第一创业：2024年年度报告

第一创业证券股份有限公司2024年年度报告 2025年04月 2024年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告已经公司第五届董事会第四次会议审议通过，除下列董事外，其他董事均亲自出席了审议本报告的董事会会议。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险以及洗钱风险等。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”中的相关内容。 公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。 经本次董事会审议通过的公司2024年度利润分配方案为：以现有总股本4,202,400,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.64元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义..................................................................................1第二节公司简介和主要财务指标..............................................................................5第三节管理层讨论与分析........................................................................................17第四节公司治理........................................................................................................51第五节环境和社会责任............................................................................................89第六节重要事项........................................................................................................93第七节股份变动及股东情况..................................................................................111第八节优先股相关情况..........................................................................................117第九节债券相关情况..............................................................................................118第十节财务报告......................................................................................................124 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签字并盖章的公司2024年度审计报告原件。 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、其他有关资料。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、注册变更情况 五、各单项业务资格 公司及公司除武汉科技分公司外的其他57家分支机构均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，公司统一社会信用代码为91440300707743879G。 全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为91110000100021028B）。 全资子公司一创投行持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为911100007178848008）。 控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（统一社会信用代码为914403003062071783）。 1、公司拥有的主要业务资格 2、各子公司拥有的主要业务资格 六、公司历史沿革 七、公司组织机构情况 1、公司组织机构 公司严格依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，建立了健全的法人治理结构，设置了与公司业务经营相适应的职能机构，制定了一系列公司制度，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层独立运行、相互制衡的结构，确保了公司的规范运作。截至报告期末，公司组织架构图如下： 2、境内外重要分公司 3、境内外控股子公司、参股公司 4、证券营业部数量和分布情况 截至报告期末，公司共有32家证券营业部，具体分布情况为：广东省13家、浙江省4家、北京市3家、河北省1家、江苏省4家、上海市2家、河南省1家、湖北省1家、辽宁省1家、山东省1家、陕西省1家（公司证券营业部具体地址及联系电话详见公司官网： www.firstcapital.com.cn/main/branch/index.html）。 5、其他分支机构数量与分布情况 截至报告期末，公司共有58家分支机构，其中26家分公司、32家证券营业部，详见本节中的“境内外重要分公司”和“证券营业部数量和分布情况”。 八、其他有关资料 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √不适用 九、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 十、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况√不适用 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况√不适用 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 √不适用 十一、分季度主要财务指标 合并 母公司 √否 十二、非经常性损益项目及金额 单位：元 √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目。 （2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。 十三、母公司净资本及有关风险控制指标 报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业的情况 1、所处行业发展情况 证券行业紧紧围绕加快建设金融强国、助力推进中国式现代化的宏伟目标，坚持稳中求进、以进促稳，以防风险、强监管、促发展为主线，持续推动新“国九条”和资本市场“1+N”政策落地见效，进一步深化资本市场投融资综合改革，推动资本市场高质量发展。证券行业加快推进建设一流投资银行，把功能性放在首位，切实当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”，努力做好金融“五篇大文章”，支持新质生产力发展，协同推进中长期资金入市，着力推动资本市场规模的合理增长和结构质量的持续改善。证券行业延续“强本强基”和“严监严管”的总基调，坚决有效防范化解资本市场重点领域风险，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，着力提升监管执法效能，落实全面风险管理，加强风险监测及防范。证券行业加速整合，行业多个并购案例取得实质进展，行业集中度进一步提升。 2024年，证券行业强化功能发挥，持续增强服务新质生产力和居民财富管理的综合能力。经纪业务低费率竞争加剧，以买方投顾为抓手推动财富管理转型，机构服务探索差异化竞争；投行股权融资业务继续承压，债权融资业务结构分化，城投债收紧，产业债、科创债扩容，并购重组业务迎来政策红利，着力提升价值发现、风险定价、交易撮合等核心能力和执业质量，积极布局科技创新领域，坚定服务新质生产力发展，强化业务协同，延伸服务链条，提升客户综合服务能力；资产管理业务积极把握居民资产配置结构转型机遇，在业绩、产品、渠道等方面构建特色优势，持续提升主动管理能力，进一步优化多资产、多策略、定制化产品布局，加速多元化渠道拓展，全面服务居民多元化财富管理需求。 由于证券行业的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性，而证券市场受到宏观经济与政策、市场发展程度、国际政治经济形势、境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，证券行业经营业绩存在较为明显的周期性、波动性和不确定性。2024年，面对复杂严峻形势，国内加大宏观调控力度，有效落实各项存量政策，加力推出一揽子增量政策，有效提振信心，经济运行总体平稳、稳中有进，新动能新优势稳步发展，高质量发展扎实推进，顺利完成全年经济社会发展主要目标。A股市场年初低迷，9月下旬多项利好政策出台，力促经济高质量发展，市场迅速回暖，主要市场指数大幅攀升，全年上证指数上涨12.67%，深证成指上涨9.34%，创业板指上涨13.23%。债券市场牛市行情延续，中债-新综合财富（总值）指数上涨7.60%。证券行业积极把握市场机会，行业基本面有所改善。 2、新颁布的法律法规及行业政策对所处行业的重大影响 2024年，中国资本市场持续深化改革开放，聚焦强监管、防风险、促发展主线，以制度创新为驱动，精准服务国家战略，进一步夯实高质量发展基础。政策供给紧扣高质量发展主题，统筹推进改革深化与风险防控，推动证券行业规范化、专业化发展迈入新阶段。 一是监管效能全面提升，夯实高质量发展制度基础。2024年3月，《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》发布，明确强化机构合规风控能力、优化业务结构，为培育具有国际竞争力的金融机构夯实制度基础；《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》出台，压实中介机构“看门人”责任，加强拟上市公司股东的“穿透式”监管，从源头提升上市公司整体质量。2024年4月，国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（新“国九条”），系统性提出全链条监管框架，覆盖发行、交易、退市等关键环节，加强证券基金机构监管与投资者权益保护，为资本市场长期稳定健康