Interpace Biosciences Inc. 2024年度报告

根据《法案》第12(g)节注册的证券：普通股，每股面值0.01美元 请在以下选项中勾选，以表明登记人是否为根据《证券法》第405条定义的知名老牌发行人。是 ☐否 ☒ 请在需要根据《法案》第13条或第15(d)条提交报告的登记人处打勾。是 ☐ 否 请在复选框中注明，注册人（1）是否在前12个月内（或根据注册人提交此类报告的要求的时间长度）提交了1934年证券交易法第13节或第15(d)节所要求的所有报告，以及（2）过去90天内是否受此类提交要求的约束。是 ☒ 否 ☐ 请在复选框内勾选，以表明注册人是否在过去的12个月内（或根据注册人需提交此类文件的时间段）按照S-T规则第405条（本章节第232.405条）的要求，已电子提交了所有必需提交的互动数据文件。是 ☒ 否 ☐ 请通过勾选标记说明注册人是否为大型加速报告公司、加速报告公司、非加速报告公司、较小规模报告公司或新兴增长公司。参见《交易所法案》第12b-2条中关于“大型加速报告公司”、“加速报告公司”、“较小规模报告公司”和“新兴增长公司”的定义。 大型加速文件 ☐加速申报者 ☐非加速申报 ☒小型报告公司 ☒ 新兴增长公司 ☐ 如果是一家新兴增长公司，请通过勾选标记表明注册人是否已选择不使用根据《证券交易所法案》第13(a)节提供的延长过渡期来遵守任何新的或修订的财务会计准则。☐ 请通过勾选标记表明注册人是否已由负责其审计报告的会计师事务所提交关于其管理层对财务报告内部控制有效性的评估报告和证明，该报告依据萨班斯-奥克斯利法案第404(b)节（美国法典第15卷第7262(b)节）。☐ 如果证券根据该法第12(b)条进行注册，请在下划线处勾选，表明所附财务报表是否反映了之前发行财务报表中错误的更正。☐ 请在以下错误纠正中用勾号标明是否有任何重述需要根据《第240.10D-1(b)条款》对相关恢复期间内任何注册公司高管收到的基于激励的补偿进行恢复分析。☐ 请勾选以表明注册人是否为空壳公司（根据《法案》第12b-2条定义）。是 ☐ 否 ☒ 截至2024年6月30日，即注册人最近完成第二个财政季度的最后一个营业日，注册人普通股（每股面值为0.01美元）的总市值，由注册人非关联方持有，为3,999,609美元（基于该日期注册人普通股的收盘价）。由于此类人员可能被视为关联方，因此已排除每位高管、董事以及持有注册人10%或以上流通普通股的个人所持有的股份。此关联方地位的确定并不一定是用于其他目的的最终确定。 截至2025年4月15日，已发行并流通的注册人普通股共4,414,904股，每股面值为0.01美元。 说明笔记 Interpace Biosciences, Inc.（“Interpace”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”）正在提交本第1号修订表10-K（本“修订案”），以修改其截至2024年12月31日结束的财年的10-K表格年度报告，原报告于2025年3月31日（“原提交”）提交给证券交易委员会（“SEC”）。 我们仅为此修订案的目的，包括第三部分中应从公司2025年度股东年会最终代理陈述中引用的信息，因为公司的最终代理陈述将不会在2024年12月31日结束的财年后的120天内向SEC提交。本修订案对第三部分的第10、11、12、13和14项进行了全面修订和重述，并对原文件的第四部分进行了全面修订和重述，以包括根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第302条要求的主要执行官和主要财务官提供的先前附件和额外证明。由于本修订案中不包含财务报表，我们未根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条包括新的证明。 除上述描述外，对原始文件没有进行其他更改，并且原始文件自原始文件提交之日起仍然有效。除非本文件明确说明，本修订案不反映原始文件提交日期之后发生的事件，也不以任何方式修改或更新其中包含的其他披露内容，除非需要反映上述讨论的修订。因此，本修订案应与原始文件以及公司向美国证券交易委员会提交的其他文件一并阅读。 目录 第三部分 项目10. 董事、高级管理人员及公司治理 董事会 董事会（以下简称“董事会”）目前由五名成员组成，分为三个类别，其中第一类别有两名董事，第二类别有一名董事，第三类别有两名董事。董事任期三年，每年一次的年度会议上，由公司股东选举新一届的董事。我们第一类别的董事，阿加瓦尔博士和沙利文先生，其任期将在2025年年度会议结束时届满；我们第三类别的董事，伯内尔先生和基根先生，其任期将在2026年年度会议结束时届满；我们第二类别的董事，罗卡先生，其任期将在2027年年度会议结束时届满。 董事会成员的生平和资历如下所述。没有任何董事与我们的其他董事、执行官或公司提名或选定的将成为董事或执行官的人士存在关联，这需要根据S-K规则第401(d)项披露。同样，任何董事、执行官或公司提名或选定的将成为董事或执行官的人士之间也没有家庭关系，这需要根据S-K规则第401(d)项披露。 Vijay Aggarwal，一级主任。Dr. Vijay Aggarwal 被Ampersand 2018 Limited Partnership（Ampersand Capital Partners 管理的基金）指定为董事。&（ampersand））作为公司B系列优先股的持有者，因此自2022年2月1日起被任命和选举为董事。截至2024年10月11日，安培桑根据相关协议将其B系列优先股交换为C系列优先股，从而不再拥有董事指定权。Aggarwal博士担任董事会合规与监管委员会（“合规委员会）之前是公司审计委员会的一部分，于2020年1月成立，现为董事会提名委员会成员。目前是Broad Street Angels执行委员会成员，Aggarwal博士是早期医疗科技公司活跃的投资者。从2009年到2021年，Aggarwal博士担任The Channel Group的 Managing Partner，为在临床诊断、分子诊断和病理学领域的公司提供战略咨询和资本形成服务。在加入The Channel Group之前，他担任Vaxigenix制药公司首席执行官，该公司开发用于结直肠癌的疫苗治疗方法。从2004年到2009年，Aggarwal博士担任Aureon Laboratories Inc.的总裁兼首席执行官，该公司是一家为执业医生和制药行业提供高级组织分析服务的预测病理学公司。从2001年到2004年，他担任AAI Development Services Inc.的总裁，该公司是一家为制药和生物技术行业提供全球合同研发服务的公司。1999年，在SmithKline Beecham临床实验室被Quest Diagnostics收购后，Aggarwal博士领导团队计划两家公司的整合，并担任董事长委员会成员。此外，他还担任Quest Diagnostic Ventures的总裁，其职责包括新技术、新商业模式、临床试验测试和面向消费者的策略。 Aggarwal博士在史密斯克莱因贝克汉姆临床实验室（“SBCL），史密斯·克莱因·比切姆公司的临床实验室运营。在他的任职期间，他担任过多个职位，包括商务发展总监、实验室执行副总裁，负责所有基于美国的SBCL实验室，以及管理护理副总裁，负责第三方报销。 在他的职业生涯早期，Aggarwal博士在生物科学实验室工作了8年，在该公司结束他的时间作为毒理学和特种化学经理。他目前在Allergenis担任董事会成员，并担任薪酬委员会成员，同时也在Accugenomics、Moleculera和Slone Partners担任董事会职位。他之前还担任过Hycor生物医学、靶向诊断和治疗以及ViraCor IBT实验室的董事会职位。他从凯斯西储大学获得了化学学士学位，从弗吉尼亚医学院获得了药理学/毒理学博士学位。 Aggarwal博士在临床诊断服务以及机构和个人投资方面拥有丰富的领导经验，这使得董事会得出结论，Aggarwal博士应继续担任公司董事。 托马斯·W·伯内尔，第三级主任。自2020年12月1日起，伯内尔先生被任命为公司董事长、首席执行官和董事。2024年2月1日，他被任命为董事会主席。自2023年10月以来，伯内尔先生一直担任1315资本合伙人公司的运营合伙人。自2024年1月起，他一直担任miraDry公司董事会的成员，并自2024年10月起担任其董事长。他还自2024年11月起担任SciSafe Solutions公司董事会的主席，并自2024年5月起担任Nu-Tek Biosciences公司董事会的成员。从2019年10月至2024年10月，他一直担任内布拉斯加州心血管诊所有限责任公司（一家专注于心脏和血管疾病诊断与治疗的专业医疗机构）董事会的董事长。从2019年10月15日至2020年11月30日，他还担任该公司的董事长兼首席执行官。从2017年10月2日至2017年11月29日，他担任True Nature Holding，Inc.（现为Mitesco，Inc.，一家专注于创新技术发展和收购的上市公司）的首席执行官和董事。从2016年7月16日至2017年3月31日，伯内尔先生担任波士顿心脏诊断公司（EurofinsScientific，Inc.的诊断子公司）的总裁。欧陆分析从2014年1月至2016年12月，伯内尔先生是安珀桑德私募股权公司的运营合伙人，也是该公司一家私募股权基金的经理，该基金是公司的主要股东。在那里，他代表安珀桑德投资于膳食补充品制造商——精英一源营养科学公司，担任其总裁兼首席执行官。从2014年10月至2016年5月，伯内尔先生担任Accuratus Lab Services Inc.的执行董事长，该公司是一家提供实验室测试服务的公司。从2012年9月至2014年7月，他是Viracor-IBT Laboratories Inc.的总裁兼首席执行官，该公司是一家专注于移植市场的专业测试实验室，在出售给欧菲尼之前，安珀桑德是其主要股东。伯内尔先生担任上述职务，除了为我们提供服务外，他还担任里程碑商业管理咨询公司的共同所有人、普通合伙人兼首席执行官，该公司专注于食品、制药和生命科学公司的战略、财务和组织绩效。 此外，从2005年9月至2010年8月，伯内尔先生担任内布拉斯加州心脏研究所心脏医院总裁兼首席执行官，该医院在他的任职期间被天主教健康创新集团收购。从2001年2月至2005年8月，他担任欧菲姆公司总裁兼首席执行官，欧菲姆公司是美国欧菲姆科学集团的全资子公司，是一家上市公司，拥有多家国际实验室公司（“欧洲鉴定集团从2000年9月至2002年6月，他担任GenomicFX公司（一家领先的畜牧业和水产养殖基因组学企业）的董事长兼首席执行官。从1989年6月至2000年7月，Burnell先生在ContiGroup Companies, Inc.（一家全球性的农业、食品和营养公司）担任多个高级管理职位。Burnell先生在肯塔基大学获得营养学博士学位，在内布拉斯加大学林肯分校分别获得动物科学和营养学学士和硕士学位。 伯奈尔先生在医疗保健、生物技术、实验室科学和制造业领域拥有丰富的领导经验，这使得董事会得出结论，认为伯奈尔先生应继续担任该公司董事。 Joseph Keegan，三班主任。Joseph Keegan博士自2016年1月1日起担任董事会成员，随后被任命为审计委员会和提名委员会的主席。Keegan博士在生命科学领域拥有超过30年的经验。从2007年到2012年，ForteBio公司（一家生命科学工具公司）在出售给Pall公司期间，Keegan博士担任首席执行官，他帮助领导了一轮融资，并为该公司确立了产品开发和销售策略。从1998年到2007年，Keegan博士在Molecular Devices Corporation（纳斯达克：MDCC）担任首席执行官，该公司是一家提供生物分析测量系统、软件和消耗品的供应商，Keegan博士帮助公司在内部和通过收购方面实现增