首创证券：2024年年度报告

公司代码：601136 首创证券2024年年度报告 ANNUAL REPORT 使命 金融首善 创享美好 愿景 成为特色鲜明、受人尊敬的金融服务商 核心价值观 自信、规矩、良知、专业 经营理念 守正创新、阳光经营、以人为本、共创共赢 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 重要提示IMPORTANT NOTE 三、大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）黄毅声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司 2024 年度利润分配预案如下：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.95 元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本。截至 2024 年 12 月 31 日，公司总股本为 2,733,333,800 股，以此计算合计拟派发现金红利总额 259,666,711.00 元（含税）。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。公司 2024 年度现金分红（包括中期已分配的现金红利）总额 410,000,070.00 元，占公司 2024 年度归属于母公司股东净利润的 41.63%。本次分配后，公司结余未分配利润转入下一年度。 公司 2024 年度利润分配预案已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，尚需公司股东会审议。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况：否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性：否 十、重大风险提示 公司经营活动面临的主要风险因素包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险、洗钱风险、声誉风险和信息技术风险。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 董事会致辞 超行业平均水平，私募资产管理月均规模（2024年第三季度）上升至行业第 14 名；资产管理投资顾问业务快速发展，年末规模突破 100 亿元，全年增幅超 100%；成功开拓了工商银行、交通银行等国有大行代销渠道，并有力推动与中小银行的深度合作；荣获了金牛奖、君鼎奖、英华奖等多个行业重量级奖项，主动资产管理能力获市场高度认可。在为投资者回馈财富增值的同时，公司资产管理业务收入实现同比大幅增长，有效带动了公司其他业务发展与整体业绩提升。 尊敬的各位股东、投资者： 过去的 2024 年，我们共同见证了国际局势的风云变幻，共同经历了资本市场的跌宕起伏，共同闻听了迈向金融强国时代的铿锵足音。9 月26 日中央政治局会议和 12 月中央经济工作会议的召开，为资本市场长远可持续发展注入了强劲动力，为金融行业实现“十四五”规划目标、布局“十五五”时期更高质量发展指明了方向。在这样的时代背景下，在全体股东和投资者们的大力支持下，首创证券坚持特色化经营、差异化发展战略，上下一心、砥砺奋进，取得了良好的经营业绩：2024 年，公司实现营业收入 24.18 亿元，同比增长 25.49%；实现归母净利润 9.85 亿元，同比增长 40.49%，营业收入及净利润均创历史新高。 “不畏浮云遮望眼”是公司投资类业务不渝的追求。这一年，我们着力塑造大投资板块核心买方能力，新设投资与产品研究中心，整合大投资板块投研和投资协同能力，证券投资业务重点强化“去方向化”的转型调整，固定收益投资交易业务加速向“FICC”全面进阶，迈出了新征程的步伐。公司固定收益业务表现出色，年度本金回报率超同期中债总财富指数涨幅，本年内成功取得银行间债券市场现券做市商（信用债专项）资格，以及非金融企业债务融资工具承销商资格，债券做市及询报价能力获得市场和监管机构的广泛认可。 更为可喜的是，公司上下进一步凝聚改革共识，坚定发展信心，激发协同效能，各方面都呈现了昂扬向上的发展态势，四大业务板块都有了长足的变化。 “会看海内皆富足”是公司资产管理类业务不变的使命。这一年，我们着力围绕资产管理类业务塑造公司业务品牌，在多资产、多策略战略布局上取得了突破性进展，年内更是完成了多只含权类产品的发行，业务多元化布局取得阶段性成果。公司资产管理业务规模继续保持稳步增长，年末产品净值规模达 1,438.81 亿元，同比增幅 “化作春泥更护花”是公司投资银行类业务不懈的追寻。这一年，我们积极调整投资银行类业务经营发展策略，着力推动投资银行类业务实现“股债融合”，巩固债务融资业务优势，补强股权融资业务能力，脚踏实地强化专业能力建设，深 入服务北京地区和北交所市场，在京内及京外的“根据地”建设渐成规模，各项业务规模、行业排名进一步提升，其中：ABS 发行规模和销售规模实现双提升，分别位居行业前 15 名和前 20名，并成功承销发行了公司首单北交所企业债券等创新品种；公司在年内保荐承销的和邦生物可转债项目，创 2024 年 A 股发行可转债市场单笔最大规模，进一步打响业务品牌。 公司始终秉持“金融首善 创享美好”的使命，致力于成为特色鲜明、受人尊敬的金融服务商。公司积极响应政策号召，制定实施“提质增效重回报”工作方案，最近三个会计年度累计现金分红 11.89 亿元，占最近三个会计年度年均归母净利润的比例为 159.18%，持续提升投资者的获得感。公司持续加强内控管理，塑造合规文化体系，强化风险控制管理，全年未收到监管罚单。公司坚持 ESG 发展理念，积极承担国企社会责任，2024 年继续支持新疆、内蒙古 6 个县（旗）产业升级，开展“文化润疆”“主题研学营”“筑梦课堂”等公益项目，再获 Wind ESG BBB 评级、行业社会责任评估满分评价，绿色金融案例入选北京市国资委 ESG 蓝皮书。公司的党建和文化建设也屡结硕果，企业文化建设案例连续第三年入选证券业协会文化年报，公司荣获“2021-2023年度首都文明单位”称号。 “飞入寻常百姓家”是公司财富管理类业务不移的初心。这一年，我们着力推进财富管理类业务转型升级，新设机构业务中心，推动分支机构与总部各业务条线展开深度协同，加大机构业务拓展力度；改革建设数字发展部，深入挖掘数据价值，切实以数智科技赋能业务发展，促进增质增量；重整重塑财富管理中心，全力执行公司财富管理转型战略，为公司客户提供更加专业细致的定制化服务。年末公司客户总数超 81 万户，番茄财富 APP 月活用户数大幅增长 65.33%，公司股票基金交易量及两融业务规模分别增长30.40%、37.77%。 2025 年 是 首 创 证 券 成 立 的 第 25 周 年，二十五载风雨，依旧风华正茂；二十五度春秋，如故初心如磐。感谢所有股东、投资者、客户和合作伙伴们一直以来的信任与支持，感谢多年来公司管理层和全体员工的努力付出。 大道之行，天下为公。作为北京市属国有上市券商，公司始终立足北京、服务全国，以实际行动坚守金融工作的政治性、人民性，紧紧围绕加快建设金融强国的目标，积极发挥资本市场功能，着力做好金融“五篇大文章”，更好服务经济社会高质量发展。截至报告期末，公司累计助力京津冀企业直接融资逾 1,300 亿元，其中报告期内助力京津冀企业累计直接融资近 200 亿元。我们在全国各地开拓深耕，年内先后与多地股权交易中心以及国民信托、青岛银行、恒丰银行等多家机构签署合作协议，开展更深层次的全面合作，携手为广大投资者和合作伙伴创造更多、更可持续的价值。 九万里风鹏正举。新的一年，首创证券将不负使命，破浪前行，紧紧围绕金融“五篇大文章”，深耕各项业务，突破发展瓶颈，持续打造特色化、差异化核心竞争力，充分发挥金融机构功能作用，为股东、客户、投资者创造更大价值，为金融强国建设和中国式现代化贡献首创力量！ 首创证券股份有限公司董 事 会2025 年 4 月 10 日 2024年度经营亮点 业绩持续增长，收入与利润均创历史新高 融资渠道更加丰富，流动性保持充裕 截至2024年末，公司获得六大国有大行授信，同业机构总授信额度近700亿元，资金保障能力进一步提升；截至2024年末，流动性覆盖率858.22%，净稳定资金率175.22%，公司流动性状况和资金稳定性良好。 2024年营业收入及归母净利润分别同比增长25.49%、40.49%；加权平均净资产收益率7.69%，基本每股收益0.36元。 加速构建全能型资产管理机构，资产管理业务规模和收入双增长 投资类业务表现出色，基本盘更加稳固，综合能力获得市场认可 固定收益投资交易业务连续4年收入实现较快增长；成功取得银行间债券市场现券做市商（信用债专项）、非金融企业债务融资工具承销商资格；权益类证券投资积极布局高股息策略，加快推进“去方向化”转型；另类投资业务项目总数和规模持续增加，投资的4个项目实现北交所上市。 公司资产管理类业务收入9.09亿元，同比增长62.67%；权益类产品发行实现突破，资产管理投顾业务新模式快速发展。 投资银行类业务逆势增长，取得创新突破 财富管理类业务组织重塑，加快转型升级 投资银行类业务收入1.96亿元，同比增长65.59%；ABS发行及销售规模行业排名分别进入前15和前20名；加大北交所服务力度，完成公司首个北交所企业债券承销发行；保荐承销的和邦生物可转债项目，创年内A股发行可转债市场单笔最大规模。 全年代理买卖股票基金交易额6,635.61亿元，较上年同期增长30.40%；两融业务期末余额28.90亿元，同比增长37.77%，远超行业增幅；客户总数超81万户，番茄财富APP月活用户数增长65.33%。 坚守报国初心，做好金融“五篇大文章” 激发组织协同效能，管理效益凸显 构建全业务链协同联动机制，持续推进集中化、数字化运营，经营效率提升；强化专业能力建设与人才引进培养，人员数量稳中有降，人均创收创利提升；加强合规与风控管理，全年未收到监管罚单。 科技金融：助力企业发行22只科技创新公司债券，累计融资额近40亿元；绿色金融：持续探索碳金融产品创新，加大绿色金融服务力度；普惠金融：加速构造以“固收”和“固收+”为核心优势的普惠金融产品体系，打造买方投顾服务体系，帮助客户实现多资产、多策略配置，实现财富保值增值；养老金融：做好金融服务平台的适老化改造，让金融发展惠及老年群体；数字金融：积极探索云计算、大数据、人工智能等金融科技的应用场景，致力为客户提供更加智能、稳定、便捷的综合金融服务。 践行金融为民，勇担社会责任 首次纳入沪深300指数、MSCI中国指数和富时罗素全球股票指数，通过现金分红、一年多次分红，回馈股东，提升投资者获得感、幸福感；持续完善ESG治理体系，连续两年获Wind ESG BBB评级；聚焦“长久帮扶、持续提升”的理念，全力助力乡村振兴，公司及工会合计投入帮扶资金近800万元；弘扬践行“中国特色金融文化”，荣获“2021-2023年度首都文明单位”称号。 第一节 释义DEFINITIONS 一、公司信息 公司简介和主要财务指标COMPANY PROFILE & KEYFINANCIAL INDICATORS 单位：元 币种：人民币 公司的各单项业务资格情况 √适用□不