Beneficient-A美股招股说明书(2025-02-28版)

Beneficient招股说明书补充（2025年2月28日）

公司概况

Beneficient（内华达州公司，简称“公司”）是一家在纳斯达克资本市场上市的公司，股票代码为BENF，期权代码为BENFW。公司是一家“新兴增长公司”和“小型报告公司”，可以选择遵守降低的上市公司报告要求。公司持有B级普通股（每股面值0.001美元，简称“B级普通股”）的股东有权选举公司董事的大多数，因此公司是一家“受控公司”，可以选举不遵守某些公司治理标准。

招股说明书更新

本招股说明书补充了2024年11月12日发布的招股说明书，并更新了包含在当前报告8-K表格中的信息。8-K表格于2025年2月28日提交给证券交易委员会（SEC）。本补充说明应与招股说明书一起阅读，如有不一致之处，以本补充说明为准。

关键数据

• A级普通股最新报告销售价格为每股0.427美元。
• 期权最新报告销售价格为每份期权0.008美元。
• 期权（每份期权可兑换一份A级普通股和一份A系列优先股，行权价格为11.50美元）在纳斯达克资本市场上市。

年度会议安排

• 公司将2025年3月31日定为2025年度股东大会（简称“2025年度会议”）的日期。
• 2025年2月28日设定为确定有权接收2025年度会议通知并投票的股东记录日期。
• 公司将在2025年度会议的委托书中公布有关会议的确切时间、地点和待投票事项的更多详细信息。

股东提案

• 由于公司未在2024年举行年度会议，股东提案必须在2025年3月10日截止时间之前提交，以便被考虑纳入公司的代理材料。
• 2025年3月10日的截止日期也将适用于确定股东提案的通知是否及时，以便根据《证券交易法》第14a-4(c)条款行使关于代理的酌情投票权。
• 有意征求支持除公司提名人选以外的董事候选人选票的股东，必须于2025年3月10日前提供一份包含《证券交易法》第14a-19条款和公司章程要求的信息的通告。

注册信息

• 公司根据修订后的S-1表格注册声明（注册号333-281694）进行注册。
• 公司是一家成长型新兴公司，已选择不使用根据《证券交易所法案》第13(a)节提供的任何新或修订的财务会计标准所规定的延长过渡期。

签署信息

• 根据要求，注册人已依法授权签署本报告。
• 首席财务官格雷戈里·W·埃泽尔签署本报告。