改善商业法规以支持越南的生产力增长2024

改善业务支持条例年生产力增长VIET NAM CONTENTS 执行摘要 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 三、以企业动态为基础优先进行监管改革 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … A. 生产率分析和监管改革的作用 … … … … … … … … … … … … … 13 B. 四、中期评估越南 2020 - 2025 年监管改革计划...... 23 A. 中期结果：简化方面取得明显进展，但难以估算合规成本……第26页 B. 定性评估：基础扎实，但仍存在一些执行差距和优先级提升的机会 ......................................................................................................................................................................第29页 五、结论和政策建议 ： 迈向下一代监管改革 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … A. 短期（2024-2025）– 调整航线以最大化第68号决议的影响 ..................................42 B. 中期（2026-2030）– 在商业监管方面演变至新的范式 ...................................................44 参考资料 54 附录 I: ICA 2.0 方法论 .................................................................................................................................................................57附录 II: 诊断分析中使用的数据来源 ...............................................................................................................................59附录 III: 商业许可和检查成熟度评估 (BLIMS) 方法论 .............................................................................................63附录 IV: 规则影响案例研究：越南风力涡轮机制造 ....................................................................................................64附录 V: 对其他各国相关的重要经验教训——来自越南近期商业法规改革 ......................................................................66 ACKNOWLEDGEMENTS 本报告由世界银行与越南总理行政程序改革咨询委员会（ACAPR）合作完成。该报告由Marcin Piatkowski和Anwar Aridi领衔的团队起草，在Zafer Mustafaoglu和Asya Akhlaque的总体监督下进行。团队成员包括Zenaida Hernandez Uriz、Vinh Quang Dang、Aris Molfetas-Lygkiaris、James Brown、Silvia Muzi、Mauricio Pinzon Latorre、Lucio Castro、Peter Kusek、Nguyen Hung Quang（顾问）以及Phung Thanh Xuan（顾问）。团队感谢Toni Eliasz和Huong Thi Lan Tran提供的技术支持和贡献。Hoa Chau Nguyen提供了卓越的行政支持。 团队衷心感谢Mariam Sherman、Carolyn Turk和Andrea Coppola在本报告准备过程中提供的指导。 团队对同行评审员的评论表示感谢：Lien Anh Pham（IFC高级运营官）、Alejandro Espinosa-Wang（EAEF1高级经济学家）和Leo Iacovone（EECF1首席经济学家）。 团队衷心感谢ACAPR永久副董事长兼行政程序控制局（APCA）局长Ngô Hải Phan先生及其团队的合作与指导，并感谢Vietnam政府官员及私营部门代表慷慨分享其知识和见解。 最后但同样重要的是，团队衷心感谢韩国经济财政部提供的韩国信托基金，为其融资工作提供了支持。 ACRONYMS 执行摘要 为了在 2045 年前实现高收入地位 ， 越南必须加快监管改革以提高生产率。越南过去30年的stellar经济成功故事依赖于出口导向的外国直接投资（FDI），但要达到高收入国家的地位 需要加速提高生产率。企业层面的分析表明，资源配置不当是越南生产率增长的关键制约因素之一。改革监管政策可以创造有利条件，促进资源从低生产率企业重新分配到高生产率企业。这还可以降低企业的成本和风险，促进企业的投资和生产率增长。最后，这些改革可以促进新的国内和外资企业的进入，特别是创新型、技术驱动型、绿色和高生产率的企业，并促使低生产率企业退出市场，作为“创造性破坏”过程的一部分。1 越南的监管改革努力在简化企业法规和提高监管质量方面取得了显著进展。根据世界银行治理指标，越南的监管质量在过去的二十年中取得了显著改善。2在过去几年中，花费超过10%时间用于理解和完成行政程序的企业比例持续下降。3 然而，企业层面的分析和国际基准测试表明，仍有机会提高监管质量，而监管质量与交付的改进可以促进越南的生产率增长。近三分之二的创业公司将商业法规视为挑战。4尽管有所改善 ， 越南的监管质量得分仍低于一些地区同行。5数据分析表明，许可法规不明确和公共服务交付不一致是市场进入和创新的障碍，影响了竞争和企业成长。例如，在越南获取建设许可和进口许可证比在柬埔寨更加耗时且不确定性更高，而限制性的外资直接投资（FDI）法规可能会限制关键服务行业的投资。为了加速进步，监管改革是越南2021-2030年更广泛制度改革议程中一个至关重要的部分。 本报告的目的是评估越南在2020-2025年间改革企业法规计划的中期实施进展——受第68/NQ-CP号决议 govern 治理。报告在短期内确定了改进领域以实现其目标，并分享了关于如何在中期内继续发展有利于越南企业活力和生产力增长的监管环境的政策建议。 《决议68号下的监管改革计划建立在过去三十年成功简化监管举措的基础上。》《决议68号概述的方法借鉴了最有效的项目之一——项目30（2007-2010年），该项目审查了超过6,000项行政程序并进行了简化。在项目30的背景下，办公室政府（OOG）还设立了行政程序控制机构（APCA），作为主要监督越南监管改革的实体。决议68设定了目标，在2020-2025年间简化或减少企业法规，并将合规成本降低20%。》 决议68导致了在简化企业法规方面取得明显的中期成就，截至2023年12月，共有2,789项规定被简化或废除。然而，数据不足使得精确评估这一进展变得复杂。COVID-19 可能妨碍了建立截至2020年5月31日总法规数量的基线，这阻碍了对到2020年简化20%法规目标的准确评估。基于代理基线（即截至2024年1月“企业法规咨询与查询”门户中已有的法规数量）的估算显示，约有22%的法规得到了简化，超过了决议68的目标。不过，在没有全面数据的情况下，无法确认合规成本是否减少了20%，也没有其他指标来衡量简化法规的影响。 第 68 号决议采用了政府范围的方法 ， 各部委提议简化法规。在事后审查中采取全面的方法可以有助于减少各行业的行政负担，并在政府中推广更好的监管实践。6在越南的情况下，简化法规的识别主要是“自下而上”的，各部委根据自身的审查提出建议，并结合总理的指示。然而，由于缺乏明确的优先级标准，如专注于特定行业或监管领域，这可能导致潜在的分散影响。相反，改革努力可以集中于更具约束力的法规和对越南增长战略更为重要的战略性行业，如电子产业或可再生能源。 尽管进行了简化努力，但由于大量事前授权、风险为基础的许可和检查使用有限以及各部门之间术语不一致，仍阻碍了监管的一致性。尽管存在一些基于风险的差异化措施，例如包装食品的自我声明，但这些措施通常较为狭窄，并未达到国际标准。初步评估发现，许可法规中包含多项事先授权（1,584项）和续期（649项），这种做法应仅限于少数特定情况，表明仍有进一步简化空间。目前没有统一的监管术语，各部委使用不同的词汇来指代这些事先授权（例如许可证、证书、批准等）。 私营部门代表在此次报告中咨询时表示认可《决议68》的目标和改革措施的重要性，同时建议监管改进可以更加雄心勃勃。普遍认为，政府简化法规、数字化程序并与私营部门合作的努力已减轻了企业的合规负担。然而，私营部门代表指出，许多变化主要集中在减少所需文件的数量或等待结果的时间上。许多在线 行政程序仍然需要提交纸质文件并在政府办公场所进行面对面访问，包括返回政府办公场所获取输出文件的纸质副本。 尽管政府机构有明确的角色划分，且APCA/OOG负责协调工作，但由于资源有限和问责机制薄弱，决议68的实施仍存在差距。此外，《决议》68缺乏具体的技术层面机构机制来协调多机构监管审查，尤其是在建筑等复杂行业。APCA/OOG通常会启动这种协调工作。《决议》还鼓励通过机制如行政程序改革咨询委员会（ACAPR）来收集企业和个人反馈，以识别存在问题的法规。虽然ACAPR在汇集私营部门意见和监督改革执行方面发挥着关键作用，但它可以通过进行更多的独立法规审查并提出改革建议来进一步提升其影响，这与《决议》的设想相符。越南政府通过APCA/OOG在过去二十年中在监管改革和良好实践方面进行了大量投资，并得到了发展伙伴和全球经验的支持。尽管如此，《决议》68下的任务仍显示出能力过度扩展的迹象，各部门在合规成本计算方面的合规性和质量存在不均匀现象。《决议》68对实施情况提出了报告要求，包括要求各部委每半年提交一次进展情况报告，但并未提及因缺乏实施而导致的后果。 决议68鼓励使用数字解决方案来实现监管交付，已在该领域取得了重要成就，并具有显著的改进潜力。APCA/OOG自2019年以来开发了国家公共服务门户（National Public Services Portal, NPSP），提供了涵盖各个部委和省份行政程序和交易服务的信息政府级平台。电子政务项目取得了良好的进展，包括在线支付平台，并且逐步加快了端到端在线服务的部署。然而，这些改进受到了限制，因为国家行政程序数据库（National Database of Administrative Procedures, NDAP）是手动更新的，有时会过时，而且从法律权威性上看并不完整，即未上传到数据库的行政程序仍然可以合法有效并可执行。7采用“一次性原则”以及提升政府范围内数据共享（互操作性）等进步措施可以显著改善在线服务。此外，当前的法律框架虽然支持数字化转型，但尚未全面采纳以数字优先为主的方法。 总之，决议68号已在进展中，并建立在良好的监管实践之上，但越南可以从制定和执行监管政策方面采取更为有效的策略以显著改善监管工作。决议68强调了减少监管和合规成本等量化目标，但将其扩展到包括经济影响、数