中比能源 2023年度报告

Indicate 由复选框表示，未达到根据《证券交易法》第13节或第15(d)节提交报告的要求。是 ☐ 否☒ 依照规定，在过去12个月（或更短期间）内，注册人是否已按照《1934年证券交易法》第13节或第15(d)节的要求提交了所有需提交的报告？ that the registrant was required to file such reports), 和 (2) 在过去90天内一直受到此类报告提交要求。 是 ☒ 否 ☐ Indicate 是否已根据《17 CFR 232.405》规则提交了过去12个月（或注册人被要求提交此类文件的较短期间）内根据Rule 405 of Regulation S-T（§232.405 本章）所需提交的每份交互式数据文件。 是 ☒ 否 ☐ 标记是否为大型加速报告人、加速报告人、非加速报告人、较小的报告公司或新兴成长公司。参见《交易法》第12b-2条中对“大型加速报告人”、“加速报告人”、“较小的报告公司”和“新兴成长公司”的定义。 如果是一家新兴成长公司，请勾选此处以表示注册人在根据《交易法》第13(a)条采用任何新的或修订的财务会计标准的延长过渡期方面选择不适用。 ☐ 按照《萨班斯-奥克斯利法案》（15 U.S.C. 7262(b)）第404(b)条，通过勾选的方式表示注册公司是否已由负责准备或出具其审计报告的注册会计师事务所对其管理层对财务报告内部控制有效性的评估进行了报告。 ☒ 如果根据《法案》第12(b)条进行证券注册，请勾选以表示提交的注册人财务报表反映了对之前发布财务报表的更正。☐ 标注是否任何这些错误修正都是根据§240.10D-1(b)要求，在相关恢复期间对注册人任何高级管理人员基于激励的补偿进行恢复分析的重述。 ☐ 通过复选标记表明注册人是否为空壳公司(如法案规则 12b - 2 所定义) 截至2023年6月30日（注册公司的最近一个完整财年的第二个业务日末），基于每股1.22美元的收盘价，注册公司普通股持有非关联方股份的总市值约为9520万美元。已将每位高级管理人员和董事以及持有10%或以上普通股的每个人持有的股份排除在计算之外，因为这些人可能被视为注册公司的关联方。此关联方状态的确定未必是其他目的下的具有约束力的确定。 截至 2024 年 4 月 26 日 ， 注册人的普通股共有 89, 919, 190 股流通股。 通过引用并入的文件 None. 解释注释 CBAK能源技术有限公司（以下简称“本公司”）向美国证券交易委员会（以下简称“SEC”）提交了修订后的Form 10-K/A（以下简称“本Form 10-K/A”），以修正本公司于2024年3月15日提交的截至2023年12月31日财政年度的Form 10-K年度报告（以下简称“原Form 10-K”）。本Form 10-K/A的目的仅在于披露Form 10-K的Part III（第10项、第11项、第12项、第13项和第14项）中所需的信息，这些信息在原Form 10-K中曾根据Form 10-K的通用说明G(3)而被省略。因此，本公司现修正并完全替代原Form 10-K中的Part III。 此外，根据证券交易委员会（SEC）的规定，第四部分第15项已被修正，以包含公司首席执行官和首席财务官根据《萨班斯-奥克斯利法案》2002年修订版第302节提供的当前日期的认证声明。公司的首席执行官和首席财务官的新认证声明作为本Form 10-K/A的附件31.3和31.4提交。由于本Form 10-K/A未包含财务报表，且本Form 10-K/A未包含或修正与《规章S-K》第307条和第308条相关的任何披露内容，认证声明中的第3、4和5段已省略。公司未根据《萨班斯-奥克斯利法案》2002年修订版第906节提交新的认证声明，因为本Form 10-K/A未提交财务报表。 除上述内容外，本10-K修正案未修改Form 10-K中列示的任何其他信息，公司也没有在此后发生的任何事件中更新Form 10-K中的披露信息。本10-K修正案应与Form 10-K及公司此后向SEC提交的文件一并阅读。 TABLE OF CONTENTS Page第三部分 Item 10.董事、执行官与公司治理1 第三部分 项目 10. 董事、高管和公司治理。 董事和执行官 以下列出了我们现任高管和董事的姓名和职位。 李云飞自2016年3月1日起担任本公司董事会主席、总裁兼首席执行官。李先生拥有超过20年的电池、新能源和房地产开发行业的管理经验。自2014年5月以来，他担任公司子公司CBAK Power的副总裁，负责公司的制造设施建设、政府关系以及新客户开发。自2010年5月至2014年5月，李先生在中国多家新能源开发和房地产开发公司担任管理层职位。在此之前，他在深圳BAK电池有限公司（本公司前子公司）任职，从2003年3月至2010年5月担任工程部经理、综合管理部门经理及公司副董事长。李先生持有辽源职业技术学院土木工程学士学位。 贝香玉她从2019年8月23日至2023年8月22日担任我们公司的临时首席财务官。辞职后，她继续在公司的财务部门任职。在此之前，她自2017年起担任公司子公司CBAK Power的财务总监。Ms.Pei女士还于2017年至2023年8月期间担任公司的秘书。在担任临时首席财务官期间，她负责公司的审计、会计、财务报告和投资者关系工作。Ms. Pei女士在中国吉林大学获得了世界经济博士学位。 玛莎 · C · 艾吉自2012年11月15日以来一直担任我们的董事。自1997年起，Ms. Agee在贝勒大学汉克默商学院担任高级讲师，教授商业法律环境、国际商业法以及健康 care 法律与伦理等相关课程，授课对象包括研究生和本科生。在此之前，Ms. Agee从1988年至1996年执业律师。Ms. Agee于1976年获得会计学学士学位，并于1988年从贝勒大学获得法学博士（Juris Doctor）学位。 J. 西蒙 · 雪自2016年2月1日以来一直担任我们的董事。薛博士拥有大约40年的核化学、固体化学、超导性和锂离子电池材料方面的研究经验。在其研究生涯中，有21年的时间专注于锂离子电池的研究与开发。尽管薛博士已退休，但他仍作为能源存储战略部门的成员继续参与其中。 中国电源行业协会储能分会委员会。在此之前，薛博士于2011年8月至2012年4月担任德克萨斯州公司的董事，Altair纳米技术公司。2010年至2011年，他担任Canon投资控股有限公司子公司益通能源有限公司的首席执行官。薛博士还曾在Ultralife、Duracell、B&K电子有限公司、Valence Energy-Tech（苏州）有限公司、A123系统公司和国际电池公司任职。他在锂离子电池全产业链方面在中国享有广泛的声誉，包括材料、设备、电池制造和测试等领域。他撰写了或合著了超过50篇科学文章，拥有与电池化学和材料相关的12项专利，并参与、主持了超过30次与电池或材料相关的国际会议。薛博士于1992年在麦吉尔大学完成固态化学博士学位。 何建军自2013年11月4日以来一直担任我们的董事。Mr. He拥有超过16年的会计和金融经验，并是中国注册公共会计师协会的资深会员。自2013年1月1日起，Mr. He担任吉林 cybernaut 卢克投资与管理有限公司（一家中国的投资咨询公司）的总经理。从2009年6月30日至2012年12月31日，Mr. He担任THT热交换技术公司（纳斯达克股票代码：THTI）（以下简称“THT热交换”）的首席财务官，该公司是一家在中国提供热交换器和热交换解决方案的公司。从2007年到2012年12月，Mr. He担任THT热交换全资子公司松城市居元汉阳板式热交换器有限公司的首席财务官。从1999年至2007年，Mr. He在吉林粮食集团工作，该集团是一家从事粮食加工和贸易业务的国有企业，担任高级财务主管。Mr. He于1995年毕业于长春税务学院，获得审计学学士学位，并于2005年在吉林大学获得硕士学位。 李杰伟自2023年8月起担任本公司首席财务官兼秘书。李先生自2021年起担任公司的投资者关系经理。在加入本公司之前，从2018年至2021年，李先生在中国多家基金管理公司工作，专注于设计各种投资产品。在此之前，从2014年至2018年，他在几家著名的美国房地产开发商的资金管理部门工作，负责资本市场事务。李先生于2014年毕业于香港中文大学政治与公共行政学系，获得硕士学位。 没有任何我们的高级管理人员或董事同意或理解因另一人的要求而辞职，并且没有任何官员或董事代表任何其他人员行动，将来也不会有任何人员按其他人的指示行动。 董事是选举产生的 ， 直到他们的继任者被正式选举和资格。 董事资格 董事有责任根据其对股东的信托责任监督公司的业务。这一重要职责要求具有各种技能、品质和专业经验的高素质个人。董事会认为，对公司董事会的服务有一般性要求，适用于所有董事，并且还有其他技能和经验应在董事会整体中有所体现，但不一定每个董事都需要具备。董事会及其提名与公司治理委员会在考虑董事及董事候选人资格时，会将其个人资格与其在董事会整体构成以及公司当前和未来需求的更广泛背景下进行考量。 所有董事的资格 在提名和评估候选人时，提名与公司治理委员会可以咨询其他董事会成员、管理层、顾问以及其他可能了解公司业务并熟悉合适候选人的个人。在提出建议时，提名与公司治理委员会会根据董事会的标准和需求，评估候选人的必要技能和资格以及整个董事会的构成。在评估个别董事会成员的适任性时，提名与公司治理委员会可能会考虑许多因素，包括对市场营销、财务及其他对当今商业环境中的公众公司成功至关重要的学科的一般理解；对公司业务和技术的理解；公司的国际性质；教育和职业背景；以及个人成就。提名与公司治理委员会将每位候选人放在整个董事会的背景下进行评估，旨在推荐一个最能延续公司业务成功并代表股东利益的团队，通过运用良好的判断力行使多样化的经验。此外，提名与公司治理委员会确保大多数候选人符合美国证券交易委员会（SEC）和纳斯达克股票市场有限公司（The NASDAQ Stock Market LLC）适用规则中定义的“独立董事”的标准。 资格 ， 属性 ， 技能和经验将在董事会中作为一个整体 在评估每位潜在候选人（包括股东推荐的候选人）时，提名和公司治理委员会考虑候选人的判断力、 integrityintegrity 应为正直（integrity），此处统一使用“正直”进行翻译）、经验、独立性、对公司业务或其他相关行业的理解程度，以及提名和公司治理委员会认为与董事会当前需求相关的其他因素。提名和公司治理委员会还考虑到董事是否有足够的时间和精力履行其对公司的职责。 董事会和提名与公司治理委员会要求每位董事必须是一位具有高尚 Integrity 的知名人士，并在其领域内有 proven 的成功记录。每位董事必须展现出创新思维、对公司治理要求和实践的熟悉与尊重、对多种文化的理解以及对可持续性和负责任处理社会问题的承诺。除了所有董事所需具备的资格之外，董事会还会评估一些无形品质，包括个人提出困难问题的能力以及同时能够与他人协作的能力。 董事会已识别出对公司整体而言特别重要的资格、特质、技能和经验，这基于公司的当前需求和商业优先级。公司的服务覆盖了多个国家，并且在许多未来增长的关键地区位于美国之外。因此，董事会认为，国际经验或对关键地理增长区域的特定知识以及多样化的专业经验应当被反映在董事会中。此外，公司的业务具有多面性，并涉及复杂的金融交易。因此，董事会认为，董事会中应包括一些具有较高财务素养的董事，以及一些拥有作为首席执行官或总裁相关业务经验的董事。我们的业务涉及高度专业化行业中的复杂技术。因此，董事会认为，公司及其所在行业的广泛知识也应在董事会中得到体现。 董事会多样性矩阵 下面的矩阵总结了我们董事会的性别和