Hepion Pharmaceuticals Inc 2024 年度报告

(修正案 2)表格 10 - K / A 截至 2023 年 12 月 31 日的年度 Or 对于从到的过渡期 特拉华州(国家或其他司法管辖权Incorporation or Organization) 46-2783806(I. R. S. 雇主标识号) 08837(邮政编码) 如果注册人是众所周知的经验丰富的发行人 ， 则以复选标记表示 ， 如证券规则 405 中定义的那样Act. Yes - Not 标明注册人是否不需要根据《证券交易法》第13条或第15(d)条提交报告。是 ☐ 否 ☐ Indicate 通过勾选来表示 发行人（1）是否已在过去12个月期间（或发行人被要求提交此类报告的较短期间内）根据1934年《证券交易所法案》的第13节或15(d)节提交了所有需提交的报告，并且（2）是否在过去90天内一直受到此类提交要求的约束。是 ☐ 否 ☐ 通过勾选标记，表明注册人是否已在过去12个月（或根据《S-T规则》第232.405节要求的较短期间）提交了所有必需的交互式数据文件，以遵守《S-T规则》第405条（§ 232.405节的规定）。是 ☐ 否 ☐ 勾选此项表示，根据注册人的了解，此处及本Form 10-K或其任何修正案中 incorporative by reference纳入的部分III的信息声明中，均不包含根据《证券变动申报表S-K》第405项披露的违约申报文件。 标明注册人是否为大型加速报告人、加速报告人、非加速报告人或较小规模报告公司。根据《证券交易法》第12b-2条中对“大型加速报告人”、“加速报告人”、“较小规模报告公司”和“新兴成长公司”的定义： 大型加速加速文件管理器非加速小型报告新兴增长文件归档人☐文件归档人公司公司 如果是一家新兴成长公司，请勾选此处以表示注册公司已选择不使用关于根据《证券交易法》第13(a)条合规的新或修订的财务会计标准的延长过渡期。 ☐ 如果根据《法案》第12(b)条进行证券注册，请勾选以表示提交的注册人财务报表反映了对先前发布的财务报表的更正。☐ 通过勾选标记指示，是否任何这些错误修正涉及到需要根据§240.10D-1(b)对注册人执行期间任何执行官收到的基于激励的补偿进行恢复分析？ 通过复选标记指示注册人是否为空壳公司(如《交易法》规则 12b - 2 所定义) 。 参考文件 ： None. 解释注释 此次对Form 10-K/A第2次修正案（以下简称“修正案”）的目的在于更正Hepion Pharmaceuticals, Inc.（以下简称“公司”）于2024年6月25日向证券交易委员会（以下简称“SEC”）提交的第1次修正案（Form 10-K/A）中年度截止日期为2023年12月31日的部分，在Part III中第11项“高管薪酬”和第12项“特定受益所有人及管理团队的股票所有权及相关股东事宜”中存在的错误。 由于此修正案，公司还将根据《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第302节的要求提交相应的认证声明作为本修正案的附件。 除上述描述外，修订后的10-K表中未进行其他改动。具体而言，修订后的10-K表中的前瞻性陈述并未调整以反映修订后表格提交后发生的事态发展或我们所了解的新事实，因此这些前瞻性陈述应以其历史背景来阅读。 TABLE OF CONTENTS Page 第三部分 项目 10. 董事、执行干事和公司治理。 执行官和董事 如下是截至2024年6月20日的董事和高级管理人员相关信息： 约翰 · 卡文自2023年12月以来担任临时首席执行官，自2016年3月以来担任首席财务官。此前，卡文先生曾在The Pine Hill Group担任顾问，期间他在多项金融交易中发挥了关键作用，包括首次公开募股、企业合并和战略交易。在加入The Pine Hill Group之前，他曾在Stemline Therapeutics, Inc.担任首席会计官。在Stemline Therapeutics, Inc.之前，卡文先生曾担任Aegerion Pharmaceuticals, Inc.的副总裁兼首席会计官。他还曾在AlgoRx Pharmaceuticals, Inc.和Alpharma担任财务职位。卡文先生在其职业生涯早期，在多家大型跨国上市公司中担任过各种财务和运营职位，包括Sony、American Express、International Specialty Products（Ashland公司）、Nestlé U.S.A.等。目前，他担任Vantage Health Systems董事会成员。卡文先生拥有伊奥纳学院的工商管理学士学位（Accountancy）和圣文森特大学的工商管理硕士学位（Finance）。 约翰 · P · 布兰卡乔 ，一名退休的注册会计师，自2024年3月起担任执行董事长，自2013年5月15日起担任我们公司的董事。Brancaccio先生于2004年4月至2017年5月期间担任加速技术公司（Accelerated Technologies, Inc.）的首席财务官，该公司的主要业务是医疗设备公司的孵化器。他从2004年4月起担任Callisto Pharmaceuticals, Inc.的董事，直到2013年1月与Synergy Pharmaceuticals, Inc.合并，并且自2004年4月起至2020年5月一直担任Tamir Biotechnology, Inc.（原名为Alfacell Corporation）的董事。他自2016年9月起担任Rasna Therapeutics, Inc.的董事，自2020年6月起担任OKYO Pharma Limited的董事，自2020年7月起担任Tiziana Life Sciences plc的董事。Brancaccio先生的首席财务官经验为他提供了宝贵的专业财务和会计知识，董事会认为这使他有资格担任我们公司的董事。 Timothy Block 博士自2013年11月26日起担任本公司董事。Block博士是德雷塞尔大学医学院微生物学与免疫学教授及德雷塞尔生物技术与病毒学研究所所长，并且是肝炎基金会（HBF）及其巴鲁赫·S·布卢门撒尔研究所（原名肝炎和病毒学研究所）的联合创始人兼总裁。Block博士还担任宾夕法尼亚生物技术中心的总裁兼首席执行官。Block博士作为专业研究人员在医学院任教超过28年，发表了超过180篇论文，获得了12项美国专利，并且自2006年起领导或共同领导了超过5000万美元的研究资金。荣誉包括保加利亚医学科学院颁发的荣誉医学博士、中央伯克县商会终身成就奖、《每日 intelligencer》评选的世纪百佳杰出人物之一、国家癌症研究院早期检测研究网络杰出服务奖以及美国众议院特别表彰，以表彰其“卓越成就”。Block博士曾多次在美国国会和州立法机构作证，并担任美国FDA、NIH多个委员会以及包括 Bristol MyersSquibb Entecavir咨询委员会在内的多家商业董事会成员。2009年，Block博士被选为美国科学促进会（AAAS）会员。Block博士在肝炎B领域的医学经验和专业知识使他有资格担任本公司董事。 Kaouthar Lbiati, M. D.自2022年6月起担任本公司董事。Lbiati博士是一位经验丰富的商业领导者，专注于价值创造、价值拐点里程碑和投资组合增长。自2017年11月以来，Lbiati博士一直帮助包括Cytovia Therapeutics、Steba Biotech和Immune Pharmaceuticals在内的早期和晚期免疫肿瘤学生物技术公司更好地定义其企业战略，优化技术平台，优先考虑其产品管线和投资组合，并有效地向投资者和合作伙伴阐述其价值主张，以确保获得资金和交易。在Cytovia Therapeutics（一家生物医药公司）中， 专注于NK细胞疗法领域，Lbiati博士担任了非执行董事及执行董事的角色。她在2020年5月开始作为CEO顾问工作，为期3个月，随后于2021年7月晋升为产品策略副总裁，直至2022年11月担任战略与企业发展副总裁。在此之前，她在Amgen、GSK和Sanofi等全球及区域领导岗位上工作超过十年，支持多款创新抗癌药物如Blincyto®、Jevtana®和Votrient®在美国、欧盟及中东地区的注册、上市或适应症扩展以及报销政策。她的专业领域包括医疗事务、战略规划、健康经济学与结果研究，以及多个国家的市场准入工作。Lbiati博士在摩洛哥拉巴特的Mohammed V大学获得医学博士学位，在巴黎Gustave Roussy研究所完成肿瘤学研究员培训，并在巴黎ESSEC商学院获得战略与管理的高级工商管理硕士学位，以及伦敦经济学院的国际政策与健康经济学硕士学位。2022年，她从哥伦比亚商学院获得了公司治理认证，并从哈佛商学院获得了金融方面的认证。在生物制药和生物技术公司的丰富经验以及背景使她有资格成为我们公司的董事。 迈克尔 · 珀塞尔自2024年3月起担任本公司董事。普尔塞尔先生是一名注册会计师，并在2015年退休后成为独立业务顾问。普尔塞尔先生在德勤及汤普森有限公司（Deloitte & Touche LLP，“德勤”）工作超过36年，期间曾担任审计合伙人和德勤中型企业和成长型企业服务部门费城办公室负责人。普尔塞尔先生曾担任多家公司和组织的董事会成员，并目前担任国际货币表达公司（International Money Express, Inc.）的首席独立董事。他还分别担任CFG银行和海伯ion银行的董事及审计委员会成员，并担任多家营利性和非营利性实体的董事。普尔塞尔先生曾在2018年至2023年间担任公开上市的Tabula Rasa HealthCare, Inc.的董事长、董事及审计委员会主席。他是美国注册会计师协会的会员，并曾任宾夕法尼亚州注册会计师协会费城分会会长。普尔塞尔先生拥有利哈伊大学学士学位和德雷塞尔大学工商管理硕士学位。我们相信，普尔塞尔先生丰富的公共会计经验和在多个董事会任职的经历使他非常适合担任董事一职。 家庭关系和其他安排 我们的董事和高级管理人员之间不存在亲属关系。我们的高级管理人员和董事之间没有任何安排或谅解，根据这些安排或谅解，任何董事或高级管理人员被选为董事或高级管理人员。 董事会领导结构和在风险监督中的作用 风险存在于每项业务之中，而一家企业如何管理风险最终将决定其成功与否。管理层负责日常的风险管理工作，而董事会作为整体及其各委员会，则负有监督风险管理的责任。在风险管理监督职责方面，董事会负责确保管理层设计并实施的风险管理流程是充分且按设计运行的。 董事会认为，在高层确立正确的“基调”以及高管管理层与董事会之间的全面开放沟通对于有效的风险管理及监督至关重要。我们的首席执行官经常与董事会成员讨论公司战略和面临的挑战。高级管理层通常出席我们定期举行的季度董事会会议，并随时准备解答董事会在风险管理及相关任何其他问题上提出的问题或关切。每个季度，董事会都会收到高级管理层关于涉及我们主要业务领域事项的汇报。 独立董事 我们的董事会已决定，当前大部分成员符合纳斯达克上市规则5605(a)(2)中对“独立”这一术语的定义，被视为“独立”的。董事会认为布洛克博士、Lbiati博士以及普尔塞先生是“独立”的。 董事会会议 在截至2023年12月31日的年度内，董事会共召开10次会议，包括电话会议；审计委员会召开了5次会议；薪酬委员会召开了5次会议；公司治理/提名委员会召开了2次会议。所有董事出席了至少75%的董事会总会议次数；所有审计委员会成员出席了至少75%的审计委员会会议次数；所有薪酬委员会成员出席了至少75%的薪酬委员会会议次数；所有公司治理/提名委员会成员出席了至少75%的公司治理/提名委员会会议次数。 关于董事会委员会的信息 我们的董事会已建立常设审计委员会、薪