国内服务业监管：展望下一代技术标准原则

三月 2024 免责声明 本文件得以成文，得益于美国人民通过美国国际开发署的支持。(USAID). 其内容为作者或作者们的唯一责任，并不一定反映USAID或美国政府的观点。州政府。 致谢 本项研究由美国支持亚洲经济增长（US-SEGA）计划产出，该计划由美国政府资助并由Nathan实施。本研究的首要作者是服务行业专家Hildegunn Kyvik Nordås。Kanika Sahai提供了审阅和反馈，Gillian Katsumi和Aaron Kramer提供了运营支持。作者感谢Jim Bartlett（必维集团）、Christine Bliss（服务业联盟CSI）、Laura Lindsay（微软）、Kathlyn Loseby（澳大利亚建筑师认证委员会AACA）、Jonathan McHale（计算机与通信行业协会CCIA）、Jesse Riddell（标准澳大利亚）、Carolina Soto Ogueta（智利Planbim）参与了背景访谈。US-SEGA受美国贸易代表办公室（USTR）和美国国务院东亚与太平洋事务局（EAP/EP）的指导，以及美国国际开发署（USAID）。 目录 第一章：背景与引言 1第二部分：技术标准的世界适用于服务的标准类型4关于强制标准的理由6下一代服务业标准9 第三章：标准的制定10标准制定 - 行业观点13标准制定与服务贸易治理15 第四章：案例研究建筑、工程与施工中的信息建模17录音23人工智能：以澳大利亚为例27总结三个案例研究31 推荐亚太经合组织服务组成员会优先考虑的领域32第五部分：政策讨论与建议 32 数据表 图1：标准类型...........................................................................................................................................4图2：强制性标准与国际标准偏差，16个APEC经济体，2022年.....................................6图3：自下而上的标准制定流程，地方独立标准制定机构.........................................11图4：自上而下的标准发展..........................................................................................................12图5：AEC行业中的监管部门.....................................................................................................18图6：从地方到国际BIM标准.............................................................................................21图7：澳大利亚的负责任AI网络..........................................................................................................30 表格 表1：参与IEEE GEPS的亚太经合组织经济体和机构.........................................................9表2：音乐产业中人工智能及相关标准的运用.................................................................26 清单：缩略语 第一部分：背景与介绍 在服务业国内监管主题中，资格要求和许可证一直受到广泛的政策分析和讨论。然而，在国际化服务贸易政策分析中，技术标准在很大程度上被忽视。标准是服务市场运作的体制框架的重要部分。首先，它们可以确保产品、过程、方法和服务的可靠性和安全性。其次，它们可以实现不同设备和系统之间的互操作性。因此，对技术标准的进一步分析是服务业国内监管领域的一个关键举措。 本研究聚焦于下一代服务标准以及政府与私营标准制定机构之间的互动。服务的数字化转型模糊了行业和职业之间的界限。新的服务和职业被创造出来，而其他一些则变得过时。在这种背景下，标准可以比更正式的监管工具更能应对技术和市场结构的变化。因此，非规定性标准可能在平衡创新激励与安全、包容和公正转型必要性方面发挥重要作用。 世界贸易组织（WTO）关于服务国内监管的联合倡议谈判——包括16个亚太经济合作组织（APEC）经济体在内的70个经济体参与——于2021年12月2日结束。服务国内监管联合倡议在以下领域引入了纪律： • 许可要求及程序； • 技术标准；及 • 资格要求及程序。 联合服务国内规制共同倡议的结果是，世界贸易组织成员国可以在其GATS（服务贸易总协定）附件中记录的纪律。关于标准，服务国内规制纪律的范围包括政府标准制定程序中的透明度、非歧视、合理性和公平性，包括政府如何与私营标准制定机构和其他利益相关者进行协商。然而，实质标准以及私人标准制定机构的活动不属于国内服务监管的纪律范围。 在区域背景下，亚太经合组织（APEC）在加强国内服务业监管方面发挥了领导作用，根据《亚太经合组织服务竞争力路线图》（ASCR 2016–2025）承诺，通过逐步减少服务贸易和投资的限制，确保服务市场准入的开放和可预测环境。1亚太经合组织在2021年中期审查中进一步优先考虑了改善国内监管实践的服务，其中包括了一项建议，即推进依法 并且实际上市场开放及解决监管异质性。2与联合服务国内监管倡议下达成的学科类似，亚太经合组织2018年的服务部门国内监管非约束性原则在技术标准方面包含有限的语言。3作为在服务国内监管领域的先行者，亚太经合组织服务工作组（GOS）处于有利位置，以探索服务技术标准和开发及采用的优秀实践，这可以加强提升区域连接性和竞争力的努力，并为改善全球服务国内监管格局提供发现。 虽然这个领域对GOS成员可能尚属新领域，但亚太经合组织的结构为跨论坛合作和知识共享提供了宝贵的机遇，使GOS成员国能够从现有技术标准工作获益。在贸易投资委员会（CTI）下成立的亚太经合组织标准与符合性小组委员会（SCSC）将标准和谐视为提高生产效率和促进贸易的重要工具。尽管SCSC的传统工作重点在于商品，但它提供的有用经验可以应用于服务领域。其目标包括将各经济体的标准与国际标准对齐，以及在缺乏国际标准的情况下，承认其他经济体的标准。45SCSC的良好监管实践文件和建议为政府提供了一个清单，以考虑在实施监管之前考虑基于市场的替代方案。这种做法将最小化必要监管时的贸易限制性，并促进基于性能而不是规范性技术监管的使用。6应将对私人自愿标准的引用限制在实现监管目标所必需的范围内。 该研究从第2节对服务领域的专业技术标准进行讨论，包括成熟标准以及下一代标准的实例。第3节阐述了标准制定过程，并包括对一些行业、商业协会和标准组织代表进行的访谈观点。第4节介绍了三个案例研究：建筑、工程和施工（AEC）中的建筑信息模型（BIM）；录音音乐行业中的标准；以及可信人工智能（AI）标准。第5节通过考虑一些政策影响作为结论。 第二部分：技术标准的世界 国际标准化组织（ISO）将标准描述为“最佳实践”的公式。在制定标准的程序中，最佳实践是通过在共识建立过程中从利益相关者的专业知识中提炼出来的，这个过程可能以一个自愿性标准而告终。某种做法的最佳实践随着技术的变化、市场状况和累积经验的增加而不断发展。因此，自愿性标准通常会定期审查、更新、替换或取消。 在描述国际标准时，ISO详细说明：“国际标准提供了针对活动或其结果的规定、指南或特性，旨在在一定环境中实现最佳的秩序程度。它可以采取多种形式。除了产品标准外，其他例子包括：测试方法、实践规范、指南标准和管理系统标准。”7一个标准在ISO/IEC指南中的正式定义是：“[d]ocument, established by”共识经认可的机构批准身体, 为常见和重复使用提供规则、指南或特征，旨在实现特定环境中最佳程度的秩序。” (ISO 2004)89. ISO是最大的独立国际标准化机构，其次是国际电工委员会（IEC）。这两个组织在共同感兴趣的区域进行合作。本报告中讨论的大多数下一代私有标准确实是由ISO和IEC共同开发的。 服务标准仅占2022年新注册的ISO标准的2.2%。然而，大多数商业管理和创新标准（占总数的1%）以及横向主题（2.4%）也适用于服务。此外，运输占所有ISO标准的12.4%（ISO 2023）。ISO中服务标准所占份额较小反映了这样一个事实，即服务传统上被视为非贸易产品，对国际标准的私营部门需求有限。此外，支撑全球贸易体系的服务部门由专门的国际化标准制定机构管理，例如国际航空运输协会（IATA - 独立）和国际民用航空组织（ICAO – 联合国（UN））负责航空运输，国际电信联盟（ITU - 联合国（UN））负责电信，国际海事组织（IMO - 联合国（UN））负责海上运输，互联网名称与数字地址分配机构（ICANN - 独立）负责互联网域名管理，以及国际财务报告准则（IFRS - 独立）负责会计标准。10查看框1，以了解国际服务标准的示例。 框1：国际服务标准实例 国际财务报告准则（IFRS）国际会计准则理事会（IASB）和国际可持续发展准则理事会（ISSB）制定的会计和可持续发展披露标准；包括15个亚太经合组织经济体在内的147个经济体已将国际财务报告准则（IFRS）会计标准强制适用于上市公司。 消息文本标准，适用于环球银行金融电信协会（SWIFT）系统该标准适用于SWIFT用户，并确保向金融机构提供安全的标准化消息服务和界面软件。该标准将逐步被ISO 20022消息标准所取代，以实现跨境支付和报告，截至2025年。 移动金融服务ISO 技术规范（ISO/TS）12812 第1-5部分 2017 年定义了移动金融服务的一般框架，包括移动金融服务的安全性和数据保护、金融应用生命周期管理以及面向个人和企业移动支付。 信息安全管理体系ISO/IEC 27001是建立、实施、维护和改进信息安全管理系统以及应对任何组织中的网络安全风险的指南。 医疗组织管理——大流行病应对——临时医疗设施ISO 5741/2023描述了在传染病广泛传播的背景下，临时医疗设施中患者规划、人员配备、患者管理和出院的要求、操作原则和程序。 指导与标准：关于信息和通信技术组织设定净零目标和战略国际电信联盟（ITU）建议ITU-L1470涉及信息和通信技术（ICT）行业的温室气体排放轨迹，而ITU-L 1471则提供了关于信息和通信技术组织设定净零目标和策略的指南和标准。 适用于服务的标准类型 标准可以根据不同的维度进行分类。图1描绘了二维空间中不同类型的标准。 自愿与强制区分市场内发展的标准和政府强加的标准。自愿标准可由私人标准制定机构如ISO及其委员会开发，或在市场领先公司的工作方式成为行业标准时。实际上行业标准。基于市场的标准由于跟风和网络效应而传播，并且具有自我强制力。使用它们的代 理越多，它们就越有益。自愿标准也被称为协调性标准。强制性标准是规范性标准，并附带一系列合格评定制度。许多强制性标准基于并参照那些已经证明有效和有用的既定自愿标准。 图1的另一个维度是过程或组织标准与产品标准在服务行业，流程标准占据主导地位。这些标准是执行特定任务、功能或项目的统一方式。具体任务的例子包括商业银行的账户开设。11在医疗保健中的患者登记，交通运输领域中车载导航系统所使用的消息内容和格式（ISO 15075:2003），或机场的