ZoomInfo Technologies Inc 2023 年度报告

表格 10 - K / A （ 修改 1 号) （ 马克一号) 委员会文件编号 ： 001 - 39310 ZoomInfo Technologies Inc. (其章程中规定的注册人的确切姓名) 根据该法第 12 (B) 条注册的证券 ： 如果注册人是 “证券法 ” 规则 405 中定义的知名经验丰富的发行人 ， 则以复选标记表示。 标记注册人是否无需根据《证券法》第13条或第15(d)条提交报告。是 ☐ 否 ☐ Indicate 通过勾选表示 是否注册人（1）已在过去的12个月中（或根据要求必须提交此类报告的较短期间内）根据《1934年证券交易法》第13节或15(d)节的要求提交了所有应提交的报告？（2）在过去90天内一直受到此类报告提交要求的约束？ 是 ☐ 否 ☐ 标注是否已在过去的12个月中（或根据要求提交此类文件的较短期间），根据《 Regulation S-T 》第232.405条规则405的要求，以电子方式提交了所有互动数据文件。是 ☐ 否 ☐ 标明是否为大型加速报告人、加速报告人、非加速报告人、较小报告公司或新兴成长公司。参见《交易法》第12b-2条中对“大型加速报告人”、“加速报告人”、“较小报告公司”和“新兴成长公司”的定义。 非加速文件管理器 加速文件管理器☐较小的报告公司 -- 新兴增长公司 -- 如果是一家新兴成长公司，请勾选此处以表示发行人已选择不使用根据《交易法》第13(a)条为遵守任何新的或修订的财务会计规定而提供的延长过渡期。☐ Indicate 通过勾选表示 是否根据《萨班斯-奥克斯利法案》第404(b)条（15 U.S.C. 7262(b)），由准备或出具其审计报告的注册会计师事务所已对其管理层对财务报告内部控制有效性的评估进行了报告。☐ 如果证券根据《法案》第12(b)条进行注册，请勾选以表示提交的注册人财务报表反映了对先前发布的财务报表的更正。☐ 标明是否任何这些错误修正都是根据§240.10D-1(b)要求对相关恢复期间任何注册人高管收到的基于激励的补偿进行恢复分析的重述。 ☐ 通过复选标记指明注册人是否为空壳公司 (由交易法规则 12b - 2 定义) 。 截至2023年6月30日，注册公司的投票普通股和非投票普通股合计市场价值由非关联方持有约为87亿美元。 截至 2024 年 1 月 31 日 ， 注册人的普通股共有 379, 702, 492 股。 通过引用并入的文件 注册人关于ZoomInfo Technologies, Inc. 2024年度股东会议的最终代理声明的部分内容，将于截至2023年12月31日后的120天内提交给证券交易委员会，并在此报告的第三部分的第10项、第11项、第12项、第13项和第14项中引用。 解释注释 ZoomInfo Technologies Inc.（以下简称“公司”）提交本10-K/A表第1次修正案（以下简称“本修正案”），以更正公司于2024年2月15日向美国证券交易委员会（以下简称“SEC”）首次提交的截至2023年12月31日年度报告10-K（以下简称“原2023年10-K”）中的部分内容。本修正案的目的在于更正原2023年10-K中第II部分，第9A项《内部控制和程序》部分，该部分无意间遗漏了关于公司主要执行官和主要财务官对本公司披露控制有效性的结论性意见的陈述。 截至2023年12月31日的程序。本第1号修正案纠正了此遗漏，并修改并替代了原2023年Form 10-K的全部第二部分，第九项A节《内部控制和程序》。 此外，根据经《1934年证券交易法》（以下简称“证券交易法”）修正后的第12b-15条规则，公司现任首席执行官和首席财务官的当前日期的声明文件随本修订案1一并提交作为附件，符合证券交易法第13a-14(a)条或15d-14(a)条的规定。由于本修订案1中未包含财务报表，因此根据《萨班斯-奥克斯利法案》2002年修订版第906节要求的声明已被省略，并且根据SEC在合规与披露解释问答161.01项下发布的指导意见，根据《萨班斯-奥克斯利法案》2002年修订版第302节要求提交的声明中的第三段也已省略。 除了上述说明之外，本第1号修正案并未修改、更改或更新原2023年Form 10-K中的任何其他信息，也没有反映原2023年Form 10-K提交之后发生的任何事件。因此，本第1号修正案应与原2023年Form 10-K以及公司向SEC提交的其他文件一并阅读。 3 项目 9A 控制和程序 评估披露控制和程序 截至本10-K年度报告所涵盖期间的结束，我们根据《1934年证券交易法》（经修订）第13a-15(e)条和第15d-15(e)条的规定，在管理层的监督下，并与包括首席执行官（首席执行官）和首席财务官（首席财务官）在内的管理层共同进行了评估，以确定我们的信息披露控制和程序设计和运行的有效性。基于此评估，我们的首席执行官和首席财务官已得出结论，截至2023年12月31日，我们的信息披露控制和程序有效，能够提供合理的保证，确保我们在根据《证券交易法》提交或报告的文件中应披露的信息被记录、处理、汇总和报告，并在规定的期限内提交给美国证券交易委员会（SEC）规定的时间框架内进行总结和报告；同时，这些信息被积累并传达给管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官或履行类似职责的人士，以便及时作出关于披露的决策。我们的信息披露控制和程序是通过一个过程开发出来的，其中管理团队运用了其判断力来评估此类控制和程序的成本和效益，而这些控制和程序的设计本身只能提供合理的保证，以达到其目标。您应当注意，任何信息披露控制和程序的设计在一定程度上基于对未来事件可能性的各种假设，我们不能保证任何设计能够在所有潜在未来条件下成功实现其既定目标，无论这些条件多么遥远。 管理层关于财务报告内部控制的年度报告 我们的管理层负责建立和维持适当的企业财务报告内部控制，并对内部控制有效性进行评估，符合《证券交易法》第13a-15(f)条和第15d-15(f)条的规定。财务报告内部控制是一个由管理层，在首席执行官和首席财务官的监督和参与下设计的过程，旨在提供合理保证，确保财务报告的可靠性和根据美国通用会计原则编制的财务报表的准备符合外部要求。 在首席执行官、首席财务官的监督和参与以及董事会的监督下，我们的管理团队根据《企业会计准则第8号——资产减值》中规定的标准，对截至2023年12月31日我们内部控制财务报告的有效性进行了评估。内部控制 - 综合框架由Treadway委员会赞助组织委员会发布（2013框架）。基于此评估，管理层得出结论，截至2023年12月31日，我们的财务报告内部控制是有效的。 我们在截至2023年12月31日的财务报告内部控制有效性已于KPMG LLP（独立注册公众会计firm）进行审计，相关审计结果已在本年度Form 10-K报告的第二部分“财务报表和补充数据”中的第8项“内部控制有效性”中予以陈述。 财务报告内部控制的变化 在截至2023年12月31日的季度内，我们没有内部财务报告内部控制方面发生任何变化，这些变化或合理可能对我们的内部财务报告内部控制产生重大影响。 控制和程序有效性的固有限制 我们的管理层，包括首席执行官和首席财务官，不预期我们的披露控制或财务报告内部控制能够防止所有错误和所有欺诈行为。无论多么周密的设计和运作，一个控制系统只能提供合理而非绝对的保证，以实现其目标。此外，由于资源限制的存在，控制系统的设计必须权衡控制成本与效益的关系。由于所有控制系统的固有限制，没有任何评估可以确保在公司内部所有可能存在的控制问题和欺诈行为（如有）都能被发现。这些固有的局限性包括决策判断可能出现失误，以及因为简单的错误或疏忽而导致系统失效的可能性。另外，某些个人可能通过单独的行为、串通的行为或管理层对控制系统的超越来规避控制措施。任何控制系统的设计都基于对未来事件发生的概率做出的假设，因此无法保证在所有潜在未来条件下控制系统的有效性；随着时间的推移，控制措施可能会因环境变化或合规程度下降而变得不再有效。由于成本效益的考虑，控制系统的固有局限可能导致由于错误或欺诈引起的错报未能被发现。 项目 15. 附件和财务报表附表 在此提交或提供的展品以十字形 (+) 指定。 SIGNatures 根据《1934年证券交易法》第13条或第15(d)条的要求，注册人已授权其代表于2024年12月20日签署本报告，该授权代表为此郑重授权。 ZOOMINFO TECHNOLOGIES INC. B y:/ s / M. Graham O 'Brien 姓名： M. Graham O' Brien 职务 ： 临时首席财务官