Beneficient-A美股招股说明书(2025-02-28版)

仁慈的20,321,292 股 A级普通股 本补充招股说明书更新并补充了Beneficient（内华达州公司，“公司”、“我们”、“我们”或“我们的”）于2024年11月12日发布的招股说明书，该说明书构成我们根据修订后的S-1表格提交的注册声明的一部分（注册号333-281694，“招股说明书”）。本补充招股说明书正在提交，以更新和补充招股说明书中的信息，包括我们于2025年2月28日向证券交易委员会（“SEC”）提交的8-K表格当前报告中的信息。因此，我们将8-K表格附在本补充招股说明书之后。提供的8-K表格中的信息不应被视为根据修订后的1934年证券交易法第18节（“交易法”）“提交”，也不应被视为根据修订后的1933年证券法或交易法纳入任何提交文件的参考，除非在提交文件中明确通过具体引用予以说明。 本简章补充应与简章一并阅读。本简章补充更新和补充了简章中的信息。如果简章及本简章补充中信息存在不一致，应以本简章补充中的信息为准。 我们的A类普通股，每股面值0.001美元（以下简称“A类普通股”），在纳斯达克资本市场上市，股票代码为“BENF”。可转换债券，每张可转换债券可兑换一股A类普通股和一股A系列优先股，每股面值0.001美元，行权价格为11.50美元（以下简称“可转换债券”），在纳斯达克资本市场上市，股票代码为“BENFW”。截至2025年2月27日，A类普通股的最后报告销售价格为每股0.427美元，我们的可转换债券的最后报告销售价格为每张0.008美元。根据美国联邦证券法定义，我们是一家“成长型新兴公司”和“小型报告公司”，因此可以选择遵守某些降低的上市公司报告要求，适用于此和未来的文件。某些持有我们B类普通股的股东（每股面值0.001美元，以下简称“B类普通股”），已经就公司董事的选举达成股东协议，持有B类普通股的股东有权选举公司大多数董事。因此，根据纳斯达克上市规则，公司是一家“受控公司”，可以选择不遵守某些公司治理标准。 投资我们的证券存在风险。请参阅始于招股说明第9页的“风险因素”章节，以及任何关于招股说明书修订或补充部分的类似标题，以了解在购买我们的证券之前应考虑的因素。 既无证券交易委员会，亦无任何州证券委员会批准或否认这些证券，或确定任何招股说明书或本招股说明书补充文件的真实性或完整性。任何相反的表示均为犯罪行为。 本增补计划的日期为2025年2月28日。 美国证券交易委员会华盛顿特区 20549 表格8-K 当前报告根据1934年证券交易法第13节或第15(d)节 报告日期（最早事件报告日期）：2025年2月27日 仁慈的 检查以下选项中适当的框，如果提交8-K表格旨在同时满足以下任何规定下注册人提交文件的义务：看见一般说明A.2. 以下）： ☐☐☐☐根据《证券交易所法案》（17 CFR 240.13e-4(c)）第13e-4(c)规则的预先开业通信根据《交易所法案》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12规则征求材料根据《证券法》第425条（17 CFR 230.425）的规定进行书面沟通根据《证券交易所法案》第14d-2（b）条的规定（17 CFR 240.14d-2（b））进行的上市前沟通 根据《法案》第12(b)条注册的证券： 请在括号内勾选，表明注册人是否属于《1933年证券法》规则405（本章节第17 CFR §230.405）或《1934年证券交易法》规则12b-2（本章节第17 CFR §240.12b-2）定义的成长型新兴公司。 如果是一家新兴增长公司，请通过勾选标记表明注册人是否已选择不使用根据《交易法》第13(a)节提供的延长过渡期来遵守任何新的或修订的财务会计标准。☐ 第5.08项 股东董事提名。 在适用范围内，本8-K表格当前报告第8.01项中的信息已纳入本项第5.08项。 项目8.01 其他事件。 2025年2月27日，Beneficient（以下简称“公司”）的董事会（以下简称“董事会”）将2025年3月31日定为公司2025年度股东大会（以下简称“2025年度股东大会”）的日期，并将2025年2月28日定为确定有权收到2025年度股东大会通知并进行投票的股东记录日期。公司将公布有关2025年度股东大会的具体时间、地点以及投票事项的详细信息，这些信息将包含在公司2025年度股东大会的委托书中。 由于公司在2024年没有举行年度会议，根据修订后的1934年证券交易法第14a-8条的规定，为了使股东提案能够被考虑纳入公司的代理材料，公司必须在2025年3月10日营业结束前，在公司主要行政办公室收到适当的通告，公司已确定这是在预期开始打印和分发2025年年度会议前的代理材料之前的一个合理时间。任何此类提案还必须满足证券交易委员会的规则和法规规定的条件，才能有资格被纳入2025年年度会议的代理材料。2025年3月10日的截止日期也适用于确定股东提案的通知是否及时，以便根据证券交易法第14a-4(c)条行使其关于代理的投票权。此外，有意征求代理以支持除公司提名董事以外的董事提名人的股东，必须在2025年3月10日前提供一份包含证券交易法第14a-19条和公司章程要求的信息的通告。th 是自公司首次公开宣布2025年年度会议日期之日起计算的10天之后。 所有提案和董事会成员提名必须致该公司秘书处：“善行，德州达拉斯市N圣保罗街325号，办公室4850，邮编75201，请注明：公司秘书收。” 签名 根据1934年证券交易法的要求，注册人已由以下签字人代表其正式签署本报告。 仁慈的作者：/s/GregoryW .Ezell姓名：Gregory W. Ezell职务：首席财务官日期：2025年2月28日