Cantor Equity Partners I Inc-A 2024年度报告

指示是否根据该法第13节或第15(d)节的规定，注册人无需提交报告。是 ☐ 否 ☐ 请用勾选标记表示，注册人（1）是否在过去的12个月内（或根据要求提交此类报告的较短期间）提交了《1934年证券交易法》第13节或第15(d)节要求提交的所有报告，并且（2）在过去90天内一直受到此类提交要求。是 ☐ 否 ☐ 请勾选是否在过去的12个月（或公司必须提交此类文件的较短期间）内，根据证券交易委员会S-T规则第405条（本章节第232.405条）的要求，已通过电子方式提交了所有必须提交的互动数据文件。是 ☐ 否 ☐ 请在括号内用勾号标明申请人是否为大型加速报告公司、加速报告公司、非加速报告公司、小型报告公司或新兴增长公司。参见《证券交易所法案》第12b-2条的“大型加速报告公司”、“加速报告公司”、“小型报告公司”和“新兴增长公司”的定义。 大型加速报告公司☐非加速报告人☐新兴成长型企业 ☐ 如果是一家新兴增长公司，请通过勾选标记表明注册人是否已选择不使用根据《交易所法案》第13(a)节提供的任何新或修订的财务会计准则的延长过渡期。☐ 表明是否由注册的公众会计公司在其审计报告准备或发布时，提交了关于根据萨班斯-奥克斯利法案第404(b)条对其内部控制有效性的评估报告的证明。☐ 如果证券是根据该法案第12（b）节注册的，请通过勾选标记来表示注册人的财务报表是否反映了对之前发行财务报表错误的纠正。 ☐ 请表明是否有任何这些错误修正构成了根据第240.10D-1(b)款对相关恢复期间内任何注册公司高级管理人员获得的基于激励的报酬进行的恢复分析的重述。☐ 请勾选是否该注册人是空壳公司（根据《法案》第12b-2条定义）。是 ☐ 否 ☐ 注册人的普通股未在任何交易所上市，截至2024年第二财季最后一个交易日，其股票没有市值。注册人的A级普通股于2025年1月7日开始在纳斯达克全球市场交易。因此，截至2024年第二财季最后一个交易日，注册人的普通股没有市值。 截至2025年3月28日，该公司已发行并在流通中的A类普通股为2,050,000,000股，每股面值0.0001美元，以及B类普通股5,000,000股，每股面值0.0001美元。 内容表 1121232323项目1A。项目1B。项目1C。项目2。商业。风险因素。未解决的员工评论。网络安全。属性。页第一部分条目 1. 关于前瞻性声明的谨慎声明 本报告（如下定义），包括但不限于“第七项管理对财务状况和经营成果的讨论与分析”中的陈述，包含根据以下定义的证券法第27A节和交易法第21E节所定义的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述可以通过使用前瞻性术语来识别，包括“相信”、“估计”、“预期”、“期待”、“期望”、“打算”、“计划”、“可能”、“将会”、“潜力”、“预测”、“继续”或“应该”，或每个例子中的否定或其他变体或类似术语。不能保证实际结果不会与预期有重大差异。此类陈述包括但不限于与我们完成任何收购或其他业务合并的能力相关的任何陈述，以及任何其他非当前或历史事实的陈述。这些陈述基于管理层（如下定义）当前期望，但实际结果可能因各种因素而与预期有重大差异，包括但不限于： ● 我们完成业务合并（如下定义）的能力；● 我们在业务合并后保持或招聘高管、关键员工或董事，或对他们的变动需求；● 我们的高管和董事将时间分配给其他业务，可能与我们业务产生利益冲突或在批准业务合并方面存在利益冲突； ●●●●●● 我们的财务表现。● 信任账户不受第三方索赔影响；或者我们的潜在能力获得额外融资以完成业务合并；我们官员和董事产生多种潜在业务合并的能力机会；公共股份（如下定义）的潜在流动性和交易；公共股份缺乏市场；使用所得款项（如下定义），但不在信托账户中持有或可由我们从利息中获得的款项信托账户余额的收入； 本报告中的前瞻性陈述基于我们对未来发展和其对我们的潜在影响的当前预期和信念。影响我们的未来发展可能并非我们所预期。这些前瞻性陈述涉及许多风险、不确定性（其中一些超出了我们的控制范围）或其他假设，这些假设可能导致实际结果或表现与这些前瞻性陈述中表述或暗示的结果存在实质性差异。如果其中一项或多项风险或不确定性变为现实，或者如果我们假设的任何一项证明是错误的，实际结果可能与这些前瞻性陈述中的预测存在实质性差异。我们不承担因新信息、未来事件或其他原因而更新或修改任何前瞻性陈述的义务，除非适用证券法要求。 除非本报告中另有说明，或根据上下文有其他要求，对以下内容的引用： ●●●●● “审计委员会”是指董事会的审计委员会；“ASC”是指由财务会计准则委员会发布的《会计准则汇编》指南。标准委员会；“BCMA”是指该特定业务组合营销协议，日期为2025年1月6日，由和我们与CF&Co.（如下定义）；董事会或“Board”指的是公司的董事会。企业合并、股票交换、资产收购、股票购买等业务组合。重组或与一家或多家企业类似的业务合并； ● “Cantor”指Cantor Fitzgerald, L.P.，一家特拉华州的有限合伙企业，我方的一个关联方，发起人（如下定义）；● “Cantor SPAC”指由Cantor Fitzgerald, L.P.关联方发起的其他SPAC；● “CF&Co.”指Cantor Fitzgerald & Co.，首次公开募股（如下定义）中的承销代表；● “Class A ordinary shares”指我方的A类普通股，每股面值0.0001美元。 ● “B类普通股”指我们的B类普通股，每股面值为0.0001美元；● “合并期限”指我们必须完成业务合并的期限，该期限从首次公开募股的成交日起开始，并持续至2027年1月8日或董事会可能批准的较早的清算日期，或股东可能批准的较晚的清算日期；● “公司法”指开曼群岛公司法（经修订），该法可能随时修订；● “薪酬委员会”指董事会的薪酬委员会；● “大陆”指大陆股票转让与信托公司，信托账户的受托人；● “DWAC系统”指托管人存取系统的存托信托公司；● “交易法”指修订后的1934年证券交易法；● “消费税”指美国联邦对2023年1月1日或之后发生并由上市公司购买以及某些外国上市公司的美国子公司进行的特定股票回购所征收的1%的消费税，该税由2022年通货膨胀减少法案规定；● “FINRA”指金融业监管局公司；● “创始人股份”指在首次公开募股前由发起人购买的、目前持有的500万股B类普通股，以及在此股份转换后发行的A级普通股，具体情况如本说明所述；● “IFRS”指由国际会计准则理事会发布的国际财务报告准则；● “首次公开募股”指我们在2025年1月8日完成的A级普通股的首次公开募股；● “投资公司法”指修订后的1940年投资公司法；●“JOBS法案”指2012年《创业企业加速法案》；● “管理”或我们的“管理团队”指我们的官员；● “营销费”指在业务合并完成时支付给CF&Co.的700万美元现金费用，根据BCMA，该费用等于首次公开募股的毛收入的3.5%；● “备忘录和章程”指我们于2025年1月6日提交给开曼群岛公司注册助理的经修订和重述的备忘录和章程，该章程可能随时修订。 ● “纳斯达克”对应纳斯达克全球市场； ●“普通股”是指A类普通股和B类普通股，统称； PCAOB指的是美国公众公司会计监督委员会（Public Company Accounting Oversight Board）。 ● “Pre-IPO Note”系指在我们首次公开募股之前，由赞助商向我们提供的贷款，最高金额为30万美元，用于支付首次公开募股的部分费用； ●“私募发行”是指与首次公开募股同时发生的私募发行股份。 “定向增发股份”是指向发起人在定向增发中出售的500,000股A级普通股，这些A级普通股与在首次公开募股中出售的A级普通股相同，但需遵守在招股说明书中描述的某些有限例外条件。 ●“公开发行的股份”指的是在首次公开发行（IPO）中出售的2,000,000股A类普通股（无论是在首次公开发行时购买还是在之后的公开市场上购买）。 ●“Public Shareholders”是指持有“Public Shares”的股东； ● “注册声明”是指于2024年11月1日最初提交给美国证券交易委员会（SEC）的S-1表格注册声明，经修订后并于2024年12月18日生效（文件编号：333-282947）； ●本报告是指2024年12月31日止会计年度的10-K表格年度报告。 ●《萨班斯-奥克斯利法案》是指经修订的2002年《萨班斯-奥克斯利法案》。 ● “SEC”指的是美国证券交易委员会； ● “证券法”指的是经修订的1933年证券法； ● “SPAC”指的是特殊目的收购公司。 ● “赞助商”系指特拉华州的有限责任公司Cantor EP Holdings I, LLC，Cantor公司完全拥有其股份； ● “赞助贷款”是指由赞助商向我们承诺的最高达1,750,000美元的贷款，用于在首次公开募股后及与调查和选择目标业务以及其他营运资金需求相关的业务合并之前支付我们的费用； ● “Sponsor Note”是指作为证明赞助商将在业务合并完成、合并期限延长或清算（每个均为“赎回事件”）过程中向我们提供贷款的汇票，因此，与适用的赎回事件相关的每张被赎回的公共股份将增加相当于0.15美元的金额，并将存入信托账户并支付给适用赎回的公共股份的持有人。 ● “信托账户”是指根据信托协议在首次公开募股（Initial Public Offering）中设立的信托账户； ● “信托协议”是指我们与Continental（作为受托人）于2025年1月6日签订的投资管理信托协议。 ●美国通用会计准则（U.S. GAAP）是美国普遍接受的会计原则。 ● “我们”、“我们公司”、“公司”或“我们的公司”指Cantor Equity Partners I, Inc.；● “Withum”指WithumSmith+Brown, PC，我们的独立注册公众会计师事务所；以及● “营运资本贷款”指当赞助贷款不足以满足我们的营运资本需求，以提供额外营运资本或融资与业务合并相关的交易成本时，赞助商或赞助商的关联方，或我们的一些董事和高级管理人员可能但无义务向我们提供的贷款。 第一部分 项目1. 业务。 引言 我们是一家成立于2020年11月11日的开曼群岛豁免公司，旨在完成业务合并。尽管我们不是在完成业务合并的过程中将目标企业的搜索限制在特定行业或部门，但我们正专注于在金融服务、医疗保健、房地产服务、技术和软件行业运营的公司。此外，我们寻找潜在目标企业的努力将不受任何特征的限制，尽管我们预计将优先考虑具有某些特征的潜在目标公司，这些特征包括但不限于积极的长期增长前景、竞争优势、整合机会、持续收入或持续收入的潜力、运营改进的机会以及吸引人的利润率或吸引人的利润率潜力。 我们的高管团队包括： ● 布兰登·卢特尼克，我们的董事长兼首席执行官，自2022年4月加入坎特以来，自2025年2月起一直担任董事长兼首席执行官；以及● 简妮·诺瓦克，我们的首席财务官，自2017年10月加入坎特以来，此后一直担任全球会计政策负责人。 我们，作为发起人，以及CF&Co. 都是 Cantor 的关联公司。Cantor 是一家多元化公司，主要专注于为在全球金融和商业房地产市场运营的客户提供金融和房地产业务服务。Cantor 的业务包括 CF&Co.，一家领先的独立中端市场投资银行和主要交易商；在BGC Group, Inc.（纳斯达克：BGC）中的控股权，BGC是一家领先的全球经纪和科技公司，主要为全球金融市场提供服务；以及在新mark Group, Inc.（纳斯达克：NMRK）中的控股权，新mark 是一家领先的全面服务商业房地产业务。我们相信，我们管理团队以及我们的关联公司在金融服务、金融和房地产业务技术、房地产行业的专业知识和通过收购推动业务增长的能力，使我