty 国际和全球奖学金。我们认为，博里申科博士在生命科学和生物技术行业丰富的背景为他担任我们董事会成员提供了合适的技能组合。 菲尔都斯·贾尔·达斯图尔，FCS自2014年1月起，根据我方收购Xenetic U.K.的协议条款，担任本公司董事会成员。自1981年10月起，他在印度的Cyrus Poonawalla集团担任业务发展策略和运营角色，该集团是一家在马匹繁育、生物科技和生命科学，以及金融服务领域有利益的康采恩。目前，Dastoor先生担任Cyrus Poonawalla集团集团财务和公司事务总监及印度血清研究所私人有限公司的公司秘书。自1990年以来，他一直是印度公司秘书协会的会士。Dastoor先生目前是数家私人公司的董事会成员，这些公司主要从事生命科学和生物科技、国际贸易、金融服务以及质量标准认证领域。Dastoor先生在波士顿大学获得了商业学学士学位。我们认为Dastoor先生对生命科学和生物技术产业的投资以及他在金融和业务发展背景方面的知识，使他具备担任本公司董事会成员的适当技能。 Dm它里·根金，M D自2023年12月起担任我们董事会现任成员。Genkin博士此前于2017年至2021年担任公司董事会成员。他在伦敦大学药学院以及斯德哥尔摩卡罗琳斯卡医院的临床药理学系学习药物递送，师从Gregory Gregoriadis教授。自2005年以来，Genkin博士一直担任PJSC Pharmsynthez（Xenetic的股东）的执行董事长。Genkin博士是Santersus AG的创始人兼董事会成员，该公司是一家瑞士私营治疗性医疗器械公司，致力于开发用于体外去除NETs的新型血浆分离疗法。Genkin博士担任CLS Therapeutics Inc.和Peri-Ness Ltd.（开发抗NETosis疗法的私营生物技术公司）的董事会成员。Genkin博士是该领域超过20项专利和专利申请的发明者，涉及NETosis和游离DNA的治疗靶点。我们认为Genkin博士在生命科学、生物技术和国际背景方面的显著经验为他担任我们董事会成员提供了适当的技能组合。 罗杰·科恩伯格，博士自2016年2月起一直担任本董事会成员。科恩伯格博士是美国国家科学院的成员，同时也是斯坦福大学生物结构学系医学教授。他于1967年在哈佛大学获得化学学士学位，1972年在斯坦福大学获得化学物理博士学位。1976年，他在英国剑桥分子生物学实验室担任博士后研究员，随后在1978年晋升为斯坦福医学院结构生物学教授。2006年，科恩伯格博士因对真核转录分子基础的研究获得诺贝尔化学奖，这是DNA复制成RNA的过程。科恩伯格博士还获得多项奖项，包括2001年韦尔奇奖（美国化学领域的最高奖项）和2002年利奥帕德·梅耶奖（法国科学院生物医学领域的最高奖项）。科恩伯格博士自2020年4月起担任Cocrystal Pharma，Inc.（纳斯达克代码：COCP）的董事。我们认为，科恩伯格博士在大型组织董事会上的先前经验以及他的科学背景为他担任本董事会成员提供了适当的技能集合。 Moshe Mizrahy自2023年12月起担任我们董事会成员。Mizrahy先生是InMode Ltd.（纳斯达克：INMD）的联合创始人，自2008年公司成立以来一直担任其首席执行官和董事会主席。在此之前，Mizrahy先生是Syneron Medical Ltd.的联合创始人兼首席执行官。Mizrahy先生也曾是Home Skinovations Ltd.的前首席执行官，目前担任其董事会主席。除了Home Skinovations Ltd.，Mizrahy先生目前还担任SipNose Ltd.、Pet Novations Ltd.、Peri-Ness Technologies Ltd.、Santersus AG、Easy-Lap Ltd.、O.B.-Tools Ltd.、Urifer Ltd.、Easy Notes Ltd.、Escape Rescue Systems Ltd.、M.N. Business Strategy Ltd.、Silk’n Cure Ltd.、Himalaya Family Office Advising Ltd.和Polimer Logistics (Israel) Ltd.的董事会成员。Mizrahy先生是Nitzanim AVX Kyocera风险投资基金和第一以色列Mezzeine投资者基金的联合创始人兼普通合伙人。Mizrahy先生在医疗技术价值创造、筹资、公开募股、市场营销和监管事务方面具有专业知识。Mizrahy先生拥有特拉维夫大学工程学学士学位和纽约佩斯大学工商管理硕士学位。我们相信Mizrahy博士的领导背景为他担任我们董事会成员提供了适当的技能集。 阿列克谢·沃格拉多夫自2019年7月起一直担任我们董事会成员。Vinogradov博士目前在奥地利维也纳的Mag. Peter G. Wahl律师事务所担任业务发展经理，该所专注于公司、房地产和商业法。Vinogradov博士在业务发展方面拥有丰富的经验。从2017年到2022年，他在Cantreva LLC担任业务发展总监和运营总监，提供可再生能源（太阳能、风能、水能）领域的服务。此前，从2015年到2017年，Vinogradov博士在阿联酋迪拜的Togas Middle East LLC担任高管职位。Vinogradov博士是PJSC Pharmsynthez董事会成员、Xenetic股东。我们认为Vinogradov先生在商务沟通、国际业务发展和财务分析方面的经验，使他具备了担任我们董事会成员的适当技能组合。 在我们的董事和高级管理人员之间，不存在任何家庭关系。据我们所知，在过去十年中，我们的任何董事或高级管理人员都没有因须按照美国证券交易委员会（SEC）的规定公开的任何法律诉讼而涉及其中。 董事会角色在风险监督和董事会领导中的地位 我们管理层主要负责确定公司面临的各项风险、制定风险管理政策和程序，以及日常管理我们的风险敞口。董事会在这一领域的首要责任是确保公司内部提供充足的资源，包括合适的技术和管理技能，以识别、评估并促进识别和解决重大风险的过程和实