改善商业法规以支持越南的生产力增长

改善业务支持条例年生产力增长VIET NAM CONTENTS 执行摘要 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 一、动机 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … …… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 三、以企业动态为基础优先进行监管改革 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … A. 生产率分析和监管改革的作用 … … … … … … … … … … … … … 13 B. 四、中期评估越南 2020 - 2025 年监管改革计划...... 23 A. 中期结果：简化方面取得明显进展，但难以估算合规成本......第26页 B. 定性评估：基础扎实，但仍存在一些实施缺口，有进一步优先级排序的机会.............................................................................................................................................................................第29页 五、结论和政策建议 ： 迈向下一代监管改革 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … A. 短期（2024-2025）– 调整航向以最大化第68号决议的影响 ..................................42 B. 中期（2026-2030）– 向新的商业监管范式转变 ...................................................44 参考资料 54 附录 I: ICA 2.0 方法论 ..........................................................................................................................................................57附录 II: 诊断分析中使用的数据来源 ...........................................................................................................59附录 III: 商业许可和检查成熟度评估 (BLIMS) 方法论 .....................................................................63附录 IV: 规则影响案例研究：越南的风力涡轮机制造 ....................................................................64附录 V: 对其他各国具有相关性的越南近期商业法规改革经验教训 ..................................66 ACKNOWLEDGEMENTS 世界银行与越南总理行政程序改革咨询委员会（ACAPR）合作完成本报告。该报告由Marcin Piatkowski和Anwar Aridi团队准备，总体监督由Zafer Mustafaoglu和Asya Akhlaque负责。团队成员包括Zenaida Hernandez Uriz、Vinh Quang Dang、Aris Molfetas-Lygkiaris、James Brown、Silvia Muzi、Mauricio Pinzon Latorre、Lucio Castro、Peter Kusek、Nguyen Hung Quang（顾问）和Phung Thanh Xuan（顾问）。团队感谢Toni Eliasz和Huong Thi Lan Tran提供的技术输入和支持。Hoa Chau Nguyen提供了卓越的行政支持。 团队衷心感谢Mariam Sherman、Carolyn Turk和Andrea Coppola在本报告准备过程中的指导。 团队感谢同行评审者的评论：黎anh 磷（IFC，高级运营官），Alejandro Espinosa-Wang（EAEF1高级经济学家）和Leo Iacovone（EECF1首席经济学家）。 团队诚挚感谢ACAPR永久副董事长兼行政程序控制机构（APCA）主任Ngô Hải Phan先生及其团队在合作与指导方面的支持。同时，也感谢越南政府及私营部门代表们慷慨分享其知识和见解。 最后但同样重要的是，团队谨向韩国经济和财政部提供的韩国信托基金表示感谢，感谢该基金对本项工作的资助。 ACRONYMS 执行摘要 为了在 2045 年前实现高收入地位 ， 越南必须加快监管改革以提高生产率。越南过去30年的stellar经济成功故事依赖于出口导向的外国直接投资（FDI），但要达到高收入国家的地位 需要加速提高生产率。企业层面的分析表明，资源配置不当是制约越南生产率增长的关键因素。改革监管政策可以创造有利条件，促进资源从低生产率企业重新分配到高生产率企业。这还可以降低企业的成本和风险，促进企业的投资和生产率增长。最后，监管改革还可以促进新国内企业和外企（尤其是创新、技术驱动、绿色和高生产率的企业）的进入，并促使低生产率企业的退出，作为创造性破坏过程的一部分。1 越南的监管改革努力在简化商业法规和提高监管质量方面取得了明显的进展。根据世界银行治理指标，越南的监管质量在过去的二十年中取得了显著改善。2在过去几年中，花费超过10%时间理解并完成行政程序的企业比例持续下降。3 然而，企业层面的分析和国际基准比较表明，仍有改善监管质量的空间，而监管质量与执行的提升可以促进越南的生产力增长。近三分之二的创业公司将商业法规视为挑战。4尽管有所改善 ， 越南的监管质量得分仍低于一些地区同行。5数据分析表明，许可法规不透明和公共服务交付不一致是市场进入和创新的障碍，影响了竞争和企业成长。例如，在越南获得建设许可和进口许可证比在柬埔寨更为耗时且不确定性更高，而限制性的外资投资法规可能限制关键服务行业的投资。为了加速进展，监管改革是越南2021-2030年更广泛机构改革议程中关键的一部分。 本报告的目的是评估越南在2020-2025年间改革企业法规计划的中期实施进展——根据2020年5月12日发布的第68/NQ-CP号决议。报告指出了短期内改进的领域，并分享了关于如何继续发展有利于越南企业活力和生产力增长的监管环境的政策建议，以促进中长期的发展。 《决议68号下的监管改革计划基于过去三十年成功的监管简化举措。》《决议68号概述的方法借鉴了最有效的项目之一——Project 30（2007-2010年），该项目审查了超过6,000项行政程序并进行了简化。在Project 30的背景下，政府办公室（OOG）还成立了行政程序控制机构（APCA），作为越南监管改革的主要监督机构。决议68设定了目标，在2020-2025年间简化或减少企业法规，并将合规成本降低20%。》 决议68导致了在简化企业规章方面的显著中期成就，截至2023年12月，共有2,789项规章制度得到了简化或减少。然而，数据不足使得精确评估这一进展变得复杂。COVID-19 可能阻碍了建立截至2020年5月31日总规章基数的工作，这妨碍了对简化规章目标（减少20%）的准确评估。基于代理基线（即截至2024年1月“企业法规咨询和查询”门户中已有的规章数量）的估算显示，约有22%的规章已经得到简化，超过了决议68的目标。然而，在没有全面数据的情况下，无法确认合规成本是否确实减少了20%，也没有其他衡量简化规章影响的指标。 第 68 号决议采用了政府范围的方法 ， 各部委提议简化法规。在事后审查中采取全面的方法可以有助于减少各行业的行政负担，并在政府中推广更好的监管实践。6在越南的情况下，简化法规的识别主要采用“自下而上”的方式，各部委根据自身的审查提出建议，并结合总理的指示。然而，由于缺乏明确的优先级标准（如专注于特定行业或监管领域），这可能导致影响分散。相反，改革努力应集中于更具约束力的法规和对越南增长战略至关重要的战略性行业，例如电子或可再生能源。 尽管已经开展了简化努力，但大量的事前授权、有限的风险ベースの許可と検査の使用、以及各部门之间不一致的术语导致了监管的一致性受到阻碍。尽管存在一些基于风险的差异化措施，例如包装食品的自我声明，但这些措施往往较为狭窄，并未达到国际标准。初步评估发现，许可法规中存在多种事先授权（1,584项）和续期（649项），这种做法应限于少数特定情况，表明仍有进一步简化空间。监管工具没有标准化术语，各部 ministries 门使用不同的词汇（如许可证、证书、批准等）来指代这些事先授权。 私营部门代表在本次报告中咨询时表示认可决议68号文件的目标和改革措施的重要性，同时建议监管改进可以更加雄心勃勃。普遍认为，政府通过简化法规、数字化流程以及与私营部门的合作，减轻了监管负担。然而，私营部门代表指出，许多变化主要集中在减少所需文件的数量或等待结果的时间上。许多在线 行政程序仍然需要提交纸质文件并在政府办公场所进行面对面访问，包括返回政府办公场所获取输出文件的纸质副本。 尽管政府机构的角色已经明确，由APCA/OOG负责协调，但由于资源有限和问责机制薄弱，决议68的实施仍存在差距。此外，《决议68》缺乏具体的、技术层面的机构协调机制，以协调多部门监管审查，尤其是在建筑等复杂领域。APCA/OOG通常会发起这些协调工作。《决议》还鼓励企业和个人反馈，以确定存在问题的法规，并通过总理行政程序改革咨询委员会（ACAPR）等机制来促进这种反馈。虽然ACAPR在收集私营部门意见和监督改革执行方面发挥着关键作用，但它可以通过进行更多的独立法规审查并提出改革建议来进一步增强其影响，这与《决议》中所设想的一致。越南政府通过APCA/OOG在过去二十年中在监管改革和良好实践方面投入了大量资源，得到了发展伙伴和全球见解的支持。尽管如此，在《决议68》下分配的任务中仍存在能力过度扩展的现象，各部在合规成本计算方面的遵守程度不一且质量参差不齐。《决议68》列出了实施报告的要求，包括要求各部提交半年一次的进展情况报告，但并未提及对未能实施的部的后果。 决议68鼓励使用数字解决方案来实现监管交付，已在该领域取得重要成就，并具有显著的改进潜力。自2019年以来，OAPA/OOG开发了国家公共服务门户（National Public Services Portal, NPSP），提供了一个涵盖各部委和省份行政程序和交易服务信息的政府级平台。电子政务项目取得了良好的进展，包括在线支付平台，并且逐步加速部署端到端的在线服务。然而，这些改进受到了限制，因为国家行政程序数据库（National Database of Administrative Procedures, NDAP）需要手动更新，有时数据还过时，而且从法律权威性来看，未上传至数据库的行政程序仍可能合法有效并可执行。7采用“一次性原则”和提高政府范围内数据共享（互操作性）等方面的进步有望显著改善在线服务。此外，当前的法律框架虽然支持数字化转型，但尚未全面采纳以数字优先为导向的方法。 总之，决议68号已经取得了一些进展，并建立在良好的监管实践之上，但越南可以从制定和执行监管政策方面采取更为有效的策略中