中比能源 2013年度报告

公司治理

• 董事会和高级管理人员: 董事会由 5 人组成，其中 3 人为独立董事，分别是 Chunzhi Zhang, Martha C. Agee 和 Jianjun He。董事会下设审计委员会、薪酬委员会和提名及公司治理委员会，均由独立董事组成。
• 独立董事资格: Chunzhi Zhang, Martha C. Agee 和 Jianjun He 符合 NASDAQ 上市规则中定义的独立董事资格。Martha C. Agee 同时符合 SEC 规则中定义的财务专家资格。
• 高管薪酬: Xiangqian Li 为公司董事会主席、首席执行官和临时首席财务官，2013 年薪酬为 38,776 美元。Kenneth G. Broom 曾为公司首席运营官，2013 年薪酬为 83,333 美元，已于 2013 年 1 月 31 日离职。
• 股权激励: Xiangqian Li 持有 46,400 份已行权期权和 20,000 份未行权期权，以及 100,000 股受限股票。Kenneth G. Broom 的所有期权已于其离职时终止和取消。
• 董事薪酬: 独立董事每年获得 20,000 美元的固定薪酬，不再获得受限股票。董事会主席额外获得 5,000 美元或 9,000 美元的津贴。

关联方交易

• 银行贷款: 公司拥有来自中国农业银行、中国银行、大连银行、平安银行和中国中信银行的几项未结清的信贷额度，主要用于资助深圳和天津的制造设施以及一般营运资金需求。
• 关联方担保: 公司为天津新能源研究有限公司的部分贷款提供了担保，其中包括 Xiangqian Li 和其妻子提供的个人资产无限责任担保。
• 关联方贷款: 公司曾向深圳 Bak Haoze 投资有限公司和天津新能源研究有限公司提供无息贷款，但均已偿还。

股权结构

• 主要股东: Xiangqian Li 持有公司 31.0% 的股份，为公司最大股东。
• 高管和董事持股: 高管和董事合计持有公司 31.5% 的股份。
• 股权激励计划: 公司拥有 222,401 股股票可用于未来的股权激励计划。

其他事项

• 公司未设立医疗、牙科或退休福利计划。
• 公司未对非独立董事进行薪酬补偿，但会报销其参加董事会会议的合理费用。
• 公司未在最近两年聘请主要会计师提供税务合规、税务建议或税务规划服务。
• 公司未在最近两年聘请主要会计师提供除上述服务之外的服务。